财力投入对区域科技成果转化能力的影响研究

李娜琳

(长安大学 经济与管理学院，陕西 西安 710064)

1 研究背景

自我国实施“创新驱动”发展战略以来，科技创新作为创新的核心以及牵动我国发展全局的牛鼻子，其“孤岛现象”引起了广泛关注，如何使创新成果更快转化为现实生产力成了亟待解决的问题。为提高科技成果转化率，我国对于科技创新的经费投入一直呈增长态势，但2020年专利调查报告数据显示我国有效发明专利产业化率为34.7%，与日本专利利用率47.6%相比，我国科技成果转化效率仍处于较低水平。故寻找造成科技成果转化能力低下的原因，提出相应的改建措施，具有极其重要的意义。

2 文献综述

科技成果转化包含从知识生产到最终生产力形成这一创新链条中各个环节的转化[1]。目前学者们对于科技成果转化的研究主要分为两个方面：

(1)影响成果转化的主要因素。赵庆年等[2]指出各类科技服务课题科研资金欠缺的现象普遍存在，研究成果也并未很好地转化为现实生产力。陈红喜等[3]发现仅靠科研经费的外部投入难以提高科技成果转化率。吴伟等[4]认为科技成果转化的内部管理、资源供给和配置效率都存在问题。寇明婷等[5]发现不同的科技经费来源结构对基础研究和应用研究产出效率的影响也不同。赵公民等[6]发现经费质量和经济发展水平等明显促进了我国科技成果转化效率的提升。

(2)成果转化能力的评价方法选择。刘天佐等[7]利用数据包络分析法和Tobit模型发现教育投入能提升科研绩效。何芸等[8]构建了三阶段DEA模型，发现地方政府对高职院校资助过多可能会带来人员投入冗余和经费支出浪费。刘勇等[9]构建了时滞灰色关联分析模型，发现科技服务全时人员和经费是制约科研绩效提升的因素。

通过对以上文献的梳理，发现现有研究关于科技成果转化的影响因素和评价方法已经十分丰富，但目前鲜有从财力投入对区域科技成果转化能力的影响方面出发进行探究，在方法选择上，灰色关联分析法可以根据数据发展趋势进行分析，计算量较小，且结果与定性分析结果比较吻合。同时因高校是科技成果的发源地[10]，故文章以高校为例，选取我国东部、中部、西部和东北四个区域高校的财力投入和成果转化数据作为研究对象，运用灰色关联分析法对区域科技成果转化的影响因素展开分析，并提供相关建议。

3 研究设计

3.1 研究方法

灰色关联分析是灰色系统理论的一个重要分支，基本原理如下：

(1)确定反映主体行为的参考数列和影响主体行为的比较数列。参考数列记为x0，第1个时刻的值记x0(1)，第n个时刻的值记x0(n)。比较数列记为x1，x2，…，xk，有

(2)数据无量纲化处理。文章所选取方法为初值化法，进行初值化处理前的矩阵为：

(x0，x1，x2，…，xk)=

进行初值化法的步骤为：

进行初值化处理后的新矩阵为

(3)求解参考数列与比较数列的关联系数。

ξi(m)=

式中ρ为分辨系数，且0<ρ<1，通常ρ=0.5。

(4)求解关联度。

将关联度进行排序，并对排序结果做出综合评价。

3.2 数据来源与指标选取

文章数据来源于中华人民共和国教育部科学技术司编制的2016—2020年的《高等学校科技统计资料汇编》。所选取的财力投入指标有政府资金拨入经费(千元)、企事业单位委托拨入经费(千元)和其他拨入经费(千元)，成果转化指标为技术转让当年实际收入(千元)，采用灰色关联分析法对财力投入指标与区域科技成果转化能力的关系展开研究，找到成果转化效率低下的原因。

4 实证分析

选取技术转让当年实际收入x0为参考数列，政府资金拨入经费x1、企事业单位委托拨入经费x2、其他拨入经费x3为比较数列。采用初值化法对数据进行处理，并选取分辨系数ρ=0.5进行灰色关联分析，得到2016—2020年我国财力投入与区域科技成果转化能力的灰色关联度，如表1～表4所示。

表1 财力投入与东部区域科技成果转化能力的灰色关联度

表2 财力投入与中部区域科技成果转化能力的灰色关联度

表3 财力投入与西部区域科技成果转化能力的灰色关联度

由表1可得技术转让当年实际收入与东部区域财力投入指标的关联顺序为x1>x2>x3。

由表2可得技术转让当年实际收入与中部区域财力投入指标的关联顺序为x2>x1>x3。

由表3可得技术转让当年实际收入与西部区域财力投入指标的关联顺序为x1>x2>x3。

由表3可得技术转让当年实际收入与东北区域财力投入指标的关联顺序为x3>x1>x2。

根据关联度值与排序结果可知，财力投入指标与各区域科技成果转化能力都有较高的关联度，但也有所区别，分析如下：

(1)对东西部区域影响较强的为政府资金拨入经费，影响较弱的为其他拨入经费。近年来国家为早日实现世界一流大学的目标，加大了对高校的扶持力度，东部区域高校占比较高，西部区域由于地理位置等原因资源比较匮乏，政府加大了东西部区域的财力扶持，故政府资金拨入经费对这两个区域的科技成果转化能力具有较大影响，这为提高东西部区域科技成果转化效率提供了很好的突破口。

(2)对中部区域影响较强的为企事业单位委托拨入经费，影响较弱的为其他拨入经费。近年来我国为促进科技创新，国家财政发布多项政策来加速推动科技成果转化，引导企业加大科技成果转化财力投入，中部区域的科技创新企业占比较大，全国企业的顶尖技术与资源都集中于这些区域，中部区域所接收到的财力投入也较多，故企事业单位委托拨入经费对中部区域的科技成果转化能力有显著正向影响。

(3)对东北区域影响较强的为其他拨入经费，影响较弱的为企事业单位委托拨入经费。科技成果转化无法脱离财力投入，政府和企业虽然加大了东北区域科技创新活动的经费扶持力度，但由分析可知对地方科技成果转化都没有起到实质性作用，这可能是资金投入不足引发了科技成果转化链条断裂，也可能是资金投入管理体制不够完善，导致资金滥用，使科研经费并未起到激励作用。

5 结论与建议

5.1 结论

通过对财力投入与区域科技成果转化能力的关系进行分析，得到以下结论：

(1)政府资金拨入经费对东西部区域的科技成果转化能力影响较强，其他拨入经费对这两个区域影响均较弱。

(2)企事业单位委托拨入经费对中部区域影响较强，对东北区域影响较弱；其他拨入经费对中部区域影响较弱，对东北区域影响较强。

5.2 建议

为确保科技成果的成功转化，结合分析结果，给出以下建议：

(1)政府方面。首先政府应减少对科研人员的干预，尊重学术自由，并出台更为完善的科技创新奖励政策。其次进行经费扶持时，政府应秉持公平客观的原则进行长期稳定的资金投入，缩小各区域间的资源差距，同时政府应完善经费的使用和管理制度，防止经费滥用情况发生。

(2)企业和社会方面。资金投入是进行成果转化的保障，经费增加可以激励科研人员进行论文撰写、课题接收和成果产出，故各区域应寻找更多渠道的资金来源，企业和社会也应加大对高校的资金扶持力度，培养良好的学术氛围，同时提高科研人员的待遇，为成功实现成果转化的科研人员争取最大的福利回报。