我国“博士学位论文”主题研究的文献计量分析

于晓敏　赵世奎　李泮泮（北京航空航天大学，北京100191）



我国“博士学位论文”主题研究的文献计量分析

于晓敏赵世奎李泮泮
（北京航空航天大学，北京100191）

摘要：博士学位论文是衡量博士生培养质量的重要指标，也是我国研究生教育研究领域学者较为关注的研究对象。运用CitesPace软件，以我国37种教育学核心期刊收录的127篇“博士学位论文”主题研究为分析对象，从期刊刊载量分布、作者-机构分布、关键词聚类、研究热点知识图谱以及突变词等角度展开文献计量分析并绘制相应的知识图谱。研究结果揭示了当前我国学者对“博士学位论文”研究的现状、研究热点以及研究前沿。

关键词：博士学位论文；文献计量 共现知识图谱是反映某研究领域热点主题的重要可视化手段。本文对纳入分析的“博士学位论文”主题研究绘制了知识图谱，如下图3所示。图中各节点代表不同的关键词，节点大小代表了其所表征的关键词出现频次的多少。节点越大表明该关键词出现的频次越高，受学者关注的程度越大，也就是2000年以来的研究热点。

与世界“发达国家相比，我国的博士研究生教育起步较晚”。[1]但是，随着我国研究型大学在21世纪以来的迅猛发展，我国博士研究生的培养规模已经迅速跃居世界前列，[2]博士教育有了长足的发展。[3]与研究生教育实践相应的，我国博士教育相关的研究工作也随之展开。

博士学位论文是贯穿博士培养过程的重要科研成果，是衡量博士生培养质量的重要指标。2000年到2013年之间，我国学者对“博士学位论文”的研究迅速发展，研究覆盖面包括了论文分类方法、引文分析、论文评审方式、博士生创新能力培养、培养质量、博士导师角色以及学位授权单位考核等热点问题。研究方法也从质性研究逐步覆盖实证研究。从数量上来看，我国该类研究在2000年到2008年之间经历了发展高峰，如今已回归平稳。

总体来看，我国在该领域的研究中已经取得了较为丰富的研究成果。当前，我国博士生培养实践正在经历重要的变革，整合该领域的已有研究，为我国博士生培养实践提供重要的理论支持，是十分必要的。

本研究采用科学知识图谱等文献计量方法对我国以“博士学位论文”为主题的已有研究进行全面系统地文献梳理与分析，从关键词、作者、核心贡献期刊、核心机构以及突变词等方面把握我国以“博士学位论文”为主题的研究领域中的研究情况、热点和研究前沿，以此来揭示我国博士生培养质量研究现状、问题以及发展趋势。

一、文献来源

CSSCI收录了我国37种教育学领域重要核心期刊，基本涵盖了我国教育学领域的主要研究情况。本研究文献检索范围将锁定该37种教育学核心期刊。在中国期刊网（CNKI）所提供的检索平台中，对中国优秀期刊库进行以“博士论文”和“博士学位论文”为主题词的不设时间限定的大范围检索。

检索共得到327条题录数据，文献类型包括理论研究、实证研究、公示文件、访谈稿、会议记录等文献类型。经过必要的过滤，将优秀博士论文公示（17篇）、访谈记录(18篇)、高等教育学博士论文提要（23篇）、讲话稿以及序论等不符合本研究目的的文献资料剔除后，共得到127篇可以用于“博士学位论文”主题研究的文献资料。

二、研究方法、工具与研究程序

科学知识图谱是学者们广泛关注和应用的文献计量学研究方法。近年来，以Ucinet、CitesPace等为代表的一批可视化文献计量学研究软件相继问世。其中，CitesPace因其较好的中文兼容性及较高的可视度而被我国各学科研究学者应用于文献研究。特别是，CitesPace提供了突变词探测功能，可以精确地探测不同学科和研究领域中的研究前沿、发展趋势等。[4]

本研究将采用基于CitesPace软件的科学知识图谱分析方法对我国以“博士学位论文”为研究主题的已有研究进行文献计量学分析。分析过程中，首先，将纳入文献分析的127篇文献的相关题录信息导出，导出过程采用RefWorks的格式；其次，运用CitesPace软件的格式转换功能，对所导出的格式文件进行转换；最后，对转换后的文件进行基于CitesPace软件的文献计量分析并绘制相应的知识图谱。

三、研究结果

1.“博士学位论文”研究领域的关键学术期刊分析

文献计量学中的学术期刊分析能够反映某一研究领域中较为活跃、贡献度较大的核心期刊。本研究对127篇以“博士学位论文”为研究主题的已有研究进行了基于期刊刊载量的文献计量分析，以期揭示2000年以来我国该领域较为活跃且贡献度较大的关键期刊。具体分析结果如表1所示：

表1“博士学位论文”研究期刊分布情况

从该研究领域的期刊分布情况来看，我国“博士学位论文”主题的相关研究刊载较为集中。14年来，刊载超过10篇的核心期刊仅两种。

其中，《学位与研究生教育》是该领域中的核心期刊，刊载量为64篇，占据了该领域总文献量的50%。说明，《学位与研究生教育》为学者研究我国博士生学位论文质量、博士生培养质量以及探索博士生培养模式等问题提供了重要的平台。从刊载量和影响度来看，它是该研究领域中贡献度最大的学术期刊。

另外，《中国高教研究》《研究生教育研究》《中国高等教育》《高等教育研究》《现代教育技术》以及《江苏高教》和《清华大学教育研究》等杂志也是该研究领域的重要交流与传播载体。

2.“博士学位论文”研究领域的核心作者与研究机构分析

文献计量学中的核心作者与研究机构分析，可以揭示本领域较为活跃且发挥重要作用的研究学者和相应的研究机构。该分析有利于“确立本研究领域的标杆”。[5]一般来说，作者与研究机构是一一对应的。因此，本文采用作者-机构混合网络图谱来刻画“博士学位论文”主题研究领域的核心作者与研究机构。分析中将以作者（Author）和机构（Ins）为节点类型，节点代表了作者或署名机构，节点越大表明该作者或署名机构出现的次数越多，作者间联系则代表两位作者间存在合作关系，同时出现在作者合作网中的机构一般为作者所在单位。另外，本图谱中仅显示出现频次大于2的作者和机构，具体如图1所示：

图1作者-机构混合网络知识图谱

由图1可知：首先，从机构署名次数来看，以王泽温等人为主要作者的浙江大学研究生院最多（3次），是该领域中研究较为活跃、影响力较大的研究机构；其次，从作者发文量来看，中国科学技术大学研究生院的张淑林、华东师范大学研究生院的马玲等8人均发表论文三篇，是该领域中的重要研究学者。

另外，混合网络知识图谱中作者间连线的多少，可以反映作者之间合作的紧密程度，并进一步反映某一研究领域内部作者合作从事相关研究的情况。由图1可知，在以“博士学位论文”为主题的研究领域中，作者间的合作较为频繁。其中，林梦泉、王战军、刘桔等学者分别来自于全国学位与研究生教育发展中心和国务院学位委员会办公室两个重要研究机构，是该领域最大的作者合作群。其研究内容覆盖了博士学位论文质量的影响因素、博士生导师、博士生培养质量的评价措施等问题。由张淑林等人合作构成的中国科学技术大学研究生院作者群是我国该领域研究的第二大作者合作群，研究贡献涵盖了优秀博士生导师特征、工程博士教育、博士教育质量保障等重要问题。

上述两大合作群体将我国博士生培养实践与理论研究有机结合，促进了我国博士学位论文质量监控以及研究生培养模式改革的深入发展，可视为该领域研究的重要“标杆”。但是，我国以博士学位论文为主的研究人员多数是实践的管理者，而单纯从事理论研究的学者对博士学位论文的关注度相对较弱。

3.“博士学位论文”研究领域的关键词聚类分析

为了精确地反映自2000年以来我国以“博士学位论文”主题研究的具体关注侧重点，本文对127篇已有文献进行了基于CitesPace的关键词聚类分析。在具体分析的过程中，以关键词（keyword）为节点，采用时间线（timeline）为可视化的展示形式。图中的每一条时间线上的节点代表所形成的一个聚类。时间线右侧为所得出的聚类标签。具体分析结果如图2所示：

图2关键词聚类知识图谱

由图2可知，2000年以来，我国该领域的研究学者的主要关注点包含以下几个方面：

第一，“共词分析”，该类研究主要是将已有的博士学位论文作为研究对象，采用文献分析中的共词分析方法来总结某些特定学科博士研究生们关注的研究热点以及这些热点的内部结构与联系，以此来反映一段时间内某一学科或者多个学科的研究取向和相应的“科学结构”。[6]目前，我国学者采用共词分析方法对教育技术、体育学、旅游学以及医学等几个主要学科先后进行了实证研究，解读了这些学科的研究取向和相应的知识发展脉络。

第二，以“分布特征”为聚类标签的已有研究，主要对优秀博士论文的学科分布，学校分布以及地域分布等问题进行了深入研究。

第三，“学科建设”是该领域的第三大聚类标签。“博士学位论文”与“博士生培养质量”是反映“学科建设”成熟与否的重要标准，经过多年的研究与实践，我国大部分学者以提高“博士学位论文质量”和“博士生培养质量”为研究目的展开了大量的“学科建设”主题研究。

4.“博士学位论文”研究热点主题

图3关键词共现知识图谱

由图3中节点大小的绘制情况可知：2000年以来对博士学位论文研究的热点主要集中在优秀博士学位论文、博士生培养质量、论文质量、创造性和创新能力、博士生导师、匿名评审、研究方向和方法上。

第一，优秀博士学位论文。优秀博士论文的选题一般为本学科的前沿，具有较强的理论意义和研究价值，且具备较高的理论与方法的创新性。[7]因此，在深入探究博士生创新意识和能力培养、博士论文质量以及博士生培养等问题的过程中，相当一部分学者将注意力放在对优秀博士学位论文的研究与剖析上，并取得了较为丰富的研究成果。

第二，论文质量。博士学位论文是博士生在攻读学位期间的主要任务，是博士生经过三年至四年甚至更长时间学习后完成的具有总结性的学术成果。[8]因此，学位论文的质量集中体现了博士生的科研能力和学术水平，是衡量博士生培养质量好坏的重要标志。[9]2000年以来，我国学者先后从创新性、理论研究深度、写作规范等角度深入剖析了我国博士学位论文存在的不足，在与国际一流的高校进行了对比分析的基础上，提出了提高我国博士生培养质量相应策略。其中加强导师队伍建设是学者建议较多的策略，导师的人格魅力、治学风格都会对学生产生影响，导师的学术水平及其引导贯穿于博士学位论文创造的始终。因此，导师队伍建设是博士生学位论文质量的重要保障。

第三，论文评审。从博士学位论文的“署名评审”制度到部分“抽查匿名评审”制度，再到完全“匿名评审”制度，我国各高校的博士学位论文评审方式在实践中不断完善，实现了严把输出关口的重要转变。[10]1995年，清华大学率先开始尝试对博士学位论文采取匿名评审的方式，随后各高校对博士学位论文审核制定了相应的部分或者全部匿名评审政策，[11]以保证博士生培养质量，提高博士生的科研水平。但是，近年来，匿名评审制度的泛化导致了其实施过程的逐渐“形式化”。因此，相当一部分博士学位论文研究学者们将注意力转移到探究匿名评审“有名无实”的原因和应对之策。因此，该类研究再次成为该领域的研究热点。

5.“博士学位论文”研究前沿

最后，本研究还采用CitesPace软件中的突变词探测功能对127篇文献的关键词进行突变探测，以期获得“博士学位论文”研究领域以“突增”为标志的突变词，具体分析结果如下图4所示。

图4 2000年-2014年博士学位论文研究前沿演变

由图4可知，本研究共探测到“创造性”与“博士生培养质量”两个重要的突变词，且突变率分别为3.2297和2.8517，突变特征为突增。说明，“创造性”和“博士生培养质量”为2000年以来我国“博士学位论文”主题研究领域的研究前沿。

2004年8月，《中华人民共和国学位条例实施办法》正式实施，其中对博士生科研能力和创新性做出了具体要求，“具有独立从事科学研究工作能力，并在科学或专门技术上做出创造性成果”。自2004年开始我国相继实施了博士生扩招，我国博士生培养实践中遇到了前所未有的“质量”与“数量”的不同步增长的问题。《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2020年）》提出“不断提高研究生特别是博士生培养质量”。可见，创新能力是博士生教育中的重要培养目标。正因如此，博士生培养过程中的科研创新能力培养问题一再被各界所广泛关注。

通过对127篇已有文献的回溯分析发现，无论是对优秀博士学位论文的研究，对博士论文质量的剖析，还是对匿名评审存在问题的探讨，学者研究的主体思路在于探求客观评价博士论文的创新水平，增强博士生创新意识，提高博士生的创新能力，进而提高博士生培养质量。

四、结论

“博士学位论文”主题研究领域的文献分析，一方面有利于揭示我国博士生教育中存在的问题，另一方面也可以反映我国博士研究生教育实践与理论研究所付出的努力与取得的成果。

本研究采用文献计量研究方法对2000年以来我国已有“博士学位论文”主题研究进行相关统计与可视化分析，分别从核心期刊、作者、机构、研究热点与前沿等角度分析了该领域的研究现状与发展趋势，研究发现：

第一，从文献刊载量来看，自2000年以来我国以“博士学位论文”为主题的相关研究数量较为丰富，基本形成了较为完善的研究结构。其中，《学位与研究生教育》《中国高等教育》及《研究生教育研究》等三种期刊是该领域具有较高影响力的核心期刊，期刊刊载量占总文献的一半以上；但是，从我国教育学核心期刊的数量来看，该领域研究的期刊覆盖面不足。从这个角度看，我国博士学位论文主题研究还没有引起较为普遍的关注。

第二，从作者合作和单位分布情况来看，以“博士学位论文”为主题的相关已有研究中，作者合作程度较为紧密。其中，以全国学位与研究生教育发展中心和中国科技大学研究生院为该领域的两大重要作者-机构合作群。

第三，从关键词聚类分析结果来看，2000年以来，我国该领域的学者使用最多的研究方法为“共词分析”，研究对象集中在“优秀博士学位论文”，研究角度为分布特征、导师特征、评审方式等，研究目的基本围绕“博士生培养质量”以及“学科建设”展开。

第四，该领域研究热点的可视化知识图谱揭示了“优秀博士学位论文”、“博士生培养质量”、“论文质量”、“创新能力”、“博士生导师”以及“匿名评审”等研究热点。

总体来说，我国“博士学位论文”主题研究领域基本形成了以博士生导师为主体的博士生培养模式探索，以创新能力提升、创造性培养为目的的博士生培养目标定位，以匿名评审等为评价指标的博士生培养质量监测体系构建等若干分支所组成的较为完善的研究结构体系。尽管学者对博士论文的研究角度不尽相同，但其目标都是为培养博士生创新能力和提高博士生培养质量服务。已有研究所取得的成果为博士生教育培养实践提供关于论文评审力度、导师角色与指导方式、博士生培养质量等意见与建议，积极地推动着我国博士生培养实践水平与博士生培养规模的同步发展。

参考文献：

[1]清华大学研究生教育研究编委会.清华大学研究生教育研究2009专刊[J].清华大学研究生教育研究，2009.

[ 2] Robert A R, Wang X, Shi X, et al. China's Rising Research Universities: A New Eraof Global Ambition [M]. Baltimore: Johns Hopkins University Press, 2014.

[3]王建梁，郭亚辉.英国博士论文“独创性”标准的研究及启示[J].中国高教研究, 2006，（7）：15-17.

[4] Chen C. Searching for intellectual turning points: Progressive knowledge domain visualization [C]. Proceedings of the Proceedings of the National Academy of Sciences of the United States of America, 2004.

[5]官思发.基于科学知识图谱的知识共享研究进展分析[D].武汉：华中师范大学，2012.

[7]王战军，林梦泉.评选全国优秀博士学位论文是提高博士生培养质量的有效措施[J].中国高教研究，2002，（4）：31-32.

[6]李颖，贾二鹏，马力.国内外共词分析研究综述[J].新世纪图书馆，2012，（1）：23-27.

[8]马玲.博士学位论文评审实施效果的调查分析[J].学位与研究生教育，2013，（7）：11-15.

[9]姚秀颖等.研究生学位论文质量影响因素研究[J].学位与研究生教育，2008，（1）：2-6.

[10]赵敏.博士学位论文匿名评审何去何从[J].中国高等教育，2007，（12）：36-37.

[11]于晓舟，张俐.博士学位论文匿名评审的总结与思考[J].第二届中国研究生教育学术论文论文集，2007.

（责任编辑田晓苗）

A Quantitative Analysis of Subjects of“Doctoral Dissertations”

Yu Xiaomin Zhao Shikui Li Panpan

Abstract:As an important indicator of the quality of doctoral education, doctoral dissertations have drawn much attention of the scholars specializing in China's postgraduate education. With the application of 'citespace', this study is to explore the research status, research structures and research frontier from 37 journals out of 127 existent researches on the subjects of doctoral dissertations. Through scientific and quantitative analyses, this essay is to reveal the status quo, the foci and the frontier in this research field.

Key words:doctoral dissertation; quantitative analysis

中图分类号：G643.8

文献标识码：A

文章编号：1672－4038（2016）02－0079－06

作者简介：于晓敏，女，北京航空航天大学高等教育研究所讲师，主要从事教育经济与管理研究；赵世奎，男，北京航空航天大学高等教育研究所副研究员，主要从事教育经济与管理研究；李泮泮，女，北京航空航天大学高等教育研究所硕士研究生，主要从事教育经济与管理研究。

基金项目：北京市哲学社会科学规划项目（12JYA001）

收稿日期：2015-12-25