基于主成分分析法的“一带一路”沿线国家经济发展水平评价

姜率

摘要：“一带一路”战略自推出起便受到了多个国家的积极响应，然而各国经济发展存在一定差异。文章选取了11个重要指标，运用主成分分析法对其进行分析，依据综合分数对沿线各国经济发展程度进行排序。从经济实力与发展潜力、人民生活条件、对外开放程度三个大的维度，探究差异存在的原因，对我国投资者提出相应的投资建议。

关键词：一带一路;主成分分析;因子分析;宏观经济

一、引言

自20世纪80年代以来，中国通过改革开放推动了自身经济的发展，积极引入外资、先进技术，不断参与到经济全球化的进程。为了进一步促进我国西南内陆的发展、推进我国全面深化改革，同时也为了盘活各区域内的各类资源、打造以和平、包容、共赢等为核心的区域经济合作模式、推动经济全球化深入发展，中国在2015年提出了构建“丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路”的战略。国内，中央以及各级政府积极落实“一带一路”战略;国际上，“一带一路”倡议引起了持续的热议，吸引了众多国家积极参与。截至2021年1月30日，中国已经同140个国家和31个国际组织签署205份共建“一带一路”合作文件。目前，“一带一路”建设已经进入较为成熟的发展阶段。

国内外诸多学者高度重视“一带一路”相关建设，然而目前的研究方向主要集中于“一带一路”相关政策、贸易便利程度、投资风险等方面，缺乏一个系统的体系对沿线国家的经济发展进行评价，也缺少通过对沿线国家的比较分析，对较为落后的国家提出相应的发展建议，对我国投资者提出具有投资建议的文献。

对于系统评价方法的研究，主要包括层次分析法、因子分析法、功效系数法、熵权法、灰色系统分析法、主成分分析法、DEA法、综合指数法等。本文采取主成分分析法，衡量各个变量之间的相关性，总结经济发展水平与内部变量的关联性;计算沿线国家的综合得分，在比较中寻找各国、各地区发展之间存在的差异，提出相应的发展对策和投资建议，以期各国可以依托“一带一路”，实现本国特色发展，提高经济水平。

二、经济指标及数据选取

本文对“一带一路”沿线国家的经济发展水平和其影响因素进行研究。评价一国的经济发展水平的是巨大的系统工程，因此选取的指标应当尽量全面、具有代表意义。基于全面评价的理念，在选取指标时，本文考虑了经济实力、社会发展程度、科研水平、对外开放程度等4方面的发展情况，选取了11个具有代表性且能较好地反映各方面发展水平的指标。

（一）经济实力方面

该方面选取了名义GDP、2009～2019年GDP平均增长率、2009～2019年人均GDP平均增长率三个指标来反映该国的经济实力。名义GDP这一指标，可以反映出一国的经济实力;GDP平均增长率采用了近十年的GDP增长率的数据取平均值，能够较为准确地反应该国的经济增长潜力;同样，人均GDP增长率可以准确地反映该国国民的生活水平提高的速度。这四个指标可以划分为总量以及增速两个方面，能够较为全面的反应“一带一路”沿线各个国家的经济发展实力。

（二）社会发展程度方面

该方面选取了15岁（含）以上总就业人口比率、人均GDP、贫困人口占总人口比率、城镇人口占总人口比率三个指标来反映该国社会发展程度。就业人口比率这一指标可以反映劳动力利用情况;人均GDP这一指标指是通过一国GDP的总量和该国常住人口相比而得，可以衡量该国国民生活水平，展现该国国民的平均富裕程度;贫困人口占总人口比率这一指标可以反映该国贫困问题的严重程度;城镇人口占总人口比率这一指标可以能够较为准确地反映该国社会组织程度，同时也能反映该国人口素质以及生活水平。社会发展的最终目的是为了使人民生活水平提高，故而这三个指标分别从劳动利用程度、富裕程度、居民生活水平三个方面，尽量全面地刻画了一国的社会发展程度。

（三）科研水平方面

科學技术是推动社会进步、经济发展的主导力量，科学技术能力的竞争也逐渐成为国家竞争的核心。因此，科研水平方面，选取了研发支出（占GDP的比例）这一指标反映该国对科研的重视程度，侧面反映该国的科技水平。

（四）对外开放程度方面

该方面选取了贸易条件指数以及货物、服务出口（占GDP的百分比）以及外国直接投资净流入三个指标。贸易条件指数是指一国出口商品价格指数与进口商品价格指数之比，该指标可以揭示一国对外贸易状况，体现该国贸易竞争力;货物和服务出口这一指标可以较为全面的反映贸易对国内经济的影响，即该指标越高，则通过对外贸易制造的就业岗位越多、创造的经济效益也越大;外国直接投资净流入这一指标反映了一国吸引外资的能力，展现了该国跨境资金流动状况。通过分析以上三个指标，可以对一国开放程度进行判断，进而能够总结出该国经济发展趋势。

三、数据筛选

本文选用的数据均来自“世界银行数据库”，大部分选取年份为2019年，部分国家的数据由于更新较慢，选取了2018年作为代替，保证了数据具有时效性和可比性。国家筛选方面，中国由于人口基数众多，部分经济指标过高，不具有可比性，故而将其删除。部分国家缺少近三年城镇率、贫困人口占总人口比率等指标，为确保评价体系完整，保证数据的准确性，也将其删除。最终选取了36个具有代表性的国家：蒙古、罗马尼亚、摩尔多瓦、越南、科特迪瓦、马耳他、格鲁吉亚、秘鲁、斯洛文尼亚、克罗地亚、马里、印度尼西亚、哈萨克斯坦、卢森堡、吉尔吉斯斯坦、波兰、俄罗斯联邦、塞浦路斯、阿拉伯埃及共和国、立陶宛、亚美尼亚、萨尔瓦多、白俄罗斯、哥斯达黎加、保加利亚、斯洛伐克共和国、爱沙尼亚、北马其顿、拉脱维亚、匈牙利、捷克共和国、葡萄牙、奥地利、意大利、乌克兰、希腊，覆盖了欧洲、北美洲、南美洲、亚洲、非洲等5个区域。

四、实证分析

（一）相关性检验

首先，运用SPSS26.0进行Bartlett的检验以及KMO检验，来检验数據是否满足适应性分析的要求。其中KMO值为0.529（>0.5），Bartlett球形度检验显著性为0.000（<0.001），说明11个指标间存在相关关系，适合进行因子分析。

（二）提取主成分

通过主成分分析法，总共提取了6个因子。表2中，各个指标的提取率较高，提取的公共因子可以解释各变量的方差的85%以上。同时，根据表3，主成分的累计贡献率达到90.5%，确保了原有数据的极大部分都是有效参与分析的，提取的因子对于原始变量的解释性强，整体效果较好。

（三）计算得分和综合得分

为避免同一变量各个数据之间因存在较大差异而被忽略，首先对数据进行了归一化处理，提高数据分析的准确性。在此基础上，计算出各国因子得分F1、F2、F3、F4、F5、F6，计算各因子的方差贡献率占六个因子总方差贡献率的百分比，将其与各主成分得分进行下称以及综合因子F的得分。F计算公式为：

F=0.368F1+0.214F2+0.176F3+0.094F4+0.082F5+0.063F6

得到结果如表5所示。

五、综合分析

根据主成分得分F1、F2、F3、F4、F5、F6，分析各国竞争力，并进行比较。部分主成分之间有一定的影响作用，为了全面分析，将部分主成分归为一个方面进行比较。

（一）经济实力与发展潜力比较

经济潜力与发展潜力是主成分分析中极为重要的两部分，涵盖了大量重要的经济指标，充分展现了一个国家未来经济的发展趋势，具有较强的参考价值。通过查阅各项经济指标，发现卢森堡具有极高的人均GDP，甚至是吉尔吉斯斯坦人均GDP的一百倍左右;其GDP总量也处于中上水平。马耳他虽GDP总量不高，但具有极强的发展潜力。

卢森堡位于欧洲西北部，与法国、德国、比利时相接壤，属于欧洲重要的交通枢纽之一，拥有非常稠密的铁路和公路，便利的交通为其富饶发展奠定的基础。此外，卢森堡高度重视产业结构，实施多元化发展，在工业、旅游业、金融业等方面均具有较强的竞争实力。

同样，马耳他位于地中海中心，比邻意大利，有“地中海的心脏”的美称，海运便利，是欧非重要的中转中心。马耳他虽然总体面积小、自然资源匮乏，但旅游资源极为丰富。马耳他大力发展旅游业和服务业极大推动了本国经济快速增长，成为了欧洲富裕的国家之一。

相比之下，蒙古约40%的国民仍然以游牧为生，主要产业则是矿业、农牧业等，生产力水平较低，导致经济实力整体偏弱。

（二）居民生活条件比较

基础设施、相关制度的完善与否体现了该国人民生活水平，也反映了国家经济发展状况，从而决定了国家对外来人才的吸引力。卢森堡、马耳他两国城镇化率均高达90%以上，绝大部分城市基础设施完善，居民生活条件优越;同时，两国的贫困人口占比也相对较少，仅为10%左右。此外，社会福利体制完善，马耳他实行免费教育、免费医疗及退休保险制度，而卢森堡拥有极低的失业率和完善的劳动保护法，确保了人民能够得到应有的回报。

反观马里以及吉尔吉斯斯坦，两国城镇人口仅占总人口的40%左右，马里的贫困人口比率也是高达43.8%，生活条件、生活环境相对较差，大部分国民仍处于贫穷状态;同时，两国对科研并不是特别重视，难以培养出某一领域的先驱者，也难以吸引人才前来发展，最终导致经济发展缓慢。

（三）对外开放程度比较

卢森堡积极与其他国家进行多边贸易，出口大量的货物与服务，增加本国外汇存量;同时，卢森堡为外来投资者提供了优越条件，吸引诸多外资。同样，马耳他具有较好的贸易条件，整体贸易环境极为开放。马耳他保持着与100多个国家之间的密切的贸易往来，不断加强贸易合作，使得本国GDP增长速率长久保持在5%左右，具有较强的经济发展动力。

六、国家发展建议

（一）加强基建，完善交通网络体系，提升国民生活水平

交通运输是连接城市、国家的纽带。蒙古、吉尔吉斯斯坦、巴基斯坦等亚洲各国基础建设较为落后，地理位置较为偏远，造成了国家相对闭塞，难以实现经济的流动、再生产，导致了紧急发展缓慢。因此，首先应当加强交通建设，将各个城市连接起来。

（二）加强素质教育，提升文化水平、科技水平

人才是国家兴旺之本。“一带一路”不仅为沿线国家带去了经济发展的机遇，更传播了优秀文化。目前，共有162个国家和地区建立了550所孔子学院。借助“一带一路”，沿线各国应加强文化教育，提高整体文化水，才能保证本国的长久发展。

（三）加强对外开放

借助“一带一路”，中国、欧盟、俄罗斯等国加大了对蒙古以及其他国家的投资力度，建议蒙古等国把握好机遇，创造宽松的投资环境，吸引更多外资融入本国;加强与其他国家的多方面合作，造福国民，促进经济发展。

七、投资建议

（一）加大对欧洲地区的金融领域的投资

为鼓励金融业企业进驻发展，卢森堡政府制定了一系列优惠政策，如为跨国公司提供最优惠税制，使外国投资者可以享受到欧盟最低增值税;融资方面外资企业可以与当地企业享受同等待遇;政府对分红、利息、资本汇回等方面没有强硬管制等一列措施，使得卢森堡具备了优越、宽松的金融环境。

与卢森堡类似，欧洲各个国家第一主成分因子，即发展潜力得分，普遍高于“一带一路”沿线各国的平均水平，其在保护外资方面具有较为完善的法律体系，税制完善、法律环境规范，同时政府提供了大量的优惠政策，具有较为宽松的投资环境。故而，我国投资者在进行金融投资时，应把目光主要集中在欧洲等较为发达的国家。

（二）加大对亚洲各国特别是巴基斯坦、吉尔吉斯斯坦的基礎设施投资

亚洲各国如巴基斯坦，吉尔吉斯斯坦，是“一带一路”经济走廊中的重要国家，对中国向世界开展投资具有重要的战略意义。相较于欧洲各国而言，亚洲各国的贫困人口比率普遍高于欧洲各国，且亚洲各国的基础建设也尚不完目前，在“一带一路”的框架下，中国承建了诸多国家的铁路修建、改善等多个项目，包括哈萨克斯坦首都环城公路建设、安哥拉卡奇温戈-希尼亚马公路修建等。未来，基础建设方面也仍是我国对亚洲各国的重要投资领域。

然而，亚洲各国在吸引中国投资方面具有一定的差异。巴基斯坦吸引投资能力强，且自古以来便与中国保持着友好的合作关系，积极响应“一带一路”倡议，为中国的投资者提供了相应的优惠，对中国的投资持欢迎的态度。相较之下，印度等国投资能力得分较低。因此，我国未来应加大对巴基斯坦基础建设、能源建设等领域的投资，积极促进中巴经济走廊的建设;同时正视其他国家的发展需求，考虑各国的发展差异，采取差异化的投资战略。

（三）加强对非洲的基础建设投资、文化建设投资

非洲各国经济较为落后，城镇率极低，交通体系、基础建设并不完善，阻碍了非洲国家国内经济的流通，也阻碍了非洲与其他国家的贸易往来。故非洲目前急需基础建设方面的投资来推动非洲的工业化进以及经济转型。借助“一带一路”的倡议，中国在非洲修建的公路、铁路，里程均超过6000公里，亚吉铁路、蒙内铁路、蒙巴萨港等一大批“一带一路”旗舰项目在非洲建成并投入使用，成功的促进了非洲各国的经济发展，未来基础建设也仍是重点投资方向。

非洲目前教育水平较为落后，教育体系尚不完善，本国人才匮乏。目前，非洲各国政府已与中方开展文化交流合作，积极建设“孔子学院”，推动国际化交流。中非两国的文化交流，在未来也将持续成为投资热点。

参考文献：

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[4]2019年对外投资合作国别（地区）指南-马耳他[R].商务部，2021.

[5]2020年对外投资合作国别（地区）指南-哈萨克斯坦[R].商务部，2022.

[6]2018年对外投资合作国别（地区）指南-卢森堡[R].商务部，2018.

*本项目成果受“2020年度上海大学生创新创业训练计划示范校”建设经费资助。

（作者单位：上海对外经贸大学国际商务外语学院）

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