中部六省高校R＆D经费支出与经济增长关系的实证研究

王 璐，辛斐斐，郭书君

（1.青岛大学 师范学院，山东 青岛266071；2.青岛大学 商学院，山东 青岛266071）

科技创新是新时代社会发展的动力引擎。2020年9月11日，***总书记在科学家座谈会中指出：“我国经济社会发展和民生改善，比过去任何时候都更加需要科学技术解决方案，都更加需要增强创新这个第一动力。”［1］高校R＆D（研究与试验发展）是科技创新的重要载体，［2］从某种意义上来讲，高校R＆D投入是衡量科技创新能力的核心指标，直接关系着区域经济社会的发展。

中部地区由山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南六个省份组成。长期以来，在经济发展方面，中部六省始终不温不火，地位略显尴尬。2001-2019年，中部地区GDP年均增长率为13.8%，低于西部地区（14.7%），高于东部0.5个百分点。另一方面，中部六省高校R＆D经费支出仅占全国高校的14.5%，不仅远远落后于东部地区高校（60.3%），也低于西部高校（25.2%）。中部地区高校R＆D经费是否制约了中部地区的经济发展？本研究拟对这一问题进行探讨，从高校R＆D经费支出视角解读中部六省份的经济增长，同时为高校R＆D活动的开展提供新思路。

一、文献综述

目前国内对高校R＆D的研究集中在高校R＆D投入与产出的关系、［3］［4］高校R＆D投入与产出的效率、［5］高校R＆D投入对创新绩效具有显著影响等方面。［6］［7］高校R＆D投入对经济增长的积极效应在许多实证研究中得以证实。国外学者较早关注高校R＆D与经济增长的关系。Griliches研究发现，高校R＆D具有地域溢出效益，有益于地区的技术发展，［8］知识溢出对当地的创新活动也有促进作用，有助于推动企业的创新发展，进而对经济发展产生积极影响。［9］国内学者以京、津、沪三个城市为研究对象，探讨高校R＆D资金投入与人员投入对地区经济增长的影响，结果显示，高校R＆D资金投入能够显著促进地区经济增长。［10］张海英等基于面板数据，应用PVAR模型、脉冲响应函数等对高校R＆D投入与经济增长的关系进行研究，发现从长期来看，高校R＆D投入对经济增长具有良好的促进作用。［11］

还有学者探讨了不同类型的高校R＆D支出对经济增长的影响，如对理工农医和人文社科类高校R＆D支出对经济增长的影响分别进行了研究，发现就当期经济增长来看，两类高校的R＆D支出都产生显著的正向影响，但人文社科类高校R＆D支出对经济增长影响的滞后期更长。［12］不同类别高校R＆D经费支出对经济增长的影响有差异，［13］基础研究具有深远的外溢作用，试验研究则能够直接发挥效用，而应用研究对经济增长影响较小。［14］对于不同地区高校R＆D经费投入对经济增长影响的研究，有研究者指出，不同地区高校R＆D经费投入，对经济增长的影响具有差异性，东部地区最优，中部地区最低。［15］［16］还有学者指出东部地区高校R＆D经费支出对经济增长的推动作用最大，中部地区次之。［17］由此看出，由于我国地区经济发展繁荣程度等方面的影响，中部地区高校R＆D活动的发展状况有待提升，中部六省高校R＆D经费支出与经济增长的关系还有待进一步验证。

二、中部地区高校R＆D经费支出现状分析

（一）不同类型高校经费支出情况

R＆D经费是高校进行R＆D活动的基础，R＆D经费支出规模在一定程度上能够反映高校R＆D活动的质量和科研与教学的状况。2001-2019年中部六省高校R＆D经费支出呈逐年增长趋势，由2001年的18.15亿元增长至2019年的296.08亿元，年均增长率为16.7%。由此可以看出，中部六省意识到高校知识产出与创新的外溢功能，逐步重视高校的科学研究作用。从不同类型高校R＆D支出水平来看，2001-2019年理工农医类高校R＆D经费内部支出总额达1694.82亿元，占中部地区高校R＆D经费内部支出的86.93%，而人文社科类高校为254.66亿元，仅占13.06%。由图1可以看出，中部地区理工农医类高校经费增长幅度较大，速度较快，人文社科类高校2001-2010年一直保持较慢速度的平稳上升，从2011年开始增长幅度有所提高。说明中部地区重视理工农医类高校的科学研究发展，但对人文社科类高校R＆D投入较少。对于这种现象，可能是理工农医类进行科学研究的成本较高，或者是认为理工农医类高校科研产出对经济增长的促进作用更强，因此，各级政府一般更倾向于投入更多经费到理工农医类高校。在当前中部地区高校R＆D内部经费支出不断增加的趋势下，要更加注重发挥不同类型高校的优势。

图1 2001-2019年中部六省不同类型高校的R＆D经费内部支出

（二）中部高校不同类别的R＆D活动经费内部支出

从整体来看，中部六省高校R＆D支出呈现稳步上升的趋势，说明随着国家经济的发展，科学研究活动愈发受到重视。具体来看，应用研究类型经费支出占比最高，2001-2019年该类型经费支出总额达966.31亿元，占高校R＆D经费总额的49.6%，年均增长率为16.52%。基础研究次之，总额由2001年的4.85亿元上涨至2019年的110.97亿元，占比35.12%，年均增长率相对较快，为18.9%。试验与发展经费占比最低是15.3%，增长速度相对缓慢，年均增长率在13.7%左右。2001-2007年间，基础研究经费与试验与发展研究经费总额十分接近，2007年之后基础研究经费增速提高，增长幅度超过试验经费，与应用研究经费的差距逐渐减小。由此可见，中部六省高校逐步认识到基础研究在促进经济增长和人才培养中的重要作用，基础研究中进行的知识创新在中部六省高校中受到了重视。

三、研究设计

（一）模型设计与变量选取

生产要素投入的产出弹性可以用C-D生产函数的系数来表征。根据内生经济增长理论，在C-D生产函数的基础上，将高校R＆D投入与产出量纳入模型。借鉴孙伦轩（2014）、［18］黄斌（2016）、［19］蔡文伯（2020）［20］等学者的研究，从中部六省不同类型高校R＆D经费支出和高校R＆D经费支出内部结构出发，建立面板数据模型：

图2 2001-2019年中部六省高校不同种类的R＆D经费内部支出

为消除异方差影响，将模型（1）和模型（2）进行对数变换，现有研究证实高校R＆D数据对经济增长的影响存在滞后期，因此自变量取观测期前一年的数据，因变量（GDP）不变，得到如下面板数据固定效应模型：

模型（3）和（4）中σ表示截距项，γ、α、β分别表示待确定的变量前的系数，μ表示残差项，Yi，t代表中部i省区、t年份的经济增长情况；RD＿t、RD＿s、FRD、ARD、ERD作为自变量，分别表示中部地区i地区、t-1时期的理工农医高校R＆D经费支出、中部地区人文社科高校R＆D经费支出、中部地区高校R＆D基础研究经费支出、应用研究经费支出以及试验发展经费支出；Ki，t-1、Li，t-1分别表示中部地区各省份资本投入和劳动力数量，具体见表1。

表1 变量说明

（二）研究对象与数据来源

参考国家统计局的地区划分标准，选取中部地区六个省市作为研究对象，包括山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南。研究借助计量软件Eviews对数据进行统计分析，相关变量的描述性统计见表2。所用数据中反映经济增长情况的指标GDP（Y）和反映劳动力情况的就业人员（L）数据来自于国家统计局和2001-2019年的《中国统计年鉴》。中部六省高校的理工农医类和人文社科类高校经费R＆D支出、中部高校基础研究、应用研究及试验与发展研究经费的支出来自于2001-2019年的《中国科技统计年鉴》，用来表征地区资本投入的物质资本存量（K），参考张军等人的测算，［21］采用永续存盘法，以9.6%作为中部六省的经济折旧率，以2000年为基期对各年投资额进行平减。

表2 变量的描述性统计

四、结果与讨论

（一）单位根检验与协整检验

出于保证面板模型准确、有效、科学的考虑，需要对模型进行平稳性以及协整性检验。首先，为了确定变量之间存在长期且稳定的关系，要对时间序列进行平稳性检验，数据的平稳性检验通常采用单位根检验，通过Eviews软件进行检验，主要采用LLC、IPS、ADF检验法，具体检验结果见表3。

表3 单位根检验结果

单位根检验结果表明，各变量显著性均在5%以上，均不存在单位根，为平稳时间序列，因此拒绝原假设，模型（3）和模型（4）计量结果可靠，不存在虚假回归。为防止产生“伪回归”的问题，需要对模型进行协整检验，以验证模型中各变量存在长期均衡的关系。使用OLS法检验残差序列的平稳度，以此判断面板数据是否协整，检验结果见表4：模型（3）和模型（4）的ADF检验显著性水平均在5%以上，因此残差序列拒绝存在单位根的原假设，残差序列平稳，认为变量间存在协整关系。

表4 面板数据协整检验

（二）回归结果分析

1.中部地区不同类型高校R＆D经费支出对经济增长的影响

对不同类型的高校R＆D经费内部支出与促进经济增长的滞后一期的GDP数据进行回归估计（见表5）。首先，可以看出理工农医和人文社科两种类型的高校R＆D经费内部支出对中部六省的经济增长的影响均显著为正（估计系数分别为0.092和0.076），这表明两种类型的高校R＆D经费支出对促进中部地区经济增长具有显著的积极作用，但人文社科类高校对经济增长的作用比理工农医类高校小。分析其原因，我们认为，与理工农医类高校相比，人文社科类高校R＆D的成果对社会发展和经济增长的推动作用不是那么直接，而是隐性的，间接的，需要一定的时间才能发挥作用。譬如说，人文社科的研究成果可以为政府的科学决策提供参考，能够对公民综合素质的提高、社会的精神文明建设起到促进的作用，而这些效果只能间接的对经济和社会发展发生作用，具有一定时滞性。反观理工农医类高校的科研成果，技术性和应用性较强，对于经济发展具有显著的推动作用。

表5 不同类型的中部高校R＆D经费内部支出对经济增长影响的回归结果

从研究现状中看中部地区高校R＆D经费总量的分配，理工农医类高校占据着绝对优势，是人文社科类高校经费总量的6.7倍，支出规模远远超过人文社科类高校，但从表5的回归结果来看，两种类型高校R＆D经费支出影响经济增长的作用却不是成倍数变化的，也就是说，经费总量占据极大优势的理工农医类高校并没有对经济增长起到应有的促进作用。由此看来，理工农医类高校R＆D经费可能存在边际收益递减的现象，高校R＆D活动的开展需要经费支持，但有了经费支持，并不意味着一定会得到高质量成果，有学者对北京地区高校R＆D投入和产出绩效进行实证分析，发现诸多高校存在高校R＆D经费投入规模过度等问题。［22］作为一种生产要素，高校R＆D经费支出符合边际收益递减规律。换言之，在适当的投入范围内，R＆D支出能够起到促进经济增长的作用，但投入超过一定范围就会造成边际收益递减。由此推测，中部地区理工农医类高校R＆D投入规模过大但效率低下可能是造成其没有对经济增长发挥更大作用的重要原因。高校R＆D经费投入存在结构适度的问题，如若能调整中部地区理工农医类高校R＆D经费使之与其发展水平相适应，并适度增加人文社科类高校R＆D支出比重，有可能获得更好的效果。

2.中部地区不同类别的高校R＆D活动对经济增长的影响

表6报告了中部地区高校基础研究（FRD）、应用研究（ARD）、试验与发展研究（ERD）三种类别的经费支出对经济增长滞后一期的影响估计结果，可以看出三种类别的经费支出对经济增长的影响都是正向的，说明三种类别的R＆D经费均对经济增长具有积极的促进作用，其中基础研究和应用研究对中部地区经济增长的促进作用较大（弹性系数分别是0.079和0.112，在1%的水平上显著），而试验与发展R＆D经费内部支出对经济发展的作用较小（弹性系数是0.048，在5%的水平上显著）。在中部地区高校不同类别R＆D活动经费内部支出现状的研究中，2001-2019年应用研究经费内部总支出是基础研究的1.43倍，但在回归结果中可以看出，二者促进经济增长的效应并没有很大的差距，这表明近年来逐步受到中部高校重视的基础研究作为一种促进经济增长的内生变量，其推动经济发展的贡献不容小觑。在中部地区高校R＆D资源总量中，基础研究资金占比虽仅为34%左右，但对经济增长的促进弹性不容忽视，有研究者统计发现，发达国家中高校2/3的R＆D经费用于基础研究，这足以证明发达国家高校对基础研究的重视。［23］基础研究虽然不能够带来直接、快速的经济效益，但其对经济发展的长足效益是非常可观的。

表6 中部高校不同类别R＆D经费内部支出对经济增长影响的回归结果

五、结论与建议

研究利用2001-2019年中部地区的人文社科和理工农医类高校R＆D经费内部支出、中部高校R＆D基础研究、应用研究以及试验与发展研究经费的相关数据，使用面板模型，分析了中部高校R＆D经费支出的现状，从不同类型的高校和不同类别的R＆D活动两个角度验证中部六省高校R＆D经费支出与经济增长的关系，主要得出以下结论。

一是中部六省高校R＆D经费内部支出对经济增长具有显著的正向影响，从不同类型的高校来看，人文社科类高校和理工农医类高校均对经济增长产生了显著的积极效应，但是人文社科类高校R＆D经费内部支出对经济增长的促进作用相对较小，同时由分析可知，中部六省高校R＆D经费结构可能存在不合理的问题，理工农医类高校R＆D经费投入与产出之间存在效率低下的问题。

二是从不同类别的高校R＆D活动内部支出结构来看，基础研究、应用研究、试验与发展研究均对中部地区的经济发展起到了显著的正向促进作用，应用研究R＆D经费支出对经济增长的促进弹性最大，其次是基础研究，试验与发展研究的影响最小。从经费投入现状中看出应用研究投入规模最大，但应用研究绝对的经费优势并没有带来同比例的经济增长，因此推测三种类别的经费投入结构有待优化。

基于以上结论，提三点建议。一是加大中部高校R＆D经费投入，营造良好科研环境。联合国教科文组织描述R＆D活动投资规模的指标之一是R＆D经费占国民生产总值的比例，即投入强度。2019年，全国高校R＆D经费投入强度为0.16%，中部地区高校R＆D经费投入强度仅为0.11%，低于全国平均水平。因此，首先要加强中部六省高校R＆D经费投入，鼓励高校进行知识生产和创新活动，在此基础上努力培养具有创新精神和创新能力的人才，发挥高校R＆D活动的溢出效应，推动本地区的科技创新，进而达到促进经济增长的目的。其次，需要优化高校R＆D经费投入结构，注重经费使用效率，关注人文社科类高校的科研发展情况，适度增加人文社科类高校经费投入能够提高R＆D经费的使用效率。

二是重视中部地区理工农医类高校R＆D经费使用效率问题，提高成果转化速度。要根据高校发展的现实水平，合理安排投入规模，保证高校R＆D经费投入的有效性，高校可以通过建立政产学研平台，引导校内科研立项的选题紧密联系社会发展的现实需求，以此加强政府和企业等对高校R＆D成果的吸引力，促进成果转化。政府方面可充分发挥税收优惠政策的激励作用，提高高校转化R＆D成果的积极性，并通过培育或鼓励第三方建立R＆D成果转化机构，缩短高校R＆D经费支出对经济增长的时滞性。

三是重视基础研究，优化经费支出结构。中部六省高校R＆D活动经费投入规模中，基础研究经费占比较小。基础研究是整个科技创新到生产力环节中的首要因素，也是科技发展的基石。中部地区要想实现经济崛起，应转变观念，重视基础研究的作用，增加基础研究经费投入规模，发挥高校基础研究的正溢出效应。