技术创新性检索策略的制定

姜云健，李 璐

（国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心，天津 300300）

据世界知识产权组织（World Intellectual Property Organization，WIPO） 统计，专利信息是世界上最大的公开信息源之一，它包含了世界上90%~95%的技术信息，其中80%未记载在其他文献中，很多发明成果仅通过专利信息公开[1]。通过专利信息的检索能够帮助企业或科研院所知晓即将或正在研发的技术是否具有创新性，能否获得专利的独占权，进而避免不必要的研发投入。而专利要获得授权，需审查专利是否符合授予专利权的条件，这其中以专利法第二十二条规定的实用性、新颖性、创造性的“三性评判”为主要审查内容，而在专利实践中又以创造性的审查占比最大。根据专利法第二十二条第三款的规定，创造性是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步[2]。在专利授权后，创新主体还会陷入专利侵权纠纷，在此过程中，相关权利人互诉对方专利侵权与无效已成为非常重要的手段[3]，无效过程中也需要请求人提供无效证据。可见，无论是研发过程中、专利授权前后，对专利信息的检索都至关重要。

1 专利检索的4 个重要概念

1.1 检索的对象

权利要求是申请人声称的权利范围，一般而言，检索的对象是创新主体（欲） 撰写的权利要求，由于权利要求保护的范围一般都要比说明书记载的范围大，在检索时对于说明书中的内容应给予适当关注。

1.2 检索的重点

检索的重点是被检索方案对于现有技术做出贡献的点。从申请文件的角度出发，结合申请人撰写的技术背景或者技术效果能够得出申请的重点所在，从检索者的角度而言，由于和申请人对于现有技术的了解不同，该点会随着检索者对于现有技术了解的不断深入而发生变化。

1.3 检索的要素

检索的要素是围绕检索的对象和重点提炼出来的、能够表达技术方案特点的表达信息。一般而言，确定基本检索要素时需要考虑技术领域、技术问题、技术手段、技术效果等方面[4]。在实际检索的过程中检索要素主要包括以下两个方面。

1） 关键词。关键词主要从方案所属的技术领域和技术核心点两个方面进行选取。在关键词的表达上要考虑到关键词在所选数据库中的表达形式，如单词的词性、单复数形式，也要考虑关键词表达的意义尽量完整，如同近义词、反义词、上下位概念等；还要从多个角度对关键词进行表达，如结构、功能、效果等。

2） 分类号。分类最主要的目的是为了进行检索，专利的分类也是基于同一技术主题的文献会被分到同一技术主题下。因此，分类号在新创性检索时最主要的目的就是表达检索的文献所属的技术领域，从这个意义上讲，其可以理解为关键词的一种特殊表达形式。目前，世界上主要的分类体系有国际专利分类体系（International Patent Classification，IPC）、联合专利分类体系（Cooperative Patent Classification，CPC）、日本专利分类体系（File Index/File Forming Term，FI/FT） 等[5]，专利分类信息一般存在于专利的扉页上。对于同一检索要素，在有准确的分类号的情况下，应优先采用分类号进行检索。

1.4 检索的策略

检索的策略是影响检索效率最重要的因素，一个优秀的检索者应该能够在最短的时间内命中和被检索对象最为相关的文献。检索策略的制定要求检索者根据确定的检索要素，围绕着技术方案所要表达的本质思想，对检索要素进行组合。在具体检索时，还要考虑方案所属技术领域的发展程度、检索的入口以选择执行检索的数据库。

对于同一个技术方案，由于检索者知识水平、能力的不同，所制定的检索策略也不尽相同，检索到的可用的现有技术也会产生变化，在专利审查和无效的实践中会存在多种证据组合评价同一技术方案不具创造性的情况。

2 检索示例

2.1 案例1

本案权利要求涉及一种油田钻井用气液驱动清洗装置，包括气体动力单元，气体动力单元连接有气体缓冲器，气体缓冲器后端连接有气体流量控制器，气体流量控制器包括自动液体平衡装置和流量控制阀，所述的自动液体平衡装置包括壳体，壳体内具有空腔，空腔内设有活塞，活塞将空腔分割成上腔和下腔，活塞一侧设有活塞杆，活塞杆另一端设有水压头，活塞两侧的壳体上还设有进气口和出气口，进气口设有气压头，进气口和出气口由活塞控制导通或断通，其下腔通过流量控制阀连接扭矩放大器，扭矩放大器通过同步驱动器连接液动往复增压器，液动往复增压器进液口通过水管与水源连接，其出液口通过三通一端与自动液体平衡装置具有上腔连接，三通另一端连接有液动压力水鼓，液动压力水鼓末端与高压喷射器连接，高压喷射器具有喷射器开关板和喷头。

本案通过扭矩放大器驱动液体增压装置进行工作，在高压喷射器的阀体关闭时，能够通过自动液体平衡装置切断扭矩放大器的气体供应，进而切断液体往复增压器的液体进给，实现远程的控制，解决了现有技术只能通过气泵的阀门和两通气控阀来控制喷头的关停，在喷头管道较长的情况下，无法利用喷射部件来控制气源的关闭，以及操作不便的问题。

从权利要求的记载来看，“液体往复增压装置”和“扭矩放大器”都是自造词，不易进行扩展，加上本案的目的实际上就是实现远程的联动控制，采用“远程”“联动”等词进行检索的噪音比较大，无法进行文献的筛选。

通过申请文件的理解，液体往复增压装置实际上就是泵，而扭矩放大器在说明书中进行了进一步的说明：“扭矩放大器包括定子81，定子内设有偏心转子82，转子周向上间隔设置多个插槽83，插槽内设有叶片84，转子的偏心通过叶片伸出插槽不同长度形成，定子上具有排气口85 和进气口86”。

扭矩放大器不属于笔者的检索领域，笔者对相关技术并不是很熟悉，在检索时，选取能够体现其结构特点的关键词，构造检索式：（转子s 偏心）and 定子and 叶片，检索到多篇现有技术文献，并且发现有多篇文献的名称都叫做气动马达。本案中扭矩放大器与现有技术对比情况见图1、图2。

图1 现有技术附图

图2 本案附图

根据检索过程中扩展到的关键词“气动马达”，结合本案的分类号B08B3/02 进行检索得到与本案最接近的现有技术对比文件1，其公开了气动高压清洗装置，包括高压水泵和高压水枪，在高压水泵的输出轴上由联轴器连接有一个气动马达，气动马达上由高压空气管道与高压水枪之间依次经气水分离装置和球阀开关连接有一个水气自动控制装置，通过将高压水泵的动力改为气动，同时又在气动马达与高压水枪开关之间设置一个水气自动控制装置，可在易燃易爆环境中使用，而且可根据水枪的开和关自动控制气动马达的运转和停止，和本案的技术思路相同，结合前述气动马达的现有技术能够评价本案的创造性。

2.2 案例2

本案权利要求涉及一种包装炸药纸管的回收装置，所述回收装置包括熔化槽以及与熔化槽内部连通的蒸汽管、设在熔化槽内的旋转盘；驱动装置驱动所述旋转盘在熔化槽内旋转，旋转盘横截面呈V型，V 型内角为A，150°＜A＜170°；旋转盘上设有漏孔。

本案通过纸管与旋转盘一起做圆周运动，实现了高温高湿溶化纸管表面的石蜡与离心甩干分层协调同步，实现了快速回收包装炸药纸管，解决了现有技术中纸管回收利用的难题。

通过追踪申请人获得最接近的现有技术对比文件1（CN103721996A），该文件公开了通过蒸汽使废旧炸药纸管的石蜡融化从而回收，但是并未公开将石蜡与纸管进一步分离和提高纸管回收纯度的相关信息。

针对未公开的内容，笔者在检索时对检索的内容进行了扩展联想，联想到生活中使用的豆腐机的原理和本案的原理是一致的，在此基础上，在关键词选取时采用“豆腐机”限定了检索的技术领域，选择体现本案具体工作过程的关键词“离心”，由于离心更多的体现在工作过程中，检索时选择中文全文库，构造检索式：豆腐机and 离心，检索到对比文件2（CN86202533U）。对比文件2 公开了一种豆腐机，在说明书中记载了“当加入投料斗1 内的水和浸泡过的大豆一起从上磨轮的漏孔中落入上、下磨轮间时，就把大豆磨成了浆液。从两磨轮间流出的浆液流入高速旋转的滤网斗4 中，并随滤网斗旋转，在离心作用下，豆浆汁通过滤网从滤网斗内渗出，进入机座筒6 的排浆室6B 内，进而自动流入贮浆桶8；同时，浆渣在离心作用及滤网斗斜面作用下产生一个向上的合力，此合力就把豆渣向上推动，直至上盖处的排渣处6A 成切线方向排至机外”，该描述与本案说明书中“启动驱动装置驱动旋转盘3 在熔化槽1 内旋转（旋转盘3 呈V 型，下部受到的离心作用较大，上部受到的离心作用较小，旋转盘3 在旋转时其内的纸管同时受到离心作用以及向上移动的推力，纸管与旋转盘3 一起旋转时，在离心作用下，纸管脱水或脱去部分仍残留在纸管表面的石蜡，向上移动的推力使质量相对轻的纸管向上移动）”是相似的，作用也是相同的，能够结合前述最接近的现有技术评价本案的创造性。

3 结论

专利检索的结果与检索策略的制定密切相关，在检索的过程中，既要关注技术核心点，又要善于联想扩展技术方案文字记载之外的内容。检索时，对于不熟悉的技术领域，可以采用迂回战术，先检索外围技术，然后逐渐向核心点靠拢，对于熟悉的技术领域，可以直接选择相关关键词或者分类号，对核心内容进行检索。检索人员应在检索实践中不断积累技术经验，升级个人的技术知识库，将不熟悉的领域变为熟悉的领域，以期在检索策略制定的过程中更直接、更准确、更快速地获得期望的检索结果。