RDA编目规则的创新路径研究

兰 英

（福建师范大学图书馆，福建 福州 350007）

RDA（Resource Description and Access），中文定义为“资源描述和检索”，是基于FRBR（书目记录功能需求）和FRAD（规范数据功能需求）概念模型，专为数字环境设计，适用于图书馆目录用户和其他信息组织用户进行资源描述与检索的新标准[1]。国际编目规则随着数字环境的变化而不断发展更新，RDA也可称之为AACR3（《英美编目条例（第3版）》），是AACR2（《英美编目条例（第2版）》）的升级产品，RDA融合了ICP（《国际编目原则声明》）编目理念，继承FRBR和FRAD概念模型框架，可以多维度描述和深层次组织全媒体类型资源，RDA原则和说明成为数字世界编目的通行标准。

1 RDA的前世今生：从AACR到AACR3的演变

1.1 RDA的前世：从AACR到AACR2的演变

1961年10月，一项国际通用的编目“原则声明”（通称“巴黎原则”①）诞生，该声明包括目录的职能和结构，款目的种类、使用和功能，形成了一个完整的编目原则体系[2]，是国际编目史上的一次重大事件。1967年，英国、美国、加拿大三国以“巴黎原则”为基础编制出AACR1（《英美编目条例（第1版）》），成为当时的国际编目条例，是卡片目录时代的产物。不足之处是缺少非书籍资料文献类型的著录规则，也不适用机读目录格式。1971年，国际图联（IFLA）制定了《国际标准书目著录》的一系列ISBDs文件，实现了文献著录的标准化。半个世纪以来，大多数国家都遵循“巴黎原则”和ISBD修订了本国编目条例。1978年，英美编目规则修订联合指导委员会（JSC）将AACR1和ISBD有效结合，推出了AACR2，将著录规则与标识符号有机结合以适应计算机编目，之后又经历了4次修订，在使用英语的国家广泛应用，成为最有国际影响力的编目条例。

1.2 RDA应运而生

随着计算机技术的不断进步和国际互联网的发展，OPAC（联机公共目录系统）在全球兴起，多样化的检索点、广泛的检索覆盖面、现代化的检索方式，打破了图书馆之间的壁垒，对于这种开放式的系统，AACR2的目录体系显然存在很大的局限性，书目记录功能无法满足不同层次和语种的读者群体的需求。数字环境下灵活利用各类级别来显示信息资源，以便于共享书目数据，兼容各类文献信息描述格式，并适用各类信息资源管理系统[3]，成为数字环境下编目规则的目标。于是AACR2于2002年开始修订，修订版称为AACR3，其与FRBR模型更紧密地联系起来，并建立元素集来适应数字时代的信息系统，产生的MARC（格式书目记录）更适应计算机编目和网络交流。2005年5月，JSC（联合指导委员会）决定将AACR3更名为RDA，2010年6月RDA联机版本发布，即发布RDA Toolkit（RDA工具包）。RDA发布后仍在不断修改，2013年英文活页印刷版再版，推出了英文离线电子书，同年法语版、德语版、西班牙语版先后在工具包网站发布，RDA的应用得到进一步推广。

目前RDA主页上介绍的翻译版还有中文版[4]，2014年RDA中文印刷版出版。2017年3月，NLCPS（《国家图书馆外文文献资源RDA本地政策声明暨书目记录操作细则》）被批准为国家图书馆馆级标准[5]，标志着国家图书馆外文文献RDA编目的初步实现[6]。2018年1月1日，我国正式启用RDA，将其应用于西文编目。目前RDA西文文献编目已经进入正轨，而RDA中文化的应用政策还处于修订研究中。

规则的演变及实施影响着各国编目事业。一直以来，国内编目规则均参照AACR2和ISBD，英文文献使用《英美编目条例》，中文文献使用《中国文献编目规则》，RDA的出现影响了国内编目规则的制定，确立了中西文编目规则修订的指导原则。

2 RDA编目规则的创新路径

2.1 RDA继承了FRBR和FRAD的主旨框架

FRBR是依托实体-关系概念模型开发关系数据库的重要工具。FRBR应用编目概念模型对信息机构收藏的相关领域（通称“书目世界”）的事物进行抽象的描述：概括实体-确定属性-描述关系，“实体”如作品、内容表达、载体表现等；“属性”如题名、责任者说明、版本说明等；“关系”如出版者、贡献者、创造者等，每一个实体都有各自的属性，各实体间又存在各种关联，这些灵活的数据元素反映了FRBR的实体、属性和关系。RDA依托FRAD概念模型[7]，建立规范记录并与书目记录相互链接，体现作品、内容表达、载体表现和单件，使其在具体的目录体系中得以呈现全面的、有层次的逻辑排列，与RDA原有的编目规则和MARC计算机书目信息处理方式完全不同。

RDA改变了AACR2传统的以物理形态来限定文献类型、著录事项的编目规则，继承FRBR的主旨框架和内容，完全按FRBR的“实体-关系模型”即：实体-属性（实体的特征）-关系（实体间的连接）来架构书目系统。这种多元的结构颠覆了AACR2传统编目规则的二元结构“著录+标目”，RDA以FRBR的用户任务查找、识别、选择、获取为书目记录的功能内容。同时引用了FRBR的新术语如单件、核心元素、首选信息源、媒介类型、规范检索点、数据元素等，这些新词汇的应用与21世纪数字环境下用户的特点与习惯相吻合[8]。用户通过描述资源的数据或描述与资源相关的实体数据来查找、识别相关资源信息，选择符合检索条件的资源实体，以购买或借出等方式获取资源实体，或在线访问资源的电子链接。

RDA继承FRBR和FRAD编目概念模型架构的书目系统体现出两大优势。一是提供了多样化的目录组织。根据目录揭示的关系，可以链接各种相关作品。如某个人的所有作品，同一作品的所有内容表达，同一内容表达的所有载体表现。二是简化了编目程序。RDA把揭示书目特征的这些“元素”数据存入互联网记忆中，以便不同领域的元数据可以复用RDA数据，同时RDA也能采纳其他元数据，实现互相兼容。如建立了个人、团体、概念、实物等实体名称规范数据，在书目系统内便可供大家使用，作品与内容表达的书目记录是可重用或可链接的，简化了书目记录流程。

2.2 RDA贯彻ICP用户便利原则

RDA以ICP的功能性目标为原则，即目标为响应用户的需求。遵循国际编目原则构建规范检索点，以实体的属性或实体间的关系为基础，确立一个实体的首选受控检索点，取代了旧规则的“标目”。“个人、作品、内容表达、事件、概念”等实体名称的规范和变异形式都是受控检索点，可建立规范数据。如RDA的作品规范检索点（“创作者+作品首选题名”）揭示了创作者和作品之间的关系，这个“关系”检索点更有效地实现了目录的集中和识别功能。用一个名词、术语或代码去检索或识别书目数据或规范数据，便于用户通过各种途径查找、识别、选择、获取所需资源。

对于不同语言和文字的实体名称，RDA规定规范检索点应当选用目录用户最为熟悉的一种语言文字形式，如果载体信息中的语言文字是用户熟悉的原语言文字，则作为首选形式，否则可调整为目录用户惯用的其他语言文字形式，这是RDA规则中用户便利原则的又一体现。

RDA将FRBR编目概念模型和ICP编目规则原则性文件有机结合，相辅相成，实现便利用户所见即所得的功能目标。编目员在组织目录的过程中应逐步适应RDA全新的立体多层次资源框架概念，以“实体、属性和关系”的多元结构，取代传统的“著录+标目”二元结构，准确掌握RDA元素和描述检索点，以RDA新的编目思维来组织目录。

2.3 RDA超越AACR2的局限性

2.3.1 文献类型标识多样性表述

AACR2以印刷型文献为主，基于文献类型来著录，不同文献对应不同的著录规则，具有时代局限性，当前网络环境下的数字资源已经很难适用，多种类型资源和AACR2的“文献类型”已经无法相互对应。如动态图像、电子资源、测绘制图、录音资料等，原有的规则已不适用。RDA中的“媒介、载体、内容”对应着术语表，取代了AACR2的一般资料标识，面向更广泛的资源类型，其覆盖范围比图书馆收藏的资料类型更广，为非印刷型文本、非文本资源和未出版资源提供了更多的元素。在数字环境下，RDA灵活、多样、动态的文献类型标识表述更适应用户对各类型媒介资源的描述和检索。

2.3.2 单一记录之间相互关联

当相同作品的不同载体形式，如文字版、电子版、图片版、多媒体版等多种载体并存时，就会产生不同的储存格式，如wav、avi、mkv等。AACR2的传统著录采用单一著录原则，相同作品因为不同载体的表述不同而呈现出多条书目记录，且记录之间缺乏关联，使用户的检索效率受到很大影响。RDA的概念模型系统通过实体间建立的各种关联，将相关实体链接起来，用户采用资源或实体的属性或关系查找，可直接定位到单个或一组的资源或实体。其对各类型资源的描述和检索更加符合用户查找、识别、选择的思维习惯，更有利于用户获取所需资源。

2.3.3 多种标准数据格式兼容

AACR2采用的主要书目数据格式为MARC，MARC21书目记录格式仍是最常见的编码格式，为适应RDA，MARC21每年更新1～2次。RDA可以使用各种编码格式而不受限定，适合任何元数据格式（编码标准），如DC、MARC21、UNIMARC、XML、MODS、ONXI等，有利于加强书目世界的描述和检索资源间的对应关系，体现了RDA的灵活性，提高了用户的检索效率。

2.4 新增常用字段和子字段，完善对实体关系的揭示

2.4.1 新增常用字段

（1）264字段：制作、出版、发行、生产、版权声明

264#1@aHoboken，NJ：@bJohn Wviley&Sons，Inc.，@c2019.

264字段取代260出版发行字段，通过第二指示符表示具体类型。如第二指示符1指出版、2指发行等。

（2）336～338字段：内容类型、媒介类型、载体类型

336##@atext@btxt@2rdacontent（内容类型）

337##@aunmediated@bn@2rdamedia（媒介类型）

337##@acomputer@bc@2rdamedia（媒介类型）

338##@avolume@bnc@2rdacarrier（载体类型）

338##@aonline resource@bcr@2rdacarrier（载体类型）

RDA规则中336～338字段取代245@h一般资料标识，3个元素之间的重组搭配使文献类型标识更加灵活准确，满足了多种多样的文献类型标识。

（3）588字段：描述来源附注，编目员说明描述（著录）依据

588##@aDescription based on print version record and CIP data provided by publisher;resource not viewed.

2.4.2 新增常用字段的子字段

（1）041语言代码：@h原文种代码@k翻译中介语种代码

041 1#@aeng@hita

原@h定义为翻译原语言或翻译中介，现仅定义为原文种代码，翻译中介采用@k。

（2）502学位论文附注：@b学位类型@c授予机构@d授予年份@g杂项信息@o标识号

502##@bPh.D@cUniversity of Oxford@d1995.

（3）700/710/711/730附加款目：@i关系信息

700 1#@aGriffin，Sean，@eauthor.

710 2#@aOhio Library and Information Network@econductor.

711 2#@aWhite House Conference on Aging@d（1971：@cWashington，D.C.）.

@eEmployment and Retirement Section，@jauthor.

730 0#@iSummary of（expression）：@aPeople speak（Radio program）

新增@i表达附加款目（资源）与资源的关系，原有700/710@e、711@j关系词，730@i表达附加款目（责任者）与资源的关系，通常采用RDA附录I“关系说明语”。

（4）800/810/811/830丛编附加款目：@xISSN新增@x表示丛编ISSN号

800 1#@aThoreau， Henry David， @d1817-1862.@tWorks.@f1971.

830#0@aWiley corporate F&A

830 0#@aOxford modern languages and literature.@xISSN3047-5386

RDA以用户需求为主要原则，实体-关系概念模型提供多样化的目录组织和简化的编目程序，突破AACR2的局限性。以其多种文献类型标识、单一记录之间相互关联、多种标准数据格式兼容、新增常用字段和子字段等规则特点，完善对实体关系的揭示，方便用户以各种途径查找、识别、选择、获取所需资源。

3 RDA以MARC21书目格式编目实践

MARC 21具有存储、检索、显示一体化的特点，外文语种（日文和俄文除外）的书目记录采用MARC21书目记录格式，方便获取和共享数据。《CALIS联合目录RDA实施声明》确定了外文语种RDA编目有一个新旧规则的过渡期，采取逐步转轨的方式，鼓励但不强制要求成员馆采用RDA编目。通过对RDA西文编目的实例分析，进一步揭示编目员在原始编目和套录数据中严格遵循RDA规则，逐渐适应RDA编目的新思维。

3.1 套录国外数据源

MARC21书目格式进行RDA编目主要以套录大机构数据为主。国内图书馆收藏的西文出版物通常都能够从LC等国外数据源上套录到记录（西文Z39.50检索常用站点见表1）。一般来说，这些数据源所在机构较之国内图书馆西文的馆藏更完整，编目水平也相对较高，编目员在核对本馆文献无误后，可以套录使用。

《CALIS联合目录RDA实施声明》强调套录数据应严格遵循RDA规定和MARC21标准格式，相似记录套录编目时需遵守原始编目原则，逐一核实手中文献的每一条书目信息，以确认符合套录文献的书目记录。

3.2 常见记录修改要点

编目员需要根据RDA新规则仔细审核各种套录参考数据，对不符合规范原则的内容和标识符号予以更正，特别要注意以下几方面。

（1）头标改为nam#a#i

（2）008/00-05改为当天编目日期，008/7-10=1977，008/24=f（表示手册，与650@v对应），008/31=0（无索引），008/39编目来源为“d”（原始编目）

（3）040字段的@a（原始编目机构）、@c（转录机构）做修改，添加@b（编目语种）、@erda子字段

长度、代码和其他字段应对应，编辑和修改时要采用定长模板，以避免出错。

（4）删除源记录的010、015、020、022、042、050、082以及与手中文献无关的所有字段（包括920）

（5）主要款目标目选取与名称规范形式方面的错误

例如：

错误：100 10@aHadas，Moses，@eeditor.（编者不做主要款目标目）

245 10@aGreek drama/@ccedited by Moses Hadas

正确：245 00@aGreek drama/@cedited by Moses Hadas（题名做主要款目标目）

700 1#@aHadas，Moses，@eeditor.（附加款目个人名称添加@eeditor）

错误：100 1#@aPré，Mary Grand

正确：100 1#@aGrandPré，Mary.（查LC规范档，规范形式为“GrandPré，Mary”，以“GrandPré”作为复姓）

从属团体不具有独立识别意义，需要与其上级标目一起构成团体标目款目。

例如：

错误：710 2#@aIEEE Service Center.

正确：710 2#@aIEEE Power Engineering Society Inc.@bIEEE Service Center

（6）020、245、300、500等字段的著录内容和标识错误

ISBN最后一位是字母X时一般要大写。

例如：

错误：020##@a3319045979x@qalk.paper

正确：020##@a3319045979X@qalk.Paper

应注意245@b副题名、@c责任者前的标识符以及246变异题名的规范表述。

例如：

错误：245#0@aThe red and the black@ba chronicle of the nineteenth century，@cStendhal;translated by Lloyd C.Parks.（指示符错误，副题名、责任者标识符错误）

正确：245 00@aThe red and the black：@ba chronicle of the nineteenth century/@cStendhal;translated by Lloyd C.Parks.

错误：245 10@a20，000 leagues under the sea：@bTranslated and with a foreword by Mendor T.Brunetti（内容标识错误，译者不做@b副题名）

正确：245 10@a20，000 leagues under the sea/@cJules Verne;translated and with a foreword by Mendor T.Brunetti（译者做责任者项@c）

错误：246 30@aThe Romeo and Juliet.（名词规范检索点不规范）

正确：246 30@aRomeo and Juliet

规范300载体形态项的标识符，页码缩写”p.”应改为全称”page”，插图”illus.”缩写改为全称“illustrations”，补充扉页页码。

例如：

错误：300##@axx，412p@billus@c24cm（@b、@c标识符错误，页码、插图不缩写）

正确：300##@axx，412 pages：@billstrations;@c24 cm

错误：300##@a2 volumes（735，779 p.）

正确：300##@a2 volumes（lv，735，779 pages）（补充扉页）

注意245、246、300等字段著录内容和标识的规范。

（7）增加250字段；修改260字段为264字段，注意标识符、缩写等错误

例如：

错误：260 0#@aHammersmith， London@bHarper Press@c2015（标识符错误）

正确：264#1@aHammersmith，London：@bHarper Press，@c2015

260字段无任何资源出版、发行、印刷信息表述：260@a[S.l.：@bs.n.，@cn.d.]

修改为：264#1@a[Place of publication not identified]：@b[publisher notidentified]，@c[date of publication not identified]（不用缩写改用规范表述）

（8）核查093字段（用《中图法》第5版），一条书目记录中最多可以有两个093字段

（9）添加336、337、338字段

（10）特别要注意在099@a后加@bn，以便生成新记录

针对有提交权限的Calis成员馆，如果套改的是Calis正式库记录，提交前需要添加099@bn，才能生成一条新记录。

（11）X00字段中个人名称中的缩写字母之间要空位，出现在其他著录字段245、264、500、505等（非倒序形式）时不空格。

例如：

100 1#@aRegula，H.#T，@eauthor.

245 13@aThe Signet book of American essays/@cedited by M.J.Weiss and H.S.Weiss.

264#1@aNew York，N.Y.：@bW.W.Norton and Co，@c1989.

500##@aPrevious editions，written by A.G.Dismore;translated by L.C.Parks.

3.3 原始编目

成员馆可采用AACR2或RDA编目规则，向CALIS联合目录外文数据库提交新记录。若外部数据源存在同一载体表现的RDA和AACR2记录，优先采用RDA记录。若库中已有在编文献的记录，不允许提交新记录。

4 展望

RDA是国际背景下使用而设计的编目规则，具有国际化的内容标准，以用户任务和用户需求为总原则。RDA可以说是一部新的编目条例，其设定的应用范围更为广泛，“允许描述各类资源，无论是传统的图书馆资源，还是其他文化遗产界的资源，如档案馆、博物馆和数字资源”[9]。RDA在不断更新中创造了一个全新的编目时代，指引着21世纪国际编目的大方向。国际图书馆界RDA编目已趋于成熟，并在不断发展更新，国内仅限于少数大型图书馆在西文文献和部分非书资料文献类型上使用RDA编目，还未全面启用，仍处于一个新旧规则并存的过渡期。RDA中文化还处于实践、研究阶段，作为非英语国家，中文版新RDA规则尚未正式推出，由于缺少本地应用政策指导以及CNMARC（中文文献著录格式）对RDA的不适应性，目前国内的图书馆自动化管理系统尚未能完全展现RDA的优越性[6]。我国文献编目工作通过吸收与借鉴世界通用的RDA新规则，制定出本地应用的编制体系已经迫在眉睫。未来本地化政策也必须立足于我国中、西文编目遵循不同的编目标准和采用不同的书目格式这一现实，在体例上对应RDA的现有板块[10]。笔者希望通过分析RDA的演变过程和创新路径，拓展编目员在RDA本地化应用和实践中的编目新思维，鼓励广大编目员推进RDA中文化研究，快速了解RDA元素，准确掌握描述或提供检索点[11]，加强编目员新规则培训以适应RDA全新的编目理念，加速《中国文献编目规则》修订的变革，早日出台RDA本地应用政策，实现国内图书馆与外部世界的接轨和共享。