基于Web of ScienceTM新平台的查收查引技巧分析

李桂影

（西安交通大学图书馆，陕西西安710049）

基于Web of ScienceTM新平台的查收查引技巧分析

李桂影

（西安交通大学图书馆，陕西西安710049）

基于Web of ScienceTM新平台的最新功能，介绍查收查引服务中收录、被引用及影响因子等科研指标的经典案例，总结未能查到文献的常见原因，以期为提高该项服务的质量提供参考。

查收查引引证检索服务检索技巧经典案例Web of ScienceTM

Web of ScienceTM，即原ISI Web of Knowledge，是Thomson Reuters公司开发的信息检索平台，整合了Web of ScienceTM核心合集（SCISSCIA&HCI、CPCI-SCPCI-SSH）、INSPEC、MED⁃LINE、DII、CSCD、ESI（Essential Science Indicators）、JCR等多个国内外权威数据库，成为科研评价时提供查收查引证明的重要信息源，其中SCISSCIA&HCI收录论文的数量和质量在某种程度上可以衡量某地区或机构的科研产出和影响力，已被全国乃至全世界广泛接受和认可。

多年来，我国科技查新机构在查收查引（又称引证检索）服务中积累了丰富经验，但随着引证报告要求的不断提高，查证数据库及其检索功能的增加，工作中会出现检索不到结果的现象，而能否查全、查准直接影响了工作效率和用户满意度。笔者基于Web of ScienceTM平台的最新功能，总结了查收查引服务中的检索技巧，以期为提高该项服务质量提供参考。

1　论文收录的检索

Web of ScienceTM平台用于查证收录的数据库有Web of ScienceTM核心合集、CSCD、INSPEC、MEDLINE、DII，其中Web ofScienceTM核心合集是查证文献被收录和引用的最常用数据库。

1.1机构论文收录的检索

某机构科研人员发表论文的数量和被引频次等指标，在某种程度上可以反映其科研产出和影响力，所以会有查证机构论文的需求。基于查全某机构论文比较困难，2012年Thomson Reuters公司在Web of ScienceTM核心合集中提供了增强机构信息列表，通过该列表可按字顺或关键词查找机构的规范名称，如输入jiaotong可调出Beijing Jiaotong Universi⁃ty、Shanghai Jiao Tong University、Xian Jiaotong University等交通大学的规范机构名称，选择任何一个即可检索到该高校的全部论文，该列表的增设为机构论文的检索提供了极大方便，但列表中对于中国机构只给出了“211高校”的规范名称，并未包含所有机构。

对于INSPEC、MEDLINE等没有机构规范名称索引的外文库，以及增强机构信息列表中没有的其他科研院校，机构检索词的设计要考虑其官网名称、历史沿革及其附属机构等情况。历史沿革主要考虑学校名称可能存在的变化，如北京航空航天大学，曾用名Beijing University Aeronaut Astronaut，现用名Beihang University。附属机构在医科类院校中尤其要注意，有的医院工作人员发表文章时，极有可能以医院而不是以学校作为署名单位[1]。此外还要考虑机构的多种表达方法，如全称、缩写或独享邮编，可用逻辑“OR”组配或利用截词符表达各种可能的机构名写法。如，在MEDLINE中，用检索式“xian jiao*tong univ*OR xi an jiao*tong univ*OR 710049 OR‘Xian Red Cross Hosp’OR‘Xian Honghui Hosp’OR‘Xian Cent Hosp’OR‘Xian 4 Hosp’OR‘Shaanxi Prov Peoples Hosp’OR‘Childrens Hosp SAME xian’OR‘Shaanxi Prov Canc Hosp’OR‘Shanxi Canc Hosp’OR‘GaoXin Hosp SAME Xian’OR‘Xian Hosp 9’”在Address字段检索西安交通大学的论文，其中710049是该校的独享邮编，“*”是代表零或无限多个字符的截词符。

1.2个人论文收录的检索

个人论文被权威数据库收录的检索是论文收录检索中最常见的需求。设计个人检索式时，通常将作者姓名和工作单位都要考虑进来，同时也要考虑曾经在不同单位工作和教育的经历，当重名情况比较严重时，还要考虑学科、出版年等其他因素[2]。考虑到中外人名的不同书写习惯，外文库中一般直接采用“姓全称+名缩写OR名缩写+姓全称”在Author字段合并机构检索即可；但名字是两个字时还要考虑中间有空格或短横的可能，应充分利用截词符“？”“*”表达各种形式。例如，采用检索式“作者：（zheng N*N*OR N*N*zheng）AND地址：（xian jiao*tong univ*OR xi an jiao*tong univ*OR 710049）”在INSPEC中可查全西安交通大学郑南宁院士的文献，但因采用人名缩写检索，对于检索结果尚需从单位、学科方向等角度再次确认从而去除重名文献。

个人论文的检索还要注意人名的特殊写法。如：检索长安大学蔡宜长论文的SCI收录情况。采用检索式“作者：（cai y*c*OR y*c*cai）AND机构扩展：（Changan Universi⁃ty）”检索结果为零；用标题调出部分文献，发现作者名字采用威氏拼法，也有的加上外国名James，并有空格或短横不规律穿插于名字中间，如Tsai,Yichang、Tsai,Yi-Chang、Tsai, Yichang（James）、Tsai,Yi-Chang James等，查看著者单位字段，有的标著长安大学，有的标著美国大学Georgia Inst Tech⁃nol。像这种特殊情况，需考虑威氏拼写的姓名合并各机构检索。具体做法：采用检索式“作者：（Tsai Y*C*OR Y*C* Tsai）AND地址：Georgia Inst Technol OR Changan Univ”即可得到41篇长安大学蔡宜长老师的论文。威氏拼音在大陆名称中应用不多，较常用于两个方面，一是历史悠久的大学名称，如Tsinghua（清华大学）、Peking（北京大学）等；一是老科学家的名字，如Tsien Hsue-shen（钱学森）；另外香港、台湾人现在还用威氏拼音。

1.3收录文献不能检出的可能原因

查证论文收录时，即使考虑周全也难免会有文献查不出来的情况，究其原因，有以下几种：

其一，数据库是动态的。不论是SCI、INSPEC等外文库还是CSCD中文库，都有自己严格的选刊标准，每年都会对其收录期刊进行甄选并实施剔除和增补，如期刊AFRICAN JOURNAL OF BIOTECHNOLOGY 2011年之前为SCI源期刊，2012年被剔除。

其二，文献入库与发表时间相比有滞后。每一篇文献录入数据库之前要经过标引、分类等加工过程，不同期刊滞后时间也不尽相同，一般为1～2个月。

其三，数据库中记录会有错误信息。错误可能出现在题名、作者或著者单位字段，检索时建议选择标题中拼写正规的实词组配检索，而不采用分子式等特殊字符；对于作者名错误或通讯作者误标等问题，建议读者通过“反馈”链接联系数据库商更正。

其四，数据库建库时漏掉单篇或某一期文献。SCI系列数据库中期刊均是整刊收录，可通过浏览某刊卷期或页码查证，如确定是遗漏了文献，建议读者反馈给数据库商，等论文补充入库后再开收录证明。此外，中文库CSCD不收录核心期刊的增刊。

2　论文被引用的检索

Web of ScienceTM平台用于查证被引用情况的数据库主要有Web of ScienceTM核心合集、BIOSIS和CSCD。该平台关于被引用检索增加了新功能[3]：在“所有数据库”下进行“被引参考文献检索”，可实现合并后的引文索引中检索，给出各数据库的施引文献。

查证论文被引用情况时，既要考虑到论文被正确引用的情况，也要考虑到某些作者在引用论文时会出现参考文献年卷期页标著错误，甚至作者姓名写错的情况[4]，因此合理使用引文检索是很重要的。长期的检索实践证明：采用“第一被引作者+被引著作+被引年份”是最有效的提高引用查全率的检索方式，其中作者名采用“姓全称名缩写”形式。例如，检索2010年西安交通大学余倩发表在Nature上一篇文章的被引用情况。采用检索式“被引作者：Yu Q AND被引著作：Na⁃ture AND被引年份：2010”在被引检索功能下检索，可得到4条引文记录，其中第一条为重名论文，勾选第二至第四条引文，再点击“完成检索”即可获取158条引文记录。

一篇优秀的论文发表在有影响力的期刊上比较容易引起同行的关注，但这并不意味着未投递到SCI收录期刊的论文就不会被同行引用[5]。例如，查找袁隆平院士1997年发表在中国期刊《杂交水稻》（Hybrid Rice）的论文被引用情况。同样方法采用检索式“被引作者：Yuan LP AND被引著作：Hybrid Rice AND被引年份：1997”检索到80篇施引文献。事实上，通过Web of ScienceTM核心合集提供的独特的引文检索，可以检索到一篇文章、一位作者、一本期刊、一篇会议文献或者一本书在该平台上被引用的情况。

查证被引用情况还有一个难点就是区分自引和他引。目前，查新机构排除自引的方式多是依赖人工“牢记”课题组或被引文献作者名单一一甄别，逐条排查，复杂性和操作难度很大[6]。如果没有查收查引报告自动生成系统，建议利用该平台提供的精练检索功能帮去除自引。具体操作方法：施引文献显示界面，在“精练检索结果”下方点击“作者”，可获取施引文献中涉及的作者及文献篇数，再点击“更多选项/分类”获取所有相关作者信息，从中逐一选择课题组或被引文献作者，点击“排除”按钮即可获取他引文献。用该方法区分自引他引，可以大大节省人力物力，提高工作效率。

3　其他指标检索

Web of ScienceTM平台中，可通过检索JCR、ESI数据库查证影响因子、高被引论文及热点论文等科研指标，其中查证影响因子需求较多。

3.1影响因子

JCR（Journal Citation Report）是美国科技信息研究所（ISI）推出的对SCI/SSCI收录期刊进行综合评价的数据库，查收查引服务中经常用到该库查证期刊的影响因子（Impact Factor，IF），进而评价论文的学术水平[7]。

JCR中查不到期刊影响因子时有发生，主要原因有：

第一，期刊有副题名、分题名的，不同数据库采用的题名不一。如期刊“STRUCTURAL HEALTH MONITORING”用刊名查不到IF值，用该刊国际标准刊号（ISSN：1475-9217）即可查到IF值为3.206，而JCR中的刊名为带副题名的STRUC⁃TURAL HEALTH MONITORING-AN INTERNATIONAL JOURNAL。带有分题名或副题名的期刊建议用ISSN号检索影响因子，因为ISSN号具有唯一性。

第二，SCI新收录的期刊或者期刊变更名称，不满足影响因子计算公式要求的（必须两年以上）不会有影响因子。如检索“BIOMED RES INT”，JCR中可查到该刊，但IF值空缺，通过“title changes”链接可了解到“BIOMED RES INT changed from J BIOMED BIOTECHNOL 2013”，再检索期刊“J BIOMED BIOTECHNOL”可得到IF值为2.706。这种情况可以出具影响因子证明，但要附上JCR中关于期刊名变化信息。

第三，期刊自引率太高或期刊被引频次大幅下降，处于被SCI淘汰的边缘，也会查不出影响因子。如日本医学期刊International Medical Journal（ISSN：1341-2051），2012版JCR中IF值为0.087，该刊2010年起被引频次逐年下降，2012年自引率很高，2013版JCR中查不到该刊，已经被SCI剔除。

3.2高被引论文及热点论文

ESI（Essential Science Indicators）是一个衡量科学研究绩效、跟踪科学发展趋势的基本分析评价工具[8]，其中给出的高被引论文和热点论文均是全球范围内各学科领域被高度关注的高质量和极具创新性的论文，可用于评价个人学术水平和科研影响力。采用“姓全称名缩写”在作者字段可检索其高被引论文和热点论文，但需要从单位或学科等角度去除重名文献。

4　结语

查收查引是高校图书馆信息检索（咨询）工作的一项重要服务，也是科研院所进行科研评估、职称评定、基金资助、博士毕业等活动中获取评价指标证明时必需的一项工作。作为查收查引检索者，图书馆员必须熟悉和掌握对科研评价起支撑作用的国内外知名数据库及其检索技巧，对每一次查收查引服务尽量做到查全、查准，减少人为操作失误，以便更好地为高校科研评估、人才评定等工作提供数据支持。

[1]如何设计机构检索式并随时掌握学校SCI论文情况[EB/OL]. [2015-04-09].http：//science.thomsonreuters.com.cn/media/ PT/WOS_Tips_504.pdf.

[2]如何了解您的论文被SCI收录的情况？[EB/OL].[2015-04-09].http：//science.thomsonreuters.com.cn/media/PT/WOS_Tips_501.pdf.

[3]Web of ScienceTM所有数据库-当前版本中的新特性[EB/ OL].[2015-03-23].http：//images.webofknowledge.com/WOKRS5161B5_fast5k/help/zh_CN/WOK/_whatsnew_wok.htmhtml.

[4]怎样准确查找某篇论文的被引用情况？[EB/OL].[2015-04-09]. http：//science.thomsonreuters.com.cn/media/PT/WOS_Tips _506.pdf.

[5]我的论文没有被SCI收录，如何了解它的被引用情况？[EB/OL].[2015-04-09].http：//science.thomsonreuters.com. cn/media/PT/WOS_Tips_503.pdf.

[6]王学勤，等.“查收查引报告自动生成系统”应用实践研究[J].图书情报工作，2014（16）：131-137.

[7]王长华.Web JCR数据库的检索与评价功能的实现[J].图书情报工作，2005（7）：101-104.

[8]吴显强.基于ESI的“985工程”高校科技竞争力研究[D].广州：华南理工大学，2009.

李桂影女，1974年生。硕士，馆员。研究方向：信息检索及科技情报。

G250.73

（2015-06-29；责编：王天泥。）