机构学位论文库开放存取著作权问题研究*

金 涛 张 强

（辽宁社会科学院文献信息中心，辽宁 沈阳 110031）

学位论文是一种具有重要学术价值的灰色文献，互联网推动了学位论文的传播与利用，各种商业学位论文数据库已经成为用户获取学位论文的最主要途径。高等学校、科研院所等学位授予机构作为学位论文的主要生产者和利用者，对其产出学位论文的搜集整理都较为重视，很多单位开发建设了机构学位论文数据库，制定学位论文提交制度，保障对本单位学位论文的全面收藏。然而，由于多数机构学位论文库并不提供开放服务，很多学位授予单位每年都要花费大量的经费购买商业学位论文数据库产品，以满足用户的需要。网络环境下，推动学位论文的开放存取具有十分重要的意义，影响学位论文开放存取的因素很多，既有政策问题，也有观念问题和著作权问题等，其中著作权问题尤为突出。

1 学位论文的著作权分析

1.1 学位论文受著作权法保护

依据《中华人民共和国学位管理条例》及世界各国关于学位授予与管理规定，学位论文必须是能够反映作者具有所获学位知识和学术研究水平的创造性成果，应在导师指导下由学生独立完成。硕士论文要求对所研究的课题有新见解或新成果，并对本学科发展或经济建设、社会进步有一定意义；博士论文要求对所研究的课题在材料、角度、观点、方法、理论等方面有创新性成果，并对学术发展、经济建设和社会进步有较重要的意义。国内研究生培养机构在学位论文提交答辩时，都要求作者签属论文的独创性声明，因此，通过答辩的学位论文属原创性文字作品，应受到著作权法保护。

1.2 学位论文的著作权归属

1.2.1 自由选题学位论文作品的著作权归属

多数情况下，学位论文作品（尤其是社会科学学位论文）的选题由作者在导师指导下自由选定，整个论文撰写过程中，作者是唯一的创作主体，并没有第三方为论文的创作提供资助或有就相关权利进行合同约定，论文的创作亦不属于职务行为。学位论文是在导师的指导下完成的，如果导师仅是为学生提供了素材、参考资料、修改意见、物质条件或其他辅助劳动，导师的指导工作即使对学位论文的产生具有重要意义，一般情况下应视为职务行为。即导师并未就学位论文的创作（撰写）做出实质贡献，导师的指导并未导致学位论文的直接产生，这种指导就不能构成著作权法意义上的创作，指导教师对学生学位论文不应享有著作权，学位论文的作者拥有作品的完整的著作权。[1]

1.2.2 承担科研项目产生学位论文的著作权归属

博、硕士研究生是学位授予单位科研力量的重要组成部分，很多研究生在学习过程中，都需要通过参与导师承担的科研项目，完成一定的研究任务，来实现自己学识能力和知识水平的提升。尤其是博士研究生通过答辩的学位论文，一般都是能够显示作者专业研究能力的研究成果，甚至能够反映培养单位的科研水平。如果学位论文是来源于导师或导师与学生共同承担的科研项目，由于这样的科研项目一般都会得到政府或其他机构的资金资助，在项目方案中，资助方一般都会对项目成果的知识产权利益提出主张，项目资助方和项目承担方会就双方的权利义务进行合同约定，这种情况下，即便学位论文涉及的科研成果主要由作者完成，其著作权仍属于资助机构，而不属于论文作者。

我国《著作权法》第十七条规定“受委托创作的作品，著作权的归属由委托人和受托人通过合同约定。合同未作明确约定或者没有订立合同的，著作权属于受托人”。由于学位论文答辩的主要目的在于检验作者的知识水平和学术能力，只要论文来源于作者本人的创造性研究活动，且水平达到了相应学位的要求即可，通常学位授予单位并不对论文的著作权提出要求。

1.2.3 职务作品产生学位论文的著作权归属

我国教育部1999年颁布的《高等学校知识产权保护管理规定》强调：“在高等学校学习、进修或者开展合作项目研究的学生、研究人员，在校期间参与导师承担的本校研究课题或者承担学校安排的任务所完成的发明创造及其他技术成果，除另有协议外，应当归高等学校享有或持有。”因此，如果研究生学位论文来源于学位授予单位的科研项目，或来源于导师或作者本人承担的单位职务工作，其作品的著作权一般应归属于学位授予单位或工作任务发布单位。如某一在职研究生在就职单位从事软件系统开发设计工作，其提交答辩的学位论文主要来源于从事软件设计的职务工作任务，则该学位论文作品的著作权应属于其就职单位，作者享有作品的署名权。

我国《著作权法》第十六条对职务作品著作权进行了规定：“主要是利用法人或者其他组织的物质技术条件创作，并由法人或者其他组织承担责任的工程设计图、产品设计图、地图、计算机软件等职务作品，作者享有署名权，著作权的其他权利由法人或者其他组织享有。”

2 学位论文授权许可协议的主要内容

学位授予单位作为学位论文的主要收藏、管理者，在推动学位论文的传播和利用过程中，扮演着重要的角色。目前，学位授予单位大多将作者与指导教师认定为学位论文的直接著作权人，通过与其签订授权许可协议的方式，获得学位论文的使用授权，协议一般包括如下内容。

2.1 授权人的责任义务

在授权协议书中，论文作者和导师作为授权方需共同签字。将指导教师纳入作品的权利人，既避免了不必要的著作权纠纷，也明确了指导教师的责任。作者及其导师必须对作品的著作权负责，如论文来源于科研项目或职务成果，一般作者和导师在授权前，需征得资助方或职务单位的同意。

2.2 授权使用的地域范围

授权范围主要指在机构内授权使用和还是机构内外无限制授权使用。

2.3 授权使用的权利种类

授权种类主要包括著作权法中规定的作品发表权、复制权、发行权、信息网络传播权等财产权。如：授权学位授予单位可以采用影印、缩印或其他复制手段保存研究生学位论文，可以将论文全文收录到机构学位论文数据库中；授权学位授予单位为教学和科研目的，可以将公开的学位论文作为资料提供给机构内用户检索、阅读、全文浏览、下载等；机构有权根据相关规定，向教育部等上级主管部门指定单位提交公开的学位论文；授权学位授予单位可以将学位论文提交到商业性学位论文数据库中，可以将作品在互联网上公开传播等。

2.4 专有授权还是非专有授权

通常情况下，机构并不要求作者对作品使用进行专有授权，作者保留在其他媒体发表论文的权利。

根据著作权法规定，规范的著作权许可使用合同还应包括许可使用的时间范围、付酬标准和违约责任等。如果使用授权是无偿的，一般情况下，要求被授权者对作品的使用必须是非商业性质。目前，很多学位授予机构制定了学位论文管理办法，大量学位论文经作者授权后被机构提交给数字资源商进行商业化传播，论文作者从中却很少获利。作者撰写学位论文的主要目的是为了获取学位而不是获取收益，学位论文的开放存取不存在太多的著作权障碍。

3 机构学位论文库开放存取的著作权解决方案

20世纪90年代以来，伴随着开放存取运动的发展，机构学位论文库作为开放存取机构知识库的重要组成部分在世界范围内获得了蓬勃发展，据开放存取知识库指南ROAR统计，截至2012年6月1日，其收录的全球开放存取学位论文机构知识库总量已达218个。[2]目前，国内很多机构建设的学位论文库都没有开放服务，这既涉及著作权的问题，也涉及观念的问题。当前形势下，学位授予机构应转变观念，充分尊重著作权人权益，为学位论文作者提供多种授权方案选择，通过可靠的技术保障，根据作者意愿，有选择地对学位论文资源进行不同层次开放，将以商业数据库为主的学位论文有偿获取模式，逐步转变到以开放机构知识库为主的免费共享存取模式。

3.1 制定科学的学位论文存储管理办法

通过制定机构学位论文存储管理办法，强制要求论文作者在学位论文通过答辩后，将论文的最终答辩审定稿提交到机构学位论文库，开放发布学位论文元数据和文摘，提供在机构范围内的使用，并根据机构政策或作者授权提供一定范围内的全文开放获取。

3.2 为论文作者提供多种开放授权方式选择

学位论文作者向机构学位论文库系统提交论文后，系统应为提交者提供多种可供选择的公开授权方案。如允许论文被数据库索引并通过搜索引擎等网络检索工具进行检索；允许论文在机构范围检索并被全文下载；允许机构将学位论文提交到商业数据库中；允许论文在互联网上全文开放。通常情况下，如果学位论文不涉及内容保密，均应要求其在机构范围内授权开放。机构应制定政策，支持作者将学位论文作品在互联网上全文开放，同时为保护作者的权益，鼓励其采用国际通用的“创作共享协议（Creative Commons License，CCL）”对提交开放存取的作品进行使用授权明示，在共享协议“署名－非商业性使用－相同方式共享”3个选项中选择合适的组合，明确学位论文作品公开并被他人使用时使用者应遵守的协议要求。如作者允许机构将学位论文提交到商业数据库中，只要作者或著作权人没有对提交过程主张收益，整个论文的提交过程均应是无偿的，机构方不应从中获利，商业数据库也必须对该作品进行免费开放服务。

3.3 提供可靠的知识产权保护技术措施

机构学位论文库管理系统可在论文浏览首页发布保护作者权益的声明，完整展示关于培养机构优先使用声明和作者未侵犯第三方著作权的承诺。为作者和其他权利人提供方便的渠道来反馈对知识库存缴作品的异议，管理者应登记权利人意见并及时回应。学位论文机构库管理系统还应提供防止机器自动套录全文的监测措施，可提供将文本文档等转换为PDF文档的功能，或者提供加载出版信息数字水印的功能。必要时由作者在提交作品时选择只提供在线浏览而不提供下载功能，这也是目前对网络传播作品进行著作权保护较为通行的做法。[3]

开放存取有利用于推动知识成果的广泛传播，提高作者的学术影响力。机构学位论文库也需要不断丰富其服务功能，如提供学位论文下载统计、学位论文与作者其他知识成果的关联检索、个人知识成果管理等增值服务，以此来提高其在论文提交者中的影响，让更多学位论文作者能积极主动地提交作品并授权公开。

[1] 张小勇，吴用.学位论文著作权归属问题研究[J].中国高教研究，2010（5）：25-30.

[2] Browse by Repository Type[EB/OL].[2012-06-01].http://roar.eprints.org/view/type/.

[3] 张晓林，等.机构知识库内容存缴与传播的政策指南[EB/OL].[2012-06-20].http://ir.las.ac.cn/handle/12502/5043.