美国高校图书馆OA资源利用情况调查与分析

张 蕾

（武汉大学信息管理学院，湖北 武汉 430072）

20世纪90年代以来，随着网络技术的高速发展，致力于推动学术信息自由高效交流与传播的开放存取运动大规模兴起。高校图书馆作为高校的文献信息中心，具有相对稳定的读者群体和资金投入，它通过各类有形的或虚拟的资源为校内读者提供免费的文献信息服务,并且还在一定程度上承担着文献信息的收集整理功能,这些都使得高校图书馆具备了实现开放存取的条件。另外，随着开放存取这种信息资源共享模式的不断发展，OA资源数量激增并产生了越来越大的影响，从而使得如何充分利用OA资源的问题变得非常重要。因此，在高校图书馆中因地制宜，有计划有步骤地引入开放存取的理念和工作方法，探索新的信息环境下高校图书馆的生存和发展模式，既是形势所迫，也属义不容辞。

在这一方面，以美国高校图书馆为代表的图书情报机构无疑起步较早，走在了世界的前列。因此，笔者依据U.S.News and World Report最新的美国大学排名，选择了全美名列前50的综合性大学的图书馆作为研究对象，通过对其OA资源利用情况进行网上抽样调查，据此了解美国高校图书馆中OA资源的利用情况，以期揭示它们所取得的成就与进步，为国内图书情报机构提供借鉴，同时，也希望能发现OA资源利用中尚待完善之处并提出可行的对策与建议，从而促进OA资源得到更好的利用。

在对美国前50所高校图书馆的OA资源利用情况进行的调查中，主要含括了两个方面：对OA资源的揭示情况以及对OA资源提供的检索功能和信息服务。在对OA资源的揭示情报调查方面，主要包括是否揭示了OA资源、OA资源所在资源列表以及收录OA资源种类与数量；在其对OA资源提供的检索功能和信息服务调查方面，主要包括是否提供资源导航、提供怎样的OA资源利用通道以及是否宣传或介绍了OA资源。

1 美国高校图书馆OA资源利用分析

在以计算机网络技术为基础的新的信息环境下，OA运动产生了OA电子期刊、自我典藏库等新型的网络学术传播模式，使得学术传播的方式与环境产生了巨大的改变，导致学术传播各个环节在功能、体系中角色等方面都发生了变化。在这种情况下，美国的高校图书馆正努力转变观念，探索新的服务模式与方法，试图由学术信息收藏者转变为信息提供者，充分利用自身在信息加工、管理方面的优势，通过在新的传播体系中运用适当的规划与管理策略，并重视网络OA学术资源的采集、加工、组织、管理，建立OA资源的虚拟馆藏或网络学科导航。另外，有条件的图书馆还参与了OA期刊的出版、本机构自我典藏库的建立活动。

从调查结果中可以了解到美国高校图书馆OA资源利用的具体情况：

1.1 对OA资源的揭示情况分析

①美国前50所高校图书馆中，有44所大学设置了有关OA资源的专门类目，占了所调查大学的88%；在设置了专门类目的图书馆中，有41所都能在三级以内的类目下找到对应的OA资源。②这些高校图书馆参与开放存取运动以及对OA资源的揭示程度各有不同，具体数据分析情况详见图1。

图1 美国前50所高校图书馆OA资源揭示情况统计

1.2 对OA资源提供的检索功能和信息服务情况分析

在作为调查对象的美国前50所高校图书馆中，所有设置了专门的OA资源类目的图书馆都为其提供了一定的浏览方式，但不同的图书馆提供的浏览方式有所不同。其中涉及到的浏览方式有以下几种：按照资源类别分类浏览、按照资源首字母顺序依次排列浏览、按照机构类别分类浏览、按照项目类别分类浏览、按照资源引进馆藏的顺序依次浏览。总的来说，最常见的浏览方式为按资源的首字母顺序排列浏览，有24所大学都用到了这种浏览方式。同时，所有设置了专门的OA资源类目的图书馆都为其提供了一定的检索方式，而且除了少数资源的检索方式比较单一以外，大部分资源都具有多种检索方式可供选择，例如按题名、主题、关键词、年份检索等。

但是在美国前50所高校图书馆中，对OA资源的宣传和介绍没能得到足够的重视，50所图书馆中仅有7所图书馆对其存储的OA资源进行了一定程度的宣传与推荐。

2 美国高校图书馆OA资源利用的借鉴

通过对美国高校图书馆OA资源利用情况的分析，我们可以看到，在这一方面它们有许多值得国内高校图书馆借鉴的地方。概括起来有以下3点：

①OA运动对学术交流系统的不断冲击使得美国高校图书馆对OA的研究和实践以及对OA资源的利用由自发状态发展为自觉状态，美国排名前50的高校图书馆中有49所都对OA资源给予了关注，虽然对于OA资源的利用程度有所差异，但大多数的高校图书馆都在一定程度上利用了OA资源。

②随着OA运动的迅速发展，越来越多的美国高校图书馆积极参与OA实践，并且参与方式多种多样。在笔者调研的50所美国高校图书馆中，有49所图书馆揭示了OA资源，以行动表现出了对OA运动的支持，另外，其中有45所参与了OA实践。在参与方式方面，也表现得多种多样，如：许多高校图书馆承担OA资源出版者的任务，开始出版OAJ，并遵循OAI-PMH建立了本机构的OA仓储，同时也通过链接方式向用户提供网上其他OA资源的获取途径；对印刷型学术资源（重点是到达版权保护期的文献）进行数字化处理，提高馆藏中OA资源的比例等等；参与开发支持OA仓储的开放软件系统（如MIT图书馆参与开发了DSpace，弗吉尼亚大学图书馆参与了Fedora的开发），高校图书馆已成为OA运动中系统工具开发的重要成员。

③在参加了OA实践的美国高校图书馆中，绝大多数图书馆都为其自身参与创建的OA资源设置了专门的类目，并为其提供了基本的浏览和检索功能，以促进其查找和使用。另外，甚至一些没有参与OA实践的图书馆，也都能在OPAC中对所存储的OA资源进行揭示。

3 美国高校图书馆OA资源利用的不足

尽管随着开放存取运动的迅猛发展，美国高校图书馆已经越来越重视对于OA资源的充分利用，并且在这一方面也走在了世界的前列，但在调查中，我们不难发现，它们在利用OA资源方面仍然存在一些有待完善之处。笔者认为，主要有以下3点需要加强：

①高校图书馆在对自身参与创建的OA资源设置专门类目方面，应当建立统一的标准，并且应当尽量降低类目层级以实现对OA资源的浅层揭示，从而帮助读者更便利地找到相关的资源。

②高校图书馆应当加强对互联网中存在的其他海量的OA资源的重视，应当充分利用这些OA资源来丰富馆藏资源和完善馆藏结构。另外，高校图书馆在对其自身参与创建的OA资源给予重视的同时，也应该注意在其OPAC中对其他OA资源进行广泛而充分的揭示。

③高校图书馆应当加强对OA资源的宣传和推荐工作，以提高OA资源的受关注程度，并帮助读者提高利用OA资源的意识，从而促进OA资源在受众中得到更广泛的利用。

4 我国高校图书馆OA资源利用对策

开放存取运动给高校图书馆带来了发展的机遇，也提出了新的挑战，作为学术期刊的主要订阅者，高校图书馆界应该主动与其他具有共同目标的机构一起，认真研究开放存取这一全新的学术交流模式的各种运行机制，并积极参与和推动开放存取活动，完善和发展开放存取模式，为创建一个真正服务于学术的信息交流系统做出贡献。经过了这次调查，笔者总结了美国高校图书馆在OA资源利用方面所取得的成就和存在的不足，通过学习其中的进步之处和改善其中的不足之处，并在借鉴前人相关研究成果的基础上，为高校图书馆更好地利用OA资源提出了以下对策：

4.1 充分利用开放存取资源丰富馆藏

高校图书馆可充分发挥自身在信息收集与整理方面的特定优势，积极探寻网络中有价值的开放存取资源，并建立相应的链接，及时、准确地将收集整理好的开放存取资源的目录、网址、简介编制在图书馆期刊目录和相关数据库中，在本馆的主页上发布出来，让用户能根据自己的需求即点即查开放存取资源。同时，也可将网上的开放存取期刊与本馆订购的期刊进行比较，删减或整合现有馆藏期刊资源，以节省有限的购书经费。但由于开放存取运动仍处于起步阶段，开放存取模式还有待成熟与完善，所以这种尝试只能在充分研究、谨慎筛选的基础上部分实行。

4.2 积极参与开放存取实践

高校图书馆应该把握开放存取运动这一发展契机，凭借自身的资金、资源和技术优势，由被动的学术信息收藏者转变为主动的信息提供者。一方面，高校图书馆可以通过在新的传播体系中运用适当的规划与管理策略，重视对网络OA学术资源的采集、加工、组织、管理，建立OA资源的虚拟馆藏或网络学科导航。另一方面，有条件的图书馆还可充分发挥其传统珍稀馆藏资源优势、本校原创学术资源优势，参与OA期刊的出版、本机构自我典藏库的建立活动。另外，在计算机软件开发方面有特殊优势的高校图书馆，也可以积极参与到开放存取软件运行系统的研发过程中去。

4.3 加强对开放存取运动的宣传

在开放存取刚刚被社会所认识的阶段，高校图书馆应该主动担当起开放存取的宣传推广者的角色。高校图书馆应积极鼓励研究人员利用开放存取资源，除利用宣传窗、分发宣传资料等传统方法来推广开放资源外，还可以充分利用网上留言簿、电子论坛及校园内的电子邮件系统等途径对开放资源进行宣传和推广，让用户接受开放使用的理念，还可在图书馆主页上提供开放存取的期刊列表，开设相关的专题讲座对用户进行宣传教育，为用户利用信息资源提供指导。

4.4 通过OPAC深层次揭示各类开放存取资源

随着开放存取运动的蓬勃发展，开放存取资源的数量和种类增长迅速，如果仅停留于对其进行浅层的揭示显然是不够的，理想的做法是建立开放存取资源的多层次和全方位揭示机制，可利用先进技术或引进先进软件，把图书馆拥有的数据库资源和开放存取资源集成为一体，让读者能在统一的检索界面上，对馆藏资源和开放存取资源进行联合检索或查询，从而获得全面又完整的检索结果。OPAC（联机公共检索目录）是全部馆藏资源的窗口，也是目前读者最熟悉、使用最频繁的检索工具之一。图书馆可以通过利用OPAC深层次揭示开放存取资源，提高开放存取资源的利用率。

对于高校图书馆而言，现在是机遇和挑战并存的关键时刻，充满挑战的未来期待着高校图书馆去变革。高校图书馆界要把握好开放存取运动这一契机，主动追踪这一国际新趋势，利用开放的技术和社会环境，关注它的各种运行机制，充分利用开放存取资源并积极参与这一活动，为创建一个真正服务于学术的信息交流系统做出贡献，为高校图书馆拓展新的发展空间。

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