论知识组织的系统论原理——从系统科学的角度

梁 丽

（沈阳农业大学经济管理学院，辽宁 沈阳 110161）

系统科学是研究系统的一般模式、结构及规律，研究各种系统的共同特征，并用数学的方法对之进行描述的一门学科。系统论的核心思想是：任何系统都是一个有机的整体，它不是各个部分的机械组合和简单相加，系统的整体功能是各要素在孤立状态下所没有的新质。系统科学认为系统的主要属性有整体性、关联性、有序性、目的性、动态性等。笔者从系统科学的角度来分析知识组织系统的结构和功能，研究知识组织系统、要素、环境三者之间的关系和变动规律，以此来研究知识组织的系统论原理。

1 知识组织的整体性原理

这一原理是指知识组织系统不是各个部分的简单相加，而是具有统一性，即整体大于部分之和。包涵两个方面的含义：整体的性质不是要素具备的；要素的性质影响整体，即系统内部各要素的性质和行为都会影响到整体的性质和行为。

知识组织系统（Knowledge Organization Systems，简称KOS）是对各种对人类知识结构进行表达和有组织阐述的语义工具（Semantic tools）的统称，包括分类法、叙词表、语义网络，以及更泛指的情报检索语言、标引语言。从知识组织的整体性原则出发，知识组织系统主要有两种：

1.1 分类系统

分类系统是一种逻辑的组织法，反映概念间的内在、本质的联系和区别。强调概念间的层级聚合和类别体系。

文献分类法分为体系分类法与分面分类法两大类型。其中体系分类法由主表、标记符号、复分表、说明和类目注释、索引5个部分组成，而主表又是由基本部类、基本大类、简表和详表逐级展开而形成的类目表；分面分类法的组成部分与体系分类法基本相同，也是由分类表、标记符号、说明与注释、复分表、索引等5个部分组成。由此可见，无论是体系分类法还是分面分类法，都是由诸多部分组成的一个整体，只有这几个部分联合使用，才能完全实现分类法的效用，缺少哪一部分，分类法都不能使用。无论是主表发生变化，还是复分表发生变化，都会影响到分类法这个整体的性质与行为。

1.2 主题系统

主题系统是根据信息的主题概念特征来组织学科信息的方法，它以详细描述单元信息具体概念的主题词作为信息标识，按字顺排列，直观性强，适用于只知道若干个词汇或对学科门户的分类体系不十分了解的情况，是用户对门户资源进行检索的主要辅助手段。通过组配方式表达文献主题是主题法标引和检索复杂主题的基本手段。标题法采用定组标题形式，通常只限于表示事物的标题词与表示方面的标题词之间的组配；叙词法则采用自由组配的方法，组配类型多样，除事物与方面的组配外，还包括并列概念之间的组配，事物与部分之间的组配等。从系统论的角度，各种主题法之间的概念与概念是一个整体，事物与部分同样是个整体。

2 知识组织的关联性原理

知识组织系统内部的诸要素之间是有机地联系在一起的，各要素相互作用、相互影响。不止这样，知识组织系统与周遭环境也处于有机的联系之中。

2.1 分类系统

体系分类法中成千上万的类目是根据类目之间的内在联系组织起来的。虽然分类表中类目的排列是采用线性方式，但是体系分类法中采用类目等级结构、交替类目、类目注释等方式来显示类目之间的多种关系，使众多的类目组成有机的类目体系，从而发挥体系分类语言对大量信息进行系统组织，对主题相同或相关的信息予以集中或揭示其相关性的功能，便于扩大、缩小或改变检索范围，并为明确类目含义提供相应的语言环境，有助于提高检索效率。

体系分类法类目之间的关系主要有从属关系、并列关系、交替关系、相关关系。其中从属关系是指一个类与其直接细分出来的小类之间的关系，又称隶属关系或等级关系。分类法的上位类与下位类之间的关系基本上是从属关系。类目等级结构是显示从属关系的主要方式。上位类与下位类之间的从属关系包括属种关系、整体与部分关系、全面与方面关系。

2.2 主题系统

主题法根据使用需要有针对性地揭示主题词之间的联系。参照系统是主题法在字顺序列中揭示主题词之间相关性的基本手段。早期的标题法系统中，参照系统比较简略，只设置见参照和参见参照用来揭示共同关系和相关关系。现在主题法的参照系统一般包括多种参照项，从而在字顺系统中建立一个语义网，可以通过它从一个词出发扩大或缩小检索范围，进行相关词查找。此外，叙词法还通过编制多种索引，多角度地揭示主题词之间联系，使主题法在字顺组织的同时，能进行各种相关文献的检索。

关系列表十分注重强调概念之间的关系，以叙词表为例：叙词表是以概念为基础，并且表达概念间等同、等级、相互关系的词汇集，这些关系通常用上位词、下位词、同义词和相关词等表示。又如语义网络，这种结构不是按等级结构，而是按网状结构组织词汇，表达概念的词汇即为关系网络中的节点，概念间的关系不只包括上位词、下位词、同义词、相关词，还包括整体与部分、原因与结果以及父子等关系，以及用以表述十分复杂的事物间的相互关系的特定概念模型知识本体，都表现了知识组织的关联性原理。

3 知识组织的有序性原理

系统内各元素之间的互相联系和制约关系是有规律的、有序的，它表现在时间顺序、空间结构、功能行为这3个方面。知识组织的有序性原理是指经过组织后的知识客体必须呈现出有序状态。

3.1 分类系统

在分类系统中，当其类目需要选用多种属性作为分类标准进行连续划分时，使用的各种分类标准是有先后次序的。构建类目体系时，大多数类目需要选择多种分类标准进行连续划分，这会产生一个先用什么属性作分类标准，后用什么属性作分类标准的问题，也就是分类标准引用次序的选择问题。选择的分类标准越多，供选择的分类标准引用次序方案就越多。分类标准引用次序的选择决定着形成具有何种性能的类目体系。当几种属性被选作分类标准时，只有首先使用的分类标准才能使在该属性上相同的信息最大程度地集中，依该属性检全信息最容易；后面使用的分类标准不能完全集中在该事物属性上相同的信息。在体系分类法建立类目体系时，一般只能从多种分类标准引用次序中选择一种最能适应用户需要的引用次序。

3.2 主题系统

在各种主题标引工具中，叙词表使用最为普遍，发展最为充分，最具有典型性。作为一个规范化的词汇集合，叙词表通常是在对词汇进行严格控制的基础上，由按照一定的方式展开并且相互补充的部分组成的词汇系统。按照其显示方式，叙词表有字顺显示的方式。字顺表是一种由众多叙词款目和非叙词款目按字顺排列的一览表。字顺表的构成单元称为叙词款目。叙词款目是由叙词及其相关语义关系项构成的独立排检单位，通常由款目词项、标记项、注释项、参照项等组成。字顺表能够供标引人员和用户按照字顺直接对叙词进行查找，并通过参照系统判定词汇含义，进行相关词的查检。

4 知识组织的动态性原理

系统是一个“活”的有机体，在元素之间、元素与系统之间、系统与环境之间都存在着物质、能量、信息的流动，系统的平衡与稳定是一种动态的稳定。系统论的一个重要的思想就是要认识和反映这种“活”的有机体，因此动态的观点就成为系统科学的一个重要组成部分。

4.1 分类系统

在分类法的长期发展中，出现过很多分类法，其中有不少还在继续使用。我国古代图书分类体系主要有七分法和四部法两大流派，还有郑樵等人的十二分法等其他分类体系。鸦片战争之后我国日益沦为半殖民地半封建社会，西方文化科学技术不断渗入，新内容的著作和出版物日渐增多，四部法难以适用。为适应容纳“西学”、“新书”之要求，出现了新的图书分类体系和图书分类法。新中国成立后，文献分类法的编制和研究进入了一个全新的时期。近50年来，编制了多部大型综合性分类法和数十种专业分类表。为适应社会和科学技术的发展，分类法在不断用新思想、新技术完善自身的结构和功能。回顾近几十年来分类法的理论与实践，可以看出分类法是一个动态的有机体，在不断地推陈出新与发展着。

4.2 主题系统

主题法需要不断修订改版，主题标引法从标题词法、单元词法发展到了叙词法，这都是一个动态过程。而且根据社会和科学技术的发展，需要及时对主题词进行增补、调整，这是保持检索系统有效性的重要条件。由于主题法系统是按主题词字顺排列的，对主题词的增删不会影响主题法的结构，可以随着科学技术发展和文献的实际情况，随时增补新词，删除和调整旧词。增补时，一般只需变动有关主题词的参照系统，并在主题词表各个部分中进行相应调整即可完成。

5 知识组织的目的性原理

所谓目的性原理，就是研究任何一个系统所趋向或所追求的目标，并采取相应的手段和方法促使该目标实现。把知识组织成什么样子？这一问题不仅取决于知识本身的特征，还要取决于用户的需求，因为用户是知识组织成果的利用者和评价者。

知识组织的理论基础丰富而深厚，但目前的研究尚未能从多个方面探究知识组织的深层原理和方法基础，笔者从系统论的角度揭示了知识组织的原理，希望为相关学者研究这个问题起到抛砖引玉的作用。

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