CNMARC格式中5--字段著录管见

屈 华

（漯河市图书馆，河南 漯河 462000）

1 CNMARC中5--字段的设置

在CNMARC格式中，5--字段相关题名块是记录除正题名外，经常出现在出版物实体上的与正题名有一定差异但又具有检索意义的其他题名。其他题名一般出现在同一图书的不同位置，与本记录正题名有关且作为正题名的补充检索点，所有与正题名相关的题名均可著录于5--字段。本字段共设置了500至545等18个子字段，其中主要字段有：510并列题名块、512封面题名块、516书脊题名块、517其他题名块、540编目员补充的附加题名块等子字块。

5--字段的设置，在机读目录中起到很大的作用，与过去传统的手工编目相比，今天的机读目录扩大了用户的检索途径，具有一条记录多种款目的特点，只要它对一种文献进行比较详尽的著录，就能满足用户各个方面的检索需求。机读目录中5--字段的设置扩大了用户从题名角度检索的途径和范围。

2 关于CNMARC中5--字段的著录

编目员在著录时，对于5--字段相关题名块不容易判别，经常混淆，什么情况下作检索点，什么情况下不作，除了封面题名、书脊题名著录在512、516比较清楚外，副题名、交替题名、合订题名等著录在什么字段都很模糊。此外，在CNMARC中，与5--字段相关的字段有200正题名块、300附注块等。5--字段相关题名信息反映在中文普通图书上往往有下述几种情况：它们一般都是具有检索意义的相关题名；虽不出现在题名页上，但在本著录实体的其他位置出现；虽出现在题名页上，但按规定不属于200字段的著录内容；虽著录在200字段，但不在正题名检索点范围内。下面就5--字段的著录问题谈几点看法。

2.1 510字段与200字段

510字段是并列题名块。并列题名的认定无论是按照《普通图书著录规则》（GB3792.2-85）还是《中国文献编目规则》第2.1.3.1之规定，它们的表述都是一致的：即出现在书名页上，有两种或两种以上的文字相互对照，对应于正题名的另一文种（或语种）题名，可作为并列题名著录于正题名之后。指示符为1时并列题名有检索意义，为0时没有检索意义。并列题名对应于200字段的Sd字段。并列题名一般有以下两种情况：

第一种，对应于正题名的只有一种并列题名。例如：《食物的历史A History Food》一书著录成：

200 1##Sa食物的历史Sd=A History Food

Sf（美）阿莫斯图著

510 1##Sa A Brief History of Heresy

第二种，对应于正题名的有两种并列正题名。如：

200 1##Sa德英汉综合科技大词典

Sd=Deutsch-English-chinese Polyte-chnisehesWorterbuch

Sd=German-English-Chinese Polytechnical dictionary

5101#SaDeutsch-English-chinesePolyte-chnisehesWorterbuch

5101#SaGerman-English-Chinese Polytechnical dictionary

笔者认为并列题名著录在200字段Sd不应再使用著录项目标识符“=”，因为系统在生成卡片目录时会自动添加著录项目标识符“=”，而且机读目录中200字段中的Sd就是并列题名的标志，所以上述两例中的著录项目标识符“=”应该去掉。关于CNMARC中并列题名著录时如何书写，笔者查阅了《普通图书著录规则》和《中国文献编目规则》，均没有这方面的规定，只有在北京图书馆出版社出版的《中文图书数据处理规程》中有如下描述：并列题名的标点符号一律使用单字节（俄文除外），不能使用汉语标点符号，并列题名的首字母和专有名词大写，其余均小写。300字段不必再重复录入，因为510字段在生成检索点的同时，也会自动生成“并列题名之附注”。

2.2 512、516字段著录

《中国机读目录格式》中，为了增加题名检索点，将出现在文献封面上或书脊上的明显不同于200字段正题名的封面题名或书脊题名，分别著录在512、516字段，专门用来记录与正题名有明显区别的封面题名或者书脊题名。它们的指示符1被定义为“题名检索意义指示符”，当指示符1定义为“0”时，封面题名或书脊题名没有检索意义。封面书名和书脊题名通常有3种表现形式：

第一种：封面题名、书脊题名和题名页题名都不一样，这种情况比较少见。一般出现在中小学教材、教学参考书这类书中。例：一书题名页题为《中学生优秀作文精品选集》，其封面题名为《新课标中学生优秀作文精品选集》，书脊题名为《中学生优秀作文精品》。对这样一本书，它的正确著录格式为：

200 1##Sa中学生优秀作文精品选集Sf林永山主编

300##Sa封面题名：新课标中学生优秀作文精品选集

300##Sa书脊题名：中学生优秀作文精品

512 1##Sa封面题名：新课标中学生优秀作文精品选集

516 1##Sa书脊题名：中学生优秀作文精品

说明：著录512、516字段时，无需录入“封面题名”、“书脊题名”等前导语，机器输出附注内容时，可以自动生成相应的前导语。512、516字段的内容要作为附注显示在卡片目录上时，不必在300字段重复录入，做完这一条书目记录存盘时，系统会自动生成，只需在设置参数对话框中的附注项内打上“√”即可。它的正确著录格式为：

200 1##Sa中学生优秀作文精品选集Sf林永山主编

512 1##Sa新课标中学生优秀作文精品选集

516 1##Sa中学生优秀作文精品

第二种：封面题名和书脊题名是一致的，但和题名页题名不一样。例：题名页题为《校园新娘》一书，封面题名和书脊题名均为《我在佛前求了五百年》。它的著录方法有3种：

①200 1##Sa校园新娘

512 1##Sa我在佛前求了五百年

②200 1##Sa校园新娘

516 1##Sa我在佛前求了五百年

③200 1##Sa校园新娘

512 1##Sa我在佛前求了五百年

516 1##Sa我在佛前求了五百年

笔者认为当封面题名和书脊题名一样时，可优先选择512封面题名字段。因为封面题名相比书脊题而言，前者给人的视觉感受更直观一些，在检索途径里面，关于题名的检索途径只有一个，就是“题名”，没有封面题名或书脊题名之分，从两个角度输入的都是同一个题名，且重复著录也没什么意义，所以笔者认为第一种著录格式值得借鉴和提倡。

第三种：封面题名和书脊题是对正题名的进一步解释，具有副题名属性。如题名页题的是《修道：老子的生命真言》，而书脊上的题名是《老子的生命真言》，这样的书常见的有以下几种著录方法：

①200 1##Sa修道Se老子的生命真言

517 1##Sa老子的生命真言

②200 1##Sa修道Se老子的生命真言

516 1##Sa老子的生命真言

③200 1##Sa修道

516 1##Sa老子的生命真言笔者认为第二种著录方法是合乎情理和著录规则的。因为从题名页来看，“老子的生命真言”是对正题名“修道”的进一步解释，所以应该将“老子的生命真言”著录在200字段的Se里面，然后再著录在516书脊题名字段，生成检索点。如果像第三种情况那样仅著录516书脊题名字段，这样就显示不出该题名与正题名的关系。所以笔者认为第二种著录方法是正确的。

第四种：封面题名或书脊题名里面有从属题名具有检索意义。如：《康熙大帝》第二卷，其书名页题名《康熙大帝第二卷》，而封面书名《康熙大帝 第二卷 惊风密雨》，对这本书的著录方法有3种：

①200 1##Sa康熙大帝Sh第二卷

512 1##Sa康熙大帝Sh第二卷Si惊风密雨

②200 1##Sa康熙大帝Sh第二卷Si惊风密雨

517 1##Sa惊风密雨

③2001##Sa康熙大帝Sh第二卷

5121##Sa康熙大帝Sh第二卷Si惊风密雨

5171##Sa惊风密雨

笔者认为《康熙大帝》是一部多卷书，各分辑题名都具有检索意义。第一种著录方法虽然不错，但如果从“惊风密雨”这个角度去检索该书是检索不到的，因为没有给“惊风密雨”做检索点；第二种方法按照著录规则显然是不标准的，但却增加了“惊风密雨”这一检索点；第三种是完整和正确的，因为它突出了机读目录的优势，既反映了封面题名，又为其做了检索点，用户可以直接从“惊风密雨”这一题名检索该书。

2.3 517字段的著录

本字段包含除510-516字段以外的，即除正题名、封面题名、书脊题名、并列题名、题名原文外，其他具有检索意义的不同题名，如装订题名、分辑题名、副题名、交替题名、从属题名、合订题名等均可著录于517字段，以提供更多的检索点，扩大检索范围。指示符1，表示该题名作检索点；指示符0不作检索点。

例1：200 1##Sa中的精神Se吴清源自传

Sf（日）吴清源著Sg王亦清译

517 1##Sa吴清源自传

例2：200 1##Sa普通物理学

327 1##Sa第一卷，力学与分子物理学Sa第二卷.第一分册，电磁学

Sa第二卷.第二分册，波与光学Sa近代物理学

517 1##Sa力学与分子物理学

517 1##Sa电磁学

517 1##Sa波与光学

517 1##Sa近代物理学

例3：200 1##Sa袖珍神学，或，简明基督教辞典

517 1##Sa简明基督教辞典

例1是正题名中的副题名“吴清源自传”具有检索意义，如果仅在200Se字段著录，就少了一个检索点，用户如果从“吴清源自传”这一极具检索意义的副题名去检索该书是检索不到的，所以有检索意义的副题名编目员应该为其在517字段做检索点。

例2是一部多卷书，采用多层次著录，200字段著录整部出版物的共同题名，327内容附注著录各分卷题名，然后在517字段为各分卷题名做检索点。

例3是属于交替题名，交替题名按照《中国文献编目规则》第2.1.1.6解释：交替题名按规定信息源上的顺序依次著录于正题名第一部分之后。原题“原名”、“一名”、“又名”、“或”等连接词如实著录。交替题名是一部文献的另外一个题名，例如，《红楼梦》，又名《石头记》。如果仅在200字段反映交替题名是检索不到该书的。

相比前三例副题名、分卷册题名、交替题名来说，合订题名著录起来比较复杂和棘手。合订题名文献是指一部文献由两部或多部著作组成。它的基本特征一般是，无共同题名，合订的每部著作题名和责任者分别记录在题名页上，分段页码，共用一个ISBN号，每部著作之间处于平行位置，不存在隶属关系，最为直观的物理特征是仅有一个物理实体存在。

合订题名文献《中国文献编目规则》第2.1.6款又称无总题名文献，是指由两个或两个以上著作组成的无总题名的文献，按规定信息源所题顺序依次著录。题名超过3个只著录前3个，未予著录的其他题名和责任者在附注项说明。在手工编目阶段，超过3个的合订题名著录在附注项，一般不作为检索点。而在机读目录环境下，517字段可以为每一个合订书名做检索点，扩大了检索范围。合订题名文献的基本著录格式有以下3种：

例1：200 1##Sa花之寺Sa女人Sa小哥俩Sf凌叔华著

517 1##Sa女人

517 1##Sa小哥俩

例2：2001#Sa不毛之地Sf（日）山崎丰子著Sg聂长振译Sc皇帝不在的八月Sf（日）小林久三著Sg刘柏青译Sc啊，野麦岭Sf（日）山本茂实著Sg李正伦译

225 2##Sa外国电影剧本丛刊Sh5

517 1##Sa皇帝不在的八月

517 1##Sa啊，野麦岭

例3：200 1##Sa东京梦华录Sf（宋）吴自牧著

327 1##Sa都城纪胜/（宋）灌圃耐得翁著；西湖老人繁胜录/（宋）西湖老人著；梦梁录/（宋）吴自牧著；武林旧事/（宋）周密著

517 1##Sa都城纪胜

517 1##Sa西湖老人繁胜录

517 1##Sa梦梁录

517 1##Sa武林旧事

例1格式是合订题名文献实体包含同一责任者的3部以内（含3部）著作，无总题名，所有合订题名信息及相关责任者都可在200字段反映，然后在517字段为其他两部著作做检索点。

例2格式是不同责任者的3部以内（含3部）著作，无总题名时的著录形式。第一部著作用Sa标识，之后著作用Sc标识，然后为其他两个合订题名做检索点。

例3格式是当受编文献的合订题名包含3部以上著作时，在200字段只著录第一部著作题名及责任者，其余题名和责任者在327字段附注，在517字段做检索点，扩大检索范围。

还有一种情况比较特殊，是属于图书装订形式的不同而出现的有总题名文献的合订题名。

例4：（左翻书名页） 考古未解之谜 中国考古未解之谜/谢万幸编著 彩色未解之谜系列

（右翻书名页） 考古未解之谜 世界考古未解之谜/谢万幸编著 彩色未解之谜系列

CNMARC显示格式

200 1##Sa中国考古未解之谜Sa世界考古未解之谜Sf谢万幸编著

225 2##Sa彩色未解之谜系列

517 1##Sa中国考古未解之谜

517 1##Sa世界考古未解之谜

这是一例特殊的合订题名文献。其一，本书为双向倒转印刷图书，有两个题名页和版权页，封面与封底不分。其二，本书有总题名《考古未解之谜》，且总题名是两部合订著作名《中国考古未解之谜》、《世界考古未解之谜》的组合。笔者认为这种著录格式有不妥之处，需要进行修改，在200字段保留这一文献的总题名《考古未解之谜》，以增加检索点，启用327内容附注字段，并将200字段去掉的内容在此字段加以描述，例4确切的著录格式应为：

200 1##Sa考古未解之谜

225 2##Sa彩色未解之谜系列

327 1##Sa中国考古未解之谜；Sa世界考古未解之谜

517 1##Sa中国考古未解之谜

517 1##Sa世界考古未解之谜

本字段与510-516不同题名专用字段区别在于，若信息源提供了充分的信息，能标识出题名属于510-516字段等特定类别时，则优先选用专指字段。

2.4 540字段的著录

本字段包含未在图书上出现的、又不是统一题名的关键词题名和通俗题名，是编目员为正题名补充的附加题名，拟定的关键词题名及通俗题名或题名简称，均可著录于540字段。

例1：200 1##Sa新编绣像三国演义

540 1##Sa三国演义

例2：200 1##Sa国际互联网

540 1##SaInternet

例3：200 1##Sa钢笔书法字贴人生哲学妙语

300##Sa字帖，题名页误题“字贴”

540 1##Sa钢笔书法字帖人生哲学妙语一些书名前常常冠以“新编”、“校订”、“钦定”、“白话”等一些非排检成分的词语，编目员在著录时可以把一些非排检成分的词语去掉，著录成像例1那样的格式。

例2“Internet”是“国际互联网”的简称和缩写，在540字段做检索点，方便了很多英语专业人士、英语爱好者的检索需要。

例3是原题名有误，编目员经过考证把正确的题名记入540字段。

3 结束语

以上是笔者在多年的编目实践中遇到的案例，具有代表性和普遍意义，希望通过抛砖引玉，跟大家共同探讨5--字段的著录，以便使书目数据更加规范和完整。

[1] 国家图书馆.新版中国机读目录格式使用手册[M].北京：北京图书馆出版社，2004.

[2] 黄俊贵.文献编目工作[M].北京：北京图书馆出版社，2002.

[3] 邓福泉.关于并列题名的认定及CNMARC著录[J].图书馆论坛，2005（6）.

[4] 王阁.谈“无总题名文献”的著录[J].图书馆工作与研究，2006（6）.