提高书目数据质量 促进境外合作编目发展

陈 颖

（上海图书馆，上海 200031）

从上世纪90年代以来，联合编目已成为图书馆界一大发展趋势，而近5年来其更呈现出国际化的发展趋势，故此境外合作编目这一平台适时诞生。基于该平台，国内图书馆有机会向世界展示自己的藏书，并在国际化的整体形势下使国内编目技术向国外先进水平看齐、与国际接轨，意义深远。而做好这项工作的关键就是把握好书目数据的质量，这样才能在国际竞争中立于不败之地，并使这一工作能得到可持续发展。

1 境外合作编目工作的概况

1.1 境外合作编目的内涵

所谓境外合作编目就是国内编目机构根据国外有关机构的要求向其提供标准的、国际化的中文文献书目数据的过程。目前境外合作编目主要是为国外图书馆代为制作书目数据，即由合作方提供需要加工的图书书目，并提出对数据的具体要求，我方根据这些书目和要求制作符合其要求的书目数据。

1.2 境外合作编目采用的相关规范及标准

与国内书目编制相比，境外合作编目所采用的著录标准、分类法、主题法、机读目录格式等都不一样。目前编制数据采用的机读目录格式为MARC21，依据的著录标准是《国际标准书目著录》（ISBD），采用的编目规范是《英美编目条例》第2版 (AACR2)，采用的分类法有《杜威十进分类法》(DDC)和《美国国会图书馆分类法》(LCC)，采用的主题法为《美国国会图书馆主题词表》(LCSH)，采用的主题名称规范是美国国会图书馆的规范，采用的拼音规则是美国国会图书馆的新汉语罗马化准则。

1.3 境外合作编目书目数据的基本形式

根据上文1.2所列各类规范、标准，境外合作编目所编中文文献的书目数据格式是以MARC21为基本格式，以新罗马化拼音为主要编目字符，并通过880连接字段将拼音和汉字字段相连接而构成。以下便是一条完整的境外书目数据：

008 060414s2005ccab0000chid

040 SaSLYScSLY

066 ScS1

020 Sa9787214039903(pbk.):ScRMBY28.00

043 Saa-cc-ku

050 4S aDS797.56.N365SbS363 2005

08204Sa951.04/2S222

1001 S6880-01SaSun,Zhaiwei.

24510S6880-02SaCheng qing li shi/ScSun Zhaiweizhu.

250_S6880-03SaDi1 ban.

260_S 6880-04aNanjing:bJiangsu ren min chu ban she,c2005.

300 Sa6,4,454 p.:Sbill.;Sc21 cm.

650 0SaSino-JapaneseWar,1937-1945SxAtrocitiesSzChinazNanjing(Jiangsu Sheng)

8801 S6100-01/S1a孙宅巍.

88010S6245-02/S1a澄清历史/Sc孙宅巍著.

880_S6250-03/S1a第1版.

880_S6260-04/S1a南京:Sb江苏人民出版社，Sc2005.

由这条数据可以看出，一条标准的境外书目数据主要可分4大部分：一是标识、编码信息块，即所有的“0”字段，主要反映文献的记录标识、国际标准书号、分类号、图书基本信息机读代码等；二是新罗马化拼音著录信息块，即除6--字段以外，从1--字段到880以前的所有字段，包括书名项、责任者项、出版发行项、载体形态项、丛书项等等，这些字段均采用新罗马化拼音著录；三是主题标目项，主要包括内容标目、人名标目、地名标目等，具体著录在6--字段内；四是以880字段连接的汉字著录信息块，内容与形式和第二大块新罗马化拼音块保持对应统一，并通过子字段S6进行连接。S6字段又叫控制子字段，其作用就是将不同文字、不同字符所著录的相同内容的字段连接起来进行对应。

2 书目质量与境外合作编目可持续发展

2.1 书目数据质量是合作方的关注点

用换位思考的方法，我们不难看出，与我们合作的图书馆或联合编目机构，最关注的是能否向其提供高质量的书目数据。因为书目是图书馆生存的根本，从某些意义上代表着一个图书馆的服务质量，而我们所提供的书目数据，最终将以合作方的名义向公众展示，所以质量就成了其关注的焦点。

2.2 书目数据质量是我国图书馆界的立身之本

对我国图书馆界自身来说，书目数据质量也是关键。我们编制的每一条书目数据，就像是一个个产品输出海外，它代表着我国图书馆界编目的水平和能力，国外图书馆界也是通过书目数据逐渐了解我们、认可我们，而我国图书馆界也将通过合作编目这一平台，打出我们自身的品牌，因此书目质量是我们的立身之本。

2.3 书目数据质量是传播中国文明的依托

境外合作编目的书目数据是以全球读者为服务对象的，分布在世界各地的人们将通过我们提供的数据来了解中文文献，并通过这些中文文献了解中国古老的文明，了解中国的新发展，我们提供的书目数据就像是一座架在中国和世界间的桥梁，促进了世界对中国的认识，因此，我们应该提供最准确、最标准的书目数据，这样才更有利于揭示我们的文献，有利于中国文明的传播。

3 影响书目数据质量的因素

在境外合作编目中，影响数据质量的主要因素在于编目人员对采用的规范、标准不够熟悉，在著录工作中往往因对这些规范、细则的认识不清和使用不当而产生错误。以下笔者列举几个较易出错的款目：

3.1 主要款目

MARC21对主要款目是这样定义的：在书名款目和责任者款目中选定一个最主要的，将其著录成最完备的款目，放在所有变长字段之首，而成为整个数据中最重要的字段。由此可见，在MARC21中主要款目非常受重视。目前，国内一般以题名作为主要款目，而欧美国家由于历史及人文的原因，一般以责任者为主要款目。MARC21规定的主要款目的选取、著录比较复杂，易于出错。

个人主要款目：当个人著者是作品的创造者（如图书的著者、画册的绘画者、摄影集的摄影者等），对文献的知识或艺术内容负有主要责任时，应以创造者为主要款目，著录于100字段。因此，我们在具体著录这个字段时，要全面认真地了解责任者是否为文献的主要创造者，比如中文文献中常出现的“编辑”、“编撰”、“编”等著作方式的责任者就不能作为主要款目，这是平时要特别注意的。

团体主要款目：团体责任者一般并不能著录在主要款目项，只有以下6种情况的团体责任者才有资格著录成主要款目，著录于110字段，我们在著录选择时必须认真判断、区分。

a.记载有关团体内部行政事务的文献，包括方针、程序、财政等；

b.某些法律资料、政府文件或宗教出版物，如宪法、法律条文等；

c.记述一个团体思想的资料，如党章、党纲、宣言、对外政策声明等；

d.报导有关会议、考察队及特设临时组织等机关团体的集体活动的报告；

e.记录演出团体的集体活动的录音、影片和录像；

f.测绘制图资料出自某一个机关团体，而该团体不仅限于出版和发行，并且对该文献的制作还负有主要责任。

会议名称主要款目：报道有关会议、考察团或特设临时组织的集体活动的资料，如会议录、论文汇编、探险考察报告及展览会、博览会、节日等活动的记录，应以会议名称作为主要款目，著录于111字段。在会议主要款目的著录中应注意以下几个方面：

a.当会议是以团体为主，即会议的内容是某一团体的内部政策、程序及活动，则以团体为主要款目。

b.如有个人责任者对会议录的知识内容负责，则以个人作主要款目。

c.对于只有部分内容是会议录的文献，即使出现会议名称也用题名作为主要款目。

题名主要款目：当文献没有个人主要责任人、没有团体主要责任人、也非会议文献时则以题名作为主要款目。但是这里有个特殊情况，当文献有统一题名时则以统一题名为主要款目，著录130字段。统一题名的著录方法也较为复杂，以下将详细介绍。

3.2 统一题名

统一题名的功能性较强，它的作用在于将不同语种、不同载体、不同体裁的同一部作品通过统一题名集中在一起，对查阅文献、课题研究非常有帮助。CNMARC虽然也有统一题名项，但国内图书馆并不重视，所以在制作境外数据时也往往会忽略统一题名的著录。但在国际上，统一题名目前越来越受到重视，因此，对于统一题名的著录也应引起我们的注意。最常用到的统一题名有以下两类：

a.翻译作品取其原文题名作统一题名，并在其后标明其语种，如：

24010 SaGonewith TheWind.SlChinese.

24510 S6880-02SaLuan shi jia ren/ScMargaretMitchell.

88010 S245-01/S1Sa乱世佳人/Ss MargaretMitchell.

b.名著可取其最为人熟知的题名作统一题名，如《石头记》、《脂砚斋重评石头记甲戌校本》、《金陵十二钗》等书，就应以《红楼梦》作统一题名:

24010 S6880-02SSaHong loumeng

24510 S6880-03SaShi tou ji

88010 S6240-02/S1Sa红楼梦

88010 S6245-03/S1Sa石头记

著录统一题名应注意，当统一题名作主要款目时应著录130字段，不作主要款目时则著录240字段。统一题名著录的主要原则是要看编目文献是否为名著、是否形式多样，从而决定是否著录。

3.3 丛书项

和CNMARC不同，境外书目数据不但主题、著者要规范，丛书也要规范，并且在格式上也有很大差别，比较易于产生混淆。其具体规则如下：MARC21丛书项共有3个字段440、490及830，其中830字段是丛书统一题名字段，它与490字段配合使用。AACR2规定当丛书项有规范时，著录440字段，第一指示符为空，第二指示符为“0”，当丛书名无规范时，著录490字段，第一指示符为“0”，第二指示符为空。如：

440 0 S6880-0xSa Haishang feng cong shu

880 0 S6440-0x/S1Sa海上风丛书

或490 0 S6880-0xSa Du zhe can kao cong shu

880 0 S6490-0x/S1Sa读者参考丛书

而另一种情况是，当丛书有并列丛书名时，则不管有没有规范，都选用490字段，有规范的第一指示符为“1”，第二指示符为空，并需作830丛书统一题名字段。无规范的第一指示符为“0”，第二指示符为空，不著录830字段。

3.4 新罗马化拼音准则的掌握

新罗马化拼音是国际图联规定的在中文文献著录时使用的字符，1998年由美国国会图书馆推出，这个准则基本与我国1962年版的汉语拼音方案相似，以标准通话发音为基础，并对专用地理名称、人名、称谓、国家名称、团体名称等的表示形式作了十分详细的规定，诸如地理名称必须以词的形式出现（如云南省的形式是：Yunnan Sheng）、人名的姓与名分开首字母分别大写（如曹雪芹：Cao,Xueqin），另外，准则还对一些拼写一样的词如何区分作了规定（如陕西为Shaanxi、山西为Shanxi）,对待无声母以及元音字母的词也作了规定（如西安Xi'an）等等，类似的规则还有很多。对这些规则在著录时必须熟练掌握，严格规范，避免引起错误。

4 对提高书目质量的几个设想

4.1 加强对编目规则的学习

加强学习要从两方面着手：一是对相关规范、规则及条例的系统学习。无论是ISBD还是AACR2都是十分庞大的一个有机系统，要真正把握它们，并准确地运用到实际工作中，并不是一件一朝一夕就能办到的事，需要的是在实践中的学习。唯有这样才能编制出高水平的书目数据。二是要及时了解国际最新编目信息。国际图联、OCLC等世界级编目组织会定期推出新的规则和政策，必须组织相关人员学习、讨论，并尽快运用到实际工作中，让我们的书目数据能和其他国际编目机构在时效上保持一致。

4.2 加强与合作方沟通

质量是合作的基础。要想让合作方满意，我们就必须主动和他们沟通，了解他们的需求。具体可采取征求意见的方式，每月向合作方征询意见，然后有的放矢地调整工作方向，提高数据的质量和用户满意度，并建立一套完备的与国外编目组织进一步合作的机制，以寻求新的业务增长点。

4.3 严格编目数据质量审核制度

严格的审核制度能保证产生高质量的编目数据，所以应制定严密的编目数据审核制度和适当的质量指标，除设立校对岗位，对各编目人员提供的数据进行严格把关外，有可能的话，还可以考虑设一总校岗位，对校对后的数据再次进行抽查，进一步强化每位校对人员的质量意识，以确保境外编目数据的规范化、标准化。

5 结语

在境外合作编目这项工作中，把好质量关是树立良好品牌形象的开始，也是拥有良好信誉的关键。我们要立足国际编目界，与更多的机构合作，使更多的中文文献数据走向世界，就必须让中国书目数据编制与世界接轨，才能促进境外合作编目的可持续发展。

[1] 国际图书馆协会和机构联合会编.国际标准书目著录（统一版）.顾 翻译.北京：北京图书馆出版社，2008.

[2] 顾 ，高红.MARC21规范数据格式使用手册.北京：北京图书馆出版社，2005.

[3] 纪陆恩，庄蕾波.境外合作编目理论与实践.北京：海洋出版社，2007.

[4] 吴龙涛，叶奋生，吴晓静.最新详解英美编目规则.北京：北京图书馆出版社，2006.

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