中小企业创新管理能力要素对产品研发作用机制研究

孟彬 李丹丹 闫帅领 李玮 薛彬 张利民

【摘 要】在经济全球化浪潮的冲击下，占中国企业总数99%以上的中小企业面临着严峻的形势，而中小企业健康快速发展的关键就是提高企业的创新能力，尤其是产品的研发能力。当前，迫切需要对中小企业的创新管理能力的诸多理论和实践问题进行深入系统的实证研究。充分利用现有创新要素，克服劣势，突破技术发展瓶颈，是中小企业研发能力提升的重要途径。文章从创新管理能力要素理论与方法出发，研究我国中小企业进行产品研发的关键要素，以及其对企业研发绩效的作用机理。在实证研究部分，文章以河北省的中小企业为样本进行了实证分析，梳理了中小企业创新管理能力各要素在产品研发过程中的作用机理。

【关键词】产品研发;能力要素;创新管理;中小企业

【中图分类号】F276.3;F273.1【文献标识码】A 【文章编号】1674-0688（2020）11-0027-03

0 引言

产品研发是中小企业保持持续竞争力的核心因素，一个企业的成长与发展依赖于其引进、开发新产品和对现有产品进行迭代升级的能力，可以说中小企业的创新管理能力对于产品研发是十分重要的，这也成为近年国外学术界研究的热点。然而，这些研究大多集中在发达市场经济和具有优势的大型企业，对发展中国家和新兴市场关注较少，特别是对同一国家和地区中小企业的产品研发过程关注较少。本文试图通过对我国中小企业产品研发和创新管理能力之间的实证关系对当前的相关研究做一个补充。中国是世界上发展较快的经济体之一，与其他发展中经济体有许多相似之处。了解中国中小企业产品研发与创新管理之间的关系，有助于揭示新兴市场创新的动态机制，提高技术转移的成功率。

1 创新管理能力要素框架

通过研究企业管理案例可以看出，中小企业要想获得核心竞争优势和健康可持续发展，那么企业的有效支撑和关键途径必然是有竞争力的拳头产品，这也和产品研发密切相关。作为企业发展核心的产品研发是一个跨职能、跨时空的复杂整合过程，有效协同对于产品的研发成功至关重要。研发过程是一个可以用阶段目标和达成结果计量的管理过程，一个完整可行的创新项目计划是提高新产品创新绩效的关键。我国中小企业的特点是员工少、规模小、组织灵活、管理成本较低，以及崇尚人治，所以容易忽视创新管理问题背后的潜在效益。我国政府认识到中小企业的作用，近年来出台各项政策措施完善中小企业创新的宏观环境，提供了良好的外部条件和更加优化和宽松的制度环境。

从政府层面来说，政府也意识到中小企业产品研发对促进企业发展、优化营商环境方面的重要性，着力于促进企业产品创新，从国家到省市地方，陆续出台了各项普惠政策措施和法律法规，着力点集中在如何改善创新环境方面，但是中小企业内部创新管理能力层面是需要企業自我修炼的，政府层面影响不到，企业也不知道如何提升或增强创新内力。创新管理既是企业创新的过程，更是企业布局未来的组织结构、技术、市场和企业战略相互作用的动态过程。成功的企业创新要求以一种整合的方式进行。仅仅发展某些方面的能力是远远不够的。关于这方面的理论研究也相对薄弱，企业必须合理配置创新管理方面的资源助力研发，并最大限度地发挥效用。

基于此，本文决定从中小企业创新成功的外部影响因素转向企业内部影响因素，经过大量的研究，借鉴现有的一些研究成果，我们将创新管理能力归纳为如下13个要素。

要素1：激励与学习制度，包括对创新的相关奖励政策、员工进修机会、员工职业生涯规划、培训效果测量与企业管理层对推广先进经验的支持。激励包括物质激励和精神激励，学习机会的获得属于精神方面智力激发的一种，是激励制度非常重要的一环。员工能够在学习中切身感受到自身的不断成长，也会大大提升心理上的满足感。

要素2：研发资源管理，包括技术资源获取与研发装备水平、研发中人力资源投入、研发费用相关投入等。

要素3：已有市场管理，包括市场创新管理能力维度中市场研究能力、市场研究人员比例、对用户需求的把握。这些指标均代表企业对当前市场的管理能力。

要素4：外部组织管理，包括创新网络中的配置资源平衡的能力、合作伙伴能力互补性、合作伙伴合作密切程度、信任度等。

要素5：战略优化，包括企业应变决策的灵活性与及时性，战略调整与内外部环境变化的趋势、国际化、远景目标的设立。这些指标可以反映企业为了获得长远健康发展而不断地对执行过程进行管控、调整，包括战略制定的应变力与灵活性和长期的战略规划能力。

要素6：技术战略能力，包括中小企业管理层对技术战略的重视程度和制定能力，即技术战略的明确性、技术预测性与技术战略的制定和实施。

要素7：研发项目管理，包括建立项目责任制、研发项目阶段目标、创新攻关机构、研发团队评定标准、研发流程实时监控反馈，这个指标直接反映了研发项目管理中的实践活动。

要素8：市场拓展，包括新业务的商务模式设计、未来市场预测。

要素9：工艺创新管理，包括对原有产品持续优化改进产品工艺、匹配产品研发与工艺创新。

要素10：信息化管理，包括技术档案网络化、基本数据库建设，反映了企业信息化管理实践。

要素11：全员创新文化，包含企业支持研发冒险，容忍创新失败、崇尚变革、员工具有创新自主性，企业创新文化活跃性。

要素12：标准化制度，包括产品研发流程标准化、研发管理标准化等。

要素13：组织结构管理，包括适应创新的产品研发组织设计、团队扁平化设计、管理层信任授权等。

2 研究设计

2.1 变量测量

产品研发相关的因素很多，本研究的目的在于甄别中小企业的创新管理能力由哪些因素构成及每个因素对产品研发的影响大小，本文通过调查问卷得出的数据，实证分析线性回归各因素对产品研发的影响，推导出关键的影响因素。本研究需要深入中小企业内部层面，针对企业创新管理的实践经验总结出设计问卷。在中小企业产品研发评判指标体系中，我们对13个要素指标均采用5级打分法。“5”代表非常符合，“4”代表较为符合，“3”代表一般符合，“2”代表不太符合，“1”代表完全不符合。问卷的总体设计基于李克特量表，即由一组关于对选项的态度或意见的陈述组成。要求企业中的被调查者根据自己在所在企业日常管理工作中的切身感受对每个问题给出自己客观的评价，摒弃主观判断，通过这样一定数量的样本数据，采用科学统计方法得出研究结果。

2.2 样本选择

本研究的对象是河北省的中小企业。样本企业要求成立时间至少为2年，确保企业对自己的技术知识范围有明确的判断。此外，本研究的受访者是企业产品开发部门的骨干或管理人员，确保被调查者有足够的信息用于判断。

2.3 数据收集及分布

本研究的问卷调查主要通过两个途径进行：一是以网络调研问卷的形式通过联系相关人员在微信群或QQ群发放。二是现场发放。研究者参加企业技术展会进行现场调研并发放问卷，直接将问卷递交给相关负责人填写。本项目共发放调查问卷120份，回收120份，有效问卷回收率为93%，其中有效问卷共计112份，8份问卷由于关键问卷问题答案缺失被剔除，将这些问卷视为无效问卷。

3 实证分析过程

3.1 各影响要素的内部一致性分析

我们对问卷答案进行整理，用IBM SPSS Statistics 25软件对整理好的数据进行统计分析，影响产品研发的13个要素的内部一致性系数结果见表1。表1中的数据表明所有要素的内部一致性系数克伦巴赫α系数都在0.7以上，说明量表是有效的，具有较高的可靠性，测量的一致性程度较高，并且内部结构良好，达到了可以接受的水平。

3.2 回归分析

回归分析是应用极为广泛的数据统计分析方法，它主要用于分析要素对象之间的统计关系，着重描述变量之间的数量变化的规律，我们可以通过回归方程从数学上表示这种关系，准确地把握多个变量的影响程度大小，进而为预测提供严谨的数学依据。为了研究各要素与产品研发的统计关系，以产品研发为被解释变量（因变量），以创新管理能力的13个要素为解释变量（自变量）进行线性回归方程分析。为了避免经常出现的多重共线性问题，采用逐步回归方法对不重要的多重共线性问题进行剔除。通过各要素对中小企业产品研发的绩效指标的回归分析对构建的模型的统计回归关系进行验证。

本研究对问卷结果采用反向逐步回归的方式进行线性回归分析并导出线性回归方程。从回归方程显著性检验结果来看，F=54.445，其对应的概率P-值近似为0，因为一般显著性水平α为0.05，所以概率P-小于α，说明创新管理能力要素与产品研发之间存在显著的线性关系，选择线性模型具有合理性，证明回归效果良好。从总体参数效果中可以看到，逐步回归经过10次迭代运算DW得出1.832，说明序列相关不明显。回归方程经过迭代后剩下10个解释变量，同时VIF值均为1，因此不存在多重共线性问题。10个影响要素的t值所对应的显著性概率均小于0.05，说明10个要素的系数均与0有显著差异，均应作为因变量出现在方程中，常数项t的显著性概率为0.000，表明常数项与0有显著差异，因此也应该出现在回归方程中。我们选用非标准回归系数值作为回归方程各变量的系数。

4 结语

产品研发是中小企业长期成长的支柱，而创新管理能力要素关系到广大中国的中小企业能否实现长期利润和稳定发展，这也是企业经营的终极目标。创新管理能力要素是一個有机联系的统一整体，不是单独存在的。因此，中小企业需要采用比较全面的方式进行创新管理，构筑文化创新管理能力、市场创新管理能力、战略创新管理能力、技术创新管理能力、组织创新管理能力及制度创新管理能力，并动态配置和协调这些能力与要素。

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