基于技术复杂度的中国制成品出口技术结构及演进研究

洪世勤

(金陵科技学院商学院 江苏南京211169)

科技与贸易

基于技术复杂度的中国制成品出口技术结构及演进研究

洪世勤

(金陵科技学院商学院 江苏南京211169)

利用SITC Rev.3五位码的出口贸易数据，通过对2001—2010 年中国出口制成品的显示技术附加值指数的测算，对中国制成品出口技术结构的分布及演进进行了考察。提出应继续做大对外贸易，优化与提升中国制成品出口技术结构及增强抗风险能力。

中国制成品 复杂度 测度方法 出口技术结构

0 引 言

对贸易结构的理论和经验研究已经充分揭示了技术在贸易中的重要作用，而对贸易品技术含量的测度则得益于新世纪贸易品技术测度方法的产生。中国作为典型的以出口拉动国内经济增长，且出口规模迅速扩张的发展中大国，其出口贸易的技术结构分布(Technological Structure)受到了学术界的广泛关注。本文使用前人研究指标对2001—2010 年中国出口制成品的显示技术附加值指数进行测算，对中国制成品出口技术结构的分布及演进进行了考察，以此正确判断中国出口技术结构在全球生产价值链中的分工地位与世界市场的竞争力，从而有助于客观看待中国参与国际分工的发展成效，合理地确定中国出口技术结构的调整方向。这对中国对外贸易战略政策的选择也具有重要的指导意义。

1 制成品技术附加值的测算方法和数据来源

1.1 测算方法

Hausmann(2003)基于Michaely(1984)的贸易专业化指标(Trade Specilaization Indicator)提出了复杂度(Degree of Sophistication)这一概念，并于2007年构建了测度产品技术含量的指标，将产品技术含量与人均收入水平相联系。樊纲认为，一国的人均 GDP一般呈指数分布，将其进行对数处理后可以进行线性加权，因此他的指数与Hausmann指数唯一的不同在于：前者对人均GDP进行加权平均；后者对lnGDP进行加权平均，两者的权重均是经过标准化处理后的各国每种产品的显示比较优势指数，以保证小国的出口能够得到重视；更为重要的是，樊纲等的指数赋值法具有较强的理论基础，消除了计算过程中可能产生的误差。本文最终采用了樊纲等的测度产品层面显示技术附加值指数，测算 2001—2010 年中国制成品出口技术复杂度与出口技术结构。

显示技术附加值公式：

根据杜修立(2007)构建出口贸易的整体技术水平及技术结构高度的思想，重新构建了下面的出口贸易的整体技术水平( TRTVi)和出口贸易的技术结构高度指数指标( SHRTVi)。TRTVi指标反映了一国或者地区出口篮子的显示技术附加值，可以纵向反映某一时期内该国出口整体技术水平的变化趋势。

随着世界技术水平的普遍提高，某一时期的高技术产品，在另一个时期则可能意味着低技术含量。一种产品技术的高低实际取决于该产品的技术含量与同时期所有产品的技术含量的比较。由此，定义“技术高度指数”公式如下：

一国出口贸易的整体技术水平( TRTVi)是对一国出口产品绝对技术水平的测度；而一国出口贸易的技术结构高度(SHRTVi)则是测度一国出口产品的相对技术水平，该指数剔除了随时间推移，世界范围普遍的技术进步带来的出口结构升级，可以更客观地反映一国出口贸易的技术结构是否实现了升级。如果一国出口贸易的技术结构高度提高了，则意味着该国出口贸易的技术结构趋于高级化；如果技术结构高度降低，则意味着该国在国际分工中被固化于产业价值链的低端。出口贸易的技术结构高度( SHRTVi)是对 RTVIj的加权平均，得到公式如下：

再根据杜修立、张如庆等(2010)的做法，按照产品技术含量进行排序，得到各产品新序号 1，2……h。将这些产品进行分类，使得每大类贸易份额都等于1 k，这样也实现了各大类产品的技术含量的大小排序。

1.2 数据来源

为了保证对比国家的数据在统计口径上的一致性，本文贸易数据来源于商品贸易统计数据库中SITC Rev.3至5位码分类出口贸易数据，在五位数分类下每年制成品种类数达到2,000多种①SITC3.0采用五位数编码结构，在10大类下依次分为67章(2分位)、261组(3分位)、1033个目(4分位)和 3118个基本编号(5分位)。，该贸易数据采用的是美元价；各国人均 GDP数据来源于世界银行 WDI数据库，为了保证产品技术复杂度和国家出口产品技术水平在进行跨年度比较时具有可行性，采用了2005年不变的美元价。

2 测算结果与分析②文中大多数据与资料来源于洪世勤的《中国制成品出口技术结构研究》(南京大学出版社，2014)一书，在此基础上进行修改完善而成。

2.1 中国制成品出口技术水平总体变化情况分析

2.1.1 中国制成品出口技术水平的演变趋势

根据公式(2)，算得我国与世界出口篮子的显示技术附加值RTVj，该指数反映一定时期内，该国与自身相比，其技术水平的变化趋势，如图1所示。

图 1 我国制成品出口整体技术水平演变趋势Fig.1 Evolution of the technology level of export of China’s manufactured goods

自 2001年至 2008年，我国与世界制成品出口的整体技术水平均呈现上升趋势；2008年后，受金融危机影响双双表现为下降走势。我国制成品出口整体技术水平由2001年的8.51上升到2008年的8.91，年均增长率为0.51%,；2010年下降为8.78，但仍然高于 2001年 8.51。世界制成品出口的整体技术水平则由2001年的8.97上升到2008年的9.15，年均增长率为 0.23%,；2010年下降为 8.87，但低于 2001年 8.91。中国制成品出口整体技术水平增长速度快于世界增长速度，绝对下降幅度也小于世界下降幅度。这与世界经济增长及我国经济增长的实际情况息息相关。

从国际地位看，根据公式(2)，求得各国出口篮子的显示技术附加值 RTVj，对比不同国家出口篮子的显示技术附加值发现，中国的国际地位在 2001—2010 年期间提升较快。2001—2003年期间，中国出口产品的技术总水平( TRTVi)居世界第 45位，2004—2007年期间，中国 TRTVi值居世界第42位，2008年中国 TRTVi值居世界第 39位，2009年中国TRTVi值居世界第41位，到2010年中国 TRTVi值居世界第30位。2001—2010 年期间，世界出口产品技术总水平整体下降了，从8.97降至8.87，年均降幅为 0.13%,；中国出口产品技术总水平总体上升，从 8.51上升至 8.78，年均增长率为0.36%。因此，从金融危机到 2010年，中国与世界制成品出口技术总水平差距迅速缩小，表现为中国制成品出口技术总水平向世界制成品出口技术总水平迅速收敛。

图2 我国制成品出口技术结构高度指数的变化趋势Fig.2 Evolution of the level of export technology structure of China’s manufactured goods

2.1.2 中国制成品出口技术结构高度分析

根据公式(3)与公式(4)，计算得到中国与世界 2001—2010年的出口技术结构高度指数值，得到中国出口技术结构高度指数变化(见图2)。

2.2 基于动态分类的我国技术结构分布及其变迁

根据公式(1)计算出世界所有出口产品的显示性技术附加值( RTVj)，对 RTVj进行排序；再根据公式(5)，把全球出口制成品分为5大类，得到世界出口产品出口技术结构，依次计算 5类制成品出口份额，从而获得中国出口技术结构；最后，以世界出口技术结构为参照系，借以判断中国出口技术结构是否实现了升级。

表1数据显示，中国出口额增长最快的制成品由2001年低技术制成品为主导逐渐右移，向中偏下技术制成品、中等技术制成品、中偏上技术制成品和高技术制成品迁移。

表1 中国各类技术水平的制成品出口额变化情况(单位：美元)Tab.1 Changes in export quantity of China’s different technical levels of manufactured goods(Unit：USD)

表2是2001—2010年，中国各类制成品出口份额与世界出口份额的对照表。由表可知，样本期间内，2001年低技术制成品、中偏下技术制成品和中偏上技术制成品出口比例均高于世界水平；中等技术制成品与高技术制成品出口占比极低，远远低于世界平均水平。

表2 动态分类方法下中国各类技术商品的出口份额(%)Tab.2 China’s export share of various types of technologies based on dynamic classification method(%)

通过公式(1)计算每年每种制成品的显示技术附加值，在排序基础上再按动态分类法，对2,000多种出口制成品进行分类，得到中国制成品出口技术结构分布(见图 3)。横轴表示 5类不同技术含量的制成品，从左到右分别是低技术、中偏下技术、中等技术、中偏上技术和高技术；纵轴是 5类制成品出口份额。图中显示，2002年和 2004年，按技术由低到高的制成品类别排序，中国制成品出口技术结构趋势线呈下降趋势，表明随着技术含量的提高，中国制成品出口越来越少。总体来看，中国制成品出口技术结构显现右移趋向，技术结构升级已经启动，但也没有Rodrik(2006)等人测算的那么高。

图5 中国制成品各年的出口技术结构分布Fig.5 Distribution of the export technical structure of China’s manufactured goods for years

3 结论与启示

本文通过对SITC Rev.3五位码的出口贸易数据的详细分析，从出口产品技术含量在国际技术链条中的位置，考察了中国制成品出口技术结构分布与演进。指出继续做大对外贸易，通过增加出口品种推进中国外贸的进一步增长；做强对外贸易，通过构建人力资本开发体系，搭建科技创新平台，优化与提升中国制成品出口技术结构，增强外贸企业的抗风险能力。

参考文献

［1］ 樊纲，关志雄，姚枝仲. 国际贸易结构分析：贸易品的技术分布[J]. 经济研究，2006(8)：70-80.

［2］ Lall S. The technological structure and performance of developing country manufactured exports， 1995-1998[J]. Oxford Development Studies，2000，28(3)：337-369.

［3］ Lall S，Weiss J，Zhang J K. The‘Sophistication’of exports：a new trade measure[J]. World Development，2006，34(2)：222-237.

［4］ Hausmann R，Rodrik D. Economic development as selfdiscovery[J]. Journal of Development Economics，2003(4)：1-40.

［5］ Hausmann D，Hwang J，Rodrik D. What you export matters [J]. Journal of Economic Growth，2007(12)：1-25.

［6］ Schott P K. The relative sophistication of Chinese exports [J]. Economic Polocy，2008，23(53)：5-49.

［7］ Rodrik D. What’s so special about China’s exports [J]. China and World Economy，2006(5)：1-19.

［8］ 关志雄. 从美国市场看中国制造的实力——以信息技术产品为中心[J]. 国际经济评论，2002(7-8)：5-12.

［9］ 杜修立，王维国. 中国出口贸易的技术结构及其变迁：1980—2003[J]. 经济研究，2007(7)：137-151.

［10］ Michaely M. Trade，Income Levels and Dependence[M]. Amsterdam：North Holland，1984：1-192.

［11］ 张如庆，张二震. 中国制成品出口的技术结构变迁——基于动态化分类方法的考察[J]. 南京社会科学，2010(4)：11-21.

［12］ 洪世勤. 中国制成品出口技术结构研究[M]. 南京：南京大学出版社，2014：1-281.

［13］ Klenow H. The variety and quality of a nation’s exports [J]. American Economic Review，2005(3)：704-723.

［14］ 钱学锋，熊平. 中国出口增长的二元边际及其因素决定[J]. 经济研究，2010(1)：65-79.

［15］ 施炳展. 中国出口增长的三元边际[J]. 经济学(季刊)，2010(7)：1311-1330.

［16］ Schott P K. Across-product versus within-product specialization in international trade [J]. QJE，2004，119(2)：647-678.

［17］ Klinger B，Lederman D. Diversification，innovation，and imitation inside the global technological frontier [J]. World Bank Research Policy Working Paper 3872，2006.

［18］ 宋泓. 未来 10 年中国贸易的发展空间[J]. 国际经济评论，2010(4)：55-64.

A Degree of Sophistication-based Study on Export Technical Structure and Evolution Trend of China’s Manufactured Goods

HONG Shiqin
(School of Business，Jinling Institute of Technology，Nanjing 211169，Jiangsu Province，China)

This paper applies the technical sophistication index to the estimate of export sophistication in China’s manufactured goods by using SITC 5-digit trade data，and analyzes the technical structure and evolution trend of China’s manufactured goods during 2001—2010．The result indicates that although the technical structure has been optimized，the gap still remains．It proposes to continuously expand foreign trade，optimize and upgrade the technical structure of China’s manufactured goods export and enhance its ability to resist risks.

China’s manufactured goods；degree of sophistication；measure methods；export technical structure

F746.12

A

1006-8945(2015)11-0050-04

本文受江苏省高校哲学社会科学研究基金“江苏省制造业比较优势重塑的对策研究”(2015SJD213)资助、江苏省社科应用研究(人才发展)课题“江苏省制造业人力资本优势重塑的对策研究”(15SRB-39)资助、江苏省高校哲学社会科学研究基金“江苏省提升知识产权密集型产业竞争力的政策思路研究”(2014SJD211)、金陵科技学院博士科研启动项目(jit-b-201327)和国家社会科学基金项目一般项目(14BJY016)“基于过程审计的互联网金融监管机制研究”资助。

2015-10-08