基于动态发展的基础设施建设项目风险分解探析

李洪兵 刘 琴 张约限 邱 兰 贾雪瑞 丁 伟 邓永铧 陈敏锐

（1 成都文理学院建筑学院， 成都 610401；2 四川托普信息技术职业学院， 成都 611743）(3 四川齐合建筑工程有限公司， 成都 611701）

1 基础设施建设项目的风险识别方法

基础设施建设项目的安全风险识别，主要是从系统工程的角度进行纵横方向的各阶段发展全过程，将复杂的安全风险因素分解为简单且容易识别的基础单元。把各关系复杂的因素的本质联系起来，在众因素中找出关键因素，分析其对投入产出变化引起的损害程度。[1]风险识别建设项目安全风险管理工作的起点与基础，重点目标是利用一定的手段和方法，最大化地找到影响建设项目成功的潜在安全风险因素。

当前，建设项目安全风险识别有很多成熟的方法。例如：情景分析法、WBS法、因子分析法、专家调查法、故障树分析法、流程图法、访谈法、对比分析法等等，这些分析识别方法在使用中各有其优缺点。[2]建设项目风险管理者不仅要求不断学习新的技术方法进行安全风险管控，而且更有学会利用现有技术和方法解决建设安全风险管控问题。

2 基础设施建设项目风险的分类

基础设施建设项目的安全风险管控分类拥有双重的目的，第一要将建设项目安全风险进行分类重点在于加深对安全风险的理解认识；第二通过安全风险的分类，更有利于辨清安全风险的实质，更利于项目部制定切实可行的安全风险管理目标。基础设施建设项目的安全风险分类可分为安全成本风险、安全环境风险、安全质量风险，根据建设项目利益相关者还可将风险分为顾客相关风险、承包商相关风险、材料供应商相关风险、监理相关风险、设计相关风险、政府相关风险等。建设项目风险分类根据不同的方法其分类的结果也不同，常见的分类依据主要有按照建设项目的目标、按照建设项目相关利益者以及项目影响影响等进行建设项目安全风险分类。但这一些分类方式忽略了建设项目风险事件之间的内在联系，较为适宜的方式应根据建设项目风险性质及其可能结果和内在关系进行风险分类。根据建设项目安全风险的特点，按照不同标志对基础设施建设项目安全风险进行分类，通过该分类能加上对建设项目安全风险的识别及其特性的深刻认识。[3]

利用风险分类，不但可以有效区别风险的类型，还可以更加合理地进行风险分配，为不同安全风险的处理提供理论依据，为建设项目风险分解打下基础。根据图 1的建设项目安全风险特点为风险分类提供了分类依据，从工程项目管理的视角，基于工程项目生命周期，结合工程项目风险的具体起因，可以将工程建造项目安全风险分为：项目管理风险、人员风险、工程技术风险、成本费用风险、工期风险、机械设备风险、政策风险、自然灾害风险、合同管理风险。其中各风险还可以细分，例如合同管理风险可分为总承包合同管理风险、分包合同管理风险、设计合同管理风险、监理合同管理风险、材料供应合同管理风险等。在基础设施建设项目安全风险分类的基础之上，进一步实现工程项目风险的分解。

3 基础设施建设项目风险的分解

3.1 基础设施建设项目过程的风险分解

根据建造风险之间关系可将基础设施建设项目全过程的风险分解为若干的子系统，子系统分解到人们足以容易识别工程施工项目的安全风险的程度为宜，这样的安全风险识别才能达到更准确、更完善以及更系统的目标。建设项目过程中的风险分析，只采用一种方法是难以达到目的地，通常需要将几种方法结合起来就行分析。工程项目施工过程常见的是将时间维度、因素维度以及目标维度进行结合从总体上展开对建设工程项目风险的分解，其中目标维度主要包括了项目投资、项目进度、项目质量以及项目安全等方面；因素维度主要包括了社会因素、自然因素、政治因素、经济因素以及工程技术等方面；时间维度主要从项目设计、项目招投标、项目施工、项目验收以项目运营维护等方面进行考虑。

基础设施建设项目风险分解的目标维度分解成为工程成本、施工工期、工程质量、建设安全、工程环境五大因素。根据工程项目建造全生命周期的各阶段，可将时间维度定义为项目立项决策阶段、项目计划和设计阶段、项目实施和控制阶段、项目竣工验收阶段、以及项目交付运营阶段。依据因素维度可将建造项目风险分解成为施工技术风险、设计风险、施工组织风险、施工人员风险、合同管风险、成本费用风险、工程工期风险、材料供应风险、政治法规风险、自然环境风险以及其他技术风险。基础设施建设项目的具体风险三维度分解如图1所示。

图1 基础设施建设项目风险三维度分解图

3.2 基础设施建设项目生命周期风险分解

根据建设项目全生命周期的每一个阶段所发生的风险和风险因素对建设项目具有不同的影响程度，才建设项目的关键风险因素出发，对项目风险的发生和影响程度进行全面、系统的分析，根据不同时间维度构建建设项目全生命周期各阶段的风险图。依据基础设施建设项目各阶段风险特性及其工程项目全生命周期的各阶段风险因素，将基础设施建设项目各阶段风险发生和其影响情况表示如图 2所示。

图2 基础设施建设项目全生命周期各阶段风险因素示意图

4 总结

根据基础设施建设项目特性，将建设项目风险识别依据、方法及其建设项目生命周期全过程的动态发展联系起来进行建设项目风险分解。针对建设项目生命周期各阶段进行定性的项目风险识别和分析，用动态发展的管理思想将建设项目风险实现有效的三维度分解，形成了建设项目动态发展的风险分解体系。

[1]李丽.工程项目全面风险管理的理论与方法研究[M],北京：北京工业大学，2002.

[2]郭俊.工程项目风险管理理论与方法研究[D],武汉：武汉大学，2005.

[3]戚安邦著.项目管理十大风险[M],北京：中国经济出版社,2004.