1959年西藏叛乱后美国的反应①——《美国对外关系文件》1959年涉藏历史档案摘译（二）

程早霞，江琼环

（浙江大学 马克思主义学院，浙江 杭州 310068）



1959年西藏叛乱后美国的反应
①
——《美国对外关系文件》1959年涉藏历史档案摘译（二）

程早霞，江琼环

（浙江大学 马克思主义学院，浙江 杭州 310068）

编者按：本刊于今年第1期发表《“十七条协议”签订前后美国秘密插手中国西藏问题实录》一文，揭示了西藏和平解放前后美国秘密策动达赖出逃的历史内幕。西藏和平解放后，美国并没有放弃其利用西藏问题分裂中国的恶劣行径。美国中情局秘密培训藏人特工，空投武器弹药给藏南的地方分裂势力。1959年西藏叛乱达赖外逃时就有中情局培训的藏人特工陪伴左右并不时向中情局总部汇报达赖行踪。本文选取的《美国对外关系文件》1959年涉藏历史档案：“中情局局长杜勒斯致艾森豪威尔总统的备忘录”“助理国务卿饶伯森致国务卿赫脱的备忘录”等反映了这一时期美国高层在1959年西藏叛乱后插手中国西藏问题的历史内幕：美国国家安全委员会开会讨论如何躲在幕后利用西藏问题、如何推动蒋政府认可达赖喇嘛建立所谓的独立西藏政府等，生动地反映了冷战高潮时期美国利用西藏问题干涉中国内政的历史原貌。

（一）367．会议备忘录——美国对西藏叛乱的反应②367.Editorial Note，U.S.Response to the Rebellion in Tibet，1958-1960，Vol.XIX，FRUS，pp.751-752.

在1959年3月26日国家安全委员会第400次会议上，中情局局长杜勒斯在简要介绍重大国际形势时讨论了西藏形势的进展。以下为格里森（Everett Gleason）记录的当天讨论备忘录中的相关部分内容:

中情局长说他想先报告一下到此时为止西藏形势的发展情况。自3月10日开始，在拉萨发生了一系列事情，导致达赖从拉萨出逃。中共意欲绑架达赖，把他带到北京。当拉萨人民得知这些计划时，成千上万的西藏人涌向拉萨市，将达赖保护起来。接着在拉萨出现了骚乱，一个中共军事据点被占领，喇嘛支持叛乱行动。北京起初想使用宽大政策，但后来被迫采取了强硬措施，叛乱者3月24日离开了拉萨。

尽管这些事件对于北京控制西藏主要城市不构成真正的威胁，但中共必然要被迫应对叛乱藏人的游击战，形势将很难应对，因为中共希望避免在西藏采取过激行动，以避免这样的行动让印度不快。

紧接着杜勒斯又列出了在西藏的中共军事力量的统计数字和西藏人口的统计数字及在西藏边界地区居住的藏人的数字。

之后，杜勒斯指出，蒋介石由于西藏叛乱而受到极大鼓舞，非常急于做点什么促动形势继续发展。为此，他在今天发布了一个公告，产生了很大影响。另一方面，蒋在西藏没太大的影响，因为过去他本人一直反对西藏独立。尼赫鲁总理担忧西藏的形势，他担心西藏叛乱者逃到印度会引发边界冲突。当他公开宣布印度的不参与政策时，他已私下表明为达赖提供宗教避难，他还公开宣布不会允许逃亡的西藏叛乱者越过边界进入印度。我们有充分的理由相信达赖会很快离开西藏。

（1段9行未解密）

杜勒斯与美国信息局主任乔治·艾纶（George V Allen）就西藏问题进一步交换意见，备忘录记录如下：

在杜勒斯结束谈话时，艾纶问总统，是否同意就西藏叛乱事件美国的公开立场发表评论。艾纶说，藏人叛乱主要不是反共，而是反汉，藏人可能与讨厌北京政权一样讨厌国民党政府。因此，他觉得我们应尽力对蒋介石低调。他说，他当然希望藏人反叛中共统治的叛乱能够成功（5行未解密）。（艾森豪威尔图书馆Whiteman File，NSC Records）

蒋介石3月26日对藏人的讲话文稿在台北3月26日1041号电中。代理国务卿赫脱3 月26日发表的声明全文见 《美国外交政策：当前 文 件 》（American Foreign Policy:Current Docurments，1959）第1162页。

对于达赖逃离西藏的内容及背景资料，见《流亡中的自在——达赖喇嘛自传》（Freedom in Exile:The Autobiography of the Dalai Lama）第123－143页及《吾土吾民》（My land and My people）第155-216页。

（二）368．中央情报局局长杜勒斯给艾森豪威尔总统的备忘录①368.Memorandum From Director of Central Intelligence Dulles to President Eisenhower，Washington，April 1，1959，1958-1960，Vol.XIX，FRUS，pp.752-753.

华盛顿，1959年4月1日。

主题：（不到一行未解密）西藏。

1．关于目前西藏形势的背景，给您提供这样一份信息概要（不到一行未解密）西藏。

2．在1956年5月，时值佛诞2500周年，达赖喇嘛以印度政府客人的身份访问印度。在这次访问中，达赖呼吁印度政府支持他的国家的反共抵抗运动，但他的请求遭到拒绝。（4行半未解密）。

（4段2页未解密）。

7．鉴于近来藏人抵抗运动风起云涌及达赖出逃印度导致合法的西藏政府与中共政府彻底决裂，（中情局）在现有政策允许范围内的计划正在制定之中。（2行半未解密）

（1段12行未解密）。

杜勒斯（Allen W.Dulles）。

（三）369．会议备忘录②369.Editorial Note，1958-1960，Vol.XIX，FRUS，p.753.

给艾森豪威尔总统准备的简要情报笔记，1959年4月1日。未署名，但作者可能为艾森豪威尔上校（John Eisenhower）。包括下面的内容：

关于西藏：

我们已通知新德里使馆，我们认为美国不应对西藏难民采取行动，这会减弱叛乱在印度产生的影响。但我们预料，未来大量难民的涌入会促使印度政府或私人慈善机构请求国际社会的援助。我们认为任何美国援助都应当是间接的，以避免给印度人留下这样的印象：我们关注的是政治利益，而非人道主义。因而，我们认为应当接受印度的请求。我们援助的方式有：（1）通过国际志愿救助局 （International Voluntary Relief Agencies）；（2）通过印度政府或志愿者救援组织转交印属480号公法（Public Law 480）农产品①Public Law 480（PL480），即美国于1954年出台的《农产品贸易开发与援助法》（Agricultural Trade Development and Assistance Act），旨在通过向印度等国家进行制度化的粮食援助，推动美国的外交政策。；（3）国际红十字会渠道；（4）直接给印度政府现金援助。

我们已请使馆就难民涌入进行评估，并就此 与印 度 联系 。（Eisenhower library，Staff SecretaryRecords， SubjectSeries， Alpha Subseries，Intelligence Briefing Notes Vol.Ⅰ）

（四）370．国务院给中国使馆的电报②Telegram From the Department to the Embassy in the Republic of China，Washington，April 2，1959，7:13 p.m.，1958-1960，Vol.XIX，FRUS，pp.754-755.

华盛顿，1959年4月2日。

654．通过过去几天所报道的声明与行动，及国务院注意到中国政府（蒋政府）在持续关注西藏形势：

a．3月31日（蒋政府）立法院已采纳4点决议呼吁政府除其他途径外寻求联合国考虑这个问题。

b．蒋廷黻（T.F.Tsiang）在3月27日的新闻发布会上提到联合国考虑这个问题的可能性。

c．哥伦比亚广播公司（CBS）台北特约记者报道中国政府考虑向联合国难民高级专员呼吁帮助西藏难民。

d．3月29日蒋总统向青年集会的讲话号召迅速对大陆革命运动提供帮助，特别是对西藏叛乱者。

e．监察院4月1日通过6点决议。

请使馆提交评估这些声明和行动的材料，并提要报告一下关于中国（蒋）政府对西藏形势的想法和意图，国务院特别想知道是否中国（蒋）政府真的打算在联合国采取行动。

尽管认识到蒋政府面临着应宣布支持藏人抵抗运动、帮助西藏难民的压力，我们仍强烈感到此时低调行事对藏人和中国（蒋）政府自身都有好处。随着印度公众舆论迫使尼赫鲁和印度政府坚定立场支持西藏抵抗运动，事情正在向有利的方向发展。自由亚洲其他地方的非共国家的反应也是鼓励反共战线，不希望这么好的形势由于被中国（蒋）政府过于急切地利用而受到破坏。这将使自发的藏人起义遭到污损，给北京提供口实指责中国（蒋）政府直接煽动。中国（蒋）政府做的最有益的事就是重新申明蒋的承诺：给藏人自治。

对于联合国考虑西藏形势的可能性，虽然我们不想排除这个可能性，但我们认为还需要小心考量。比如，这牵扯到很多问题，包括，能够得到友好支持的程度，特定的技术上的考虑，比如西藏的现状及其与中共的关系等任何需要联合国考虑的问题都需要解释，也需要等等看形势的发展，特别是要看达赖和他的政府自西藏出来后的态度、印度政府的立场及具体的西藏事件的消息。

在与中国（蒋）政府官员讨论形势时，你应寻找机会以适当程度传达在上述两段中表达出的想法。

赫脱（Herter）。

（五）371．会议备忘录③371.Editorial Note，1958-1960，Vol.XIX，FRUS，p.755.

在1959年4月23日国家安全委员会（NSC）的403次会议上，中情局长杜勒斯（Dulles）在讲到重要国际形势时报告了西藏情况。以下为由格里森（Gleason）记载的相关的4 月23日会议备忘录内容：

杜勒斯说有关西藏形势的最新消息清楚地表明，不同政见者，或者说爱国者已遭到中共的打压。现在，爱国者都已被挤压至西藏一个相当狭小的地区，非常可怜。消息表明这些人处境非常悲惨，没有食物，没有武器，他们请我们向印度政府说情允许他们进入印度。杜勒斯说，当然我们会尽全力帮助他们，但形势比较困难，中共已部署了有效军力，他们正在用的是朝战士兵，也在有效利用飞机，看来好像康巴地区叛乱部队都被打散了，在拉萨地区的叛乱力量可能也是如此。

（2段，13行未解密）

由于难民缺少食物，国务卿赫脱想知道我们是否可以利用PL480号公法。杜勒斯回答，我们正和红十字会主席克鲁则将军（Gruenther）一起考虑这个问题，可能印度会请求给这些难民供给食物。副总统发表意见说，他感到利用红十字会作为媒介帮助难民比美国政府直接干涉要好。

麦克罗伊秘书（McElroy）问是否政府要尽一切所能，使残忍的中共对西藏的行动曝光。麦克罗伊认为应把西藏看成是一个新的匈牙利，但看起来好像是西藏的形势已事实上淡出了人们的视线。保持这一事态的持续发展对我们有利。

麦克罗伊提醒说，我们必须小心，我们不能有刺激中共在西藏行动的表现，而是要秘密帮助亚洲人民，促动其自身采取行动使西藏运动在世界上广为人知。杜勒斯保证就这个问题开始工作。（Eisenhower Library Whiteman File，NSC Records.）

（六）372．谈话备忘录①372.Memorandum of Conversation，Washington，April 23，1959，1958-1960，Vol.XIX，FRUS，pp.756-758.

华盛顿，1959年4月23日。

主题：西藏形势

参加人：中国大使叶公超博士（Dr.George K.C.Yeh）；

远东事务部助理国务卿饶伯森先生（Mr. Walter S.Roertson）；

中国事务部代理主任鲁金斯先生 （Mr.La Rue R.Lutkins）。

据叶公超大使观察，从中华民国的角度看，西藏的形势正朝着有利的方向发展，台北方面担心尼赫鲁可能会向达赖施压使其回到西藏。印藏边界的纠纷也掺杂其中。大使解释说，印度政府的基本立场是继承英国以麦克马洪线为界，而中共方面认为以乾隆线（Chien Lung Line）为基准 ［锡金地区的噶伦堡—大吉岭及阿萨姆地区的托瓦（Towary）是处于中国的领土范围］。据报道尼赫鲁面临着国会的强大压力，要获得北京对麦克马洪线的正式承认，有可能被怂恿牺牲达赖以快速解决边界问题。蒋政府认为达赖在印度获得真正的自由是最重要的，而不是被印度政府当作犯人。

饶伯森先生说，如果蒋政府能够公开宣布放弃对西藏的宗主权，承认西藏独立将有很大助益。叶大使说不能这样做，因为在蒋政府宪法中西藏是被叙述成中国领土的一部分，而且从实际情况考虑，在目前形势下修改宪法也是绝对不可能的。一个宪法修正案需要获得立法院三分之二人数或全国代表大会四分之三成员同意，这两个机构成员目前居住在台湾的人数刚刚超过所需数字，所以就会需要一致通过。大使的想法是，这两个机构的哪一个都不愿背负放弃中国领土的责任。他说蒋政府已经在3月26日直率地宣布，向藏人保证，当蒋政府收复大陆后将依自治原则帮助藏人实现他们的愿望。饶伯森先生注意到蒋总统的声明很好，但是还不能满足目前形势的需要。要达到真正的心理影响效果，不仅仅需要一个不确实的对未来的承诺，而且需要一个直率的、不含混的行动。

根据叶大使的说法，一个复杂的情况是，大约400万藏人中只有约1.2万人真正生活在西藏，其余居住在邻近地区，包括新疆、青海、甘肃。居住在这些地区的西藏人采取的是忠诚于中国人的路线，认为西藏应当是中国的一部分。班禅喇嘛可能会赞成这后一部分地区领导人的政治主张。显然这样的政治主张对中国人极具感召力。饶伯森说，这个，以及叶大使说的其他困难，在蒋政权回到大陆后同样会遇到。关于蒋总统3月26日的声明，好像他不收复大陆就不会有行动，由此给人们留下了这样的印象：中华民国自我限制了其作为整个中国政府的代言权利。所以它的立场是软弱的，从蒋政府的角度看也是不可取的。当然，依我们的观点看，蒋政府代表整个中国，所以可以在任何时候发表关于任何中国领土立场的声明，而不必等到复兴大陆。

饶伯森先生总结说，我们认识到所建议的行动给蒋政府带来的真正问题，但这对北平会更难。他希望蒋政府会认真考虑我们的观点。叶大使说他会将我们的想法汇报给台北。

（七）373．中央情报局准备的备忘录①373.Memorandum prepared by the Central Intelligence Agency，Washington，Undated，1958-1960，Vol.XIX，FRUS，pp.758-759.

华盛顿，无日期。

评估西藏行动：

1．背景。几十年来西藏的国际法地位一直是个问题，中国不时入侵西藏，在近期的历史上，中国一直在不断尝试确证她对西藏的宗主权，它声称这是承继清朝。

a．中共对西藏的态度是，西藏在政治上是中国的一部分，这是历史性的军事占领的结果。

b．而另一方面西藏一直在寻求完全独立，虽然在1951年藏人和达赖被迫签署了一项协议，承认中共对西藏的宗主权。

c．英、美长期以来一直承认中国对西藏的宗主权，但基于西藏是自治的这一认同。

d．自从1948年以来，印度政府一直表现出默认了中国对西藏的宗主权地位。这在1954年北平发布的联合宣言中得到了确认，这个宣言宣布双方都接受和平共处五项原则。

e．藏人，尤其是康巴人（Goloks）和东藏的其他部落的人是骁勇善战的民族，保卫他们的宗教及达赖的战斗就好像是获得再生的一个手段。

f．西藏高原的大部分地区，特别是东部抵抗运动活跃的中心区域，地势非常不平坦，几乎没有建设通讯设施。加之中共的问题，这个地区不能支持一大批占领军，几乎所有的供给都要由陆路或空中运进。

（9段3页未解密）

a．1956年5月在佛诞2500周年的日子，达赖作为印度政府的客人访问了印度。访问期间，达赖请印度政府支持他的国家的抵抗运动，但遭到拒绝。（31行未解密）

（10段5页未解密）

8．来自西藏 （不到一行未解密）的最新情报——今天，4月25日，收到的最新消息——报告说，南部的藏人抵抗运动处于艰苦的交战中并已遭重创，严重缺乏食物与弹药。

（八）374．谈话备忘录②Memorandum of Conversation，Washington，April 29，1959，1958-1960，Vol.XIX，FRUS，pp.760-761.

华盛顿，1959年4月29日。

主题：中华民国政府对独立西藏的态度。

参加人：中国大使叶公超博士；

远东事务部助理国务卿饶伯森先生；

中国事务部主任马丁先生 （Mr.Edwin W. Martin）。

叶大使请求拜访了饶伯森先生，他说他已报告了4月23日谈话中饶伯森先生表达的观点，他刚刚收到台北的回复电报。根据这封电报，如果达赖要宣布成立临时西藏政府，蒋政府将发表一个声明：（1）根据中华民国宪法第120条，承认达赖政府为西藏的政府，由此给予西藏自治权利；（2）声明蒋政府将继续与藏人一道寻求获取自治的目标；（3）支持西藏人民为宗教与文化自由而反抗中共的英勇斗争。大使说，声明可能不一定就使用这些词，但会遵循这个路线。

饶伯森先生问，是否蒋政府从前并没有承认达赖政府为西藏政府？叶大使给予了否定的回答。他说，蒋政府拟议的声明将与蒋总统3月26日声明一致，关切藏人的自治。饶伯森先生问是否拟议的声明不涉及到西藏独立。叶大使回复说，因为宪法的原因，牵涉到中国边界问题，不会那样做。

之后，作为政府的代表，叶大使问，美国应尽力寻求达赖保证对蒋政府在上述这个方针下的声明作出欢迎的反应。他说，在发布这个声明之前，让他的政府知道这个声明会受到达赖的欢迎——这很重要，他的政府不想在发表这个声明之后再遭到达赖申斥。叶大使还指出，蒋政府在发表这个声明后，愿意与达赖建立联系。

叶大使进一步询问，对于达赖建立的临时政府，如果美国要发表一个声明，这个声明是否与蒋政府的有很大不同。他建议说，美国可以简单宣布承认达赖政府为西藏政府。饶伯森说，目前还不知道是否会出现这样的形势，如果出现了，我们会在采取进一步的行动之前与蒋政府协商。然后他问叶大使，如果美国承认达赖政府为独立政府，这是否会牵扯到令蒋政府尴尬的问题。叶大使问：如果只是简单承认西藏政府，是否不是太满意？饶伯森先生说他不知道，但很有可能美国想承认达赖宣布的独立，这要看到时候的情况。无论如何，我们在做决定之前要与蒋政府协商。叶大使说，美国在这些事情上必须行使领导责任，如果它认为必须发表这样的声明，当然可以这么做。

叶大使说，他很惊讶，报道说成千上万的难民涌入印度（1行半未解密），叶博士感到这个数目的难民只能意味着，西藏主要的反共战争力量康巴人已逃到了印度。他认为建立一个组织使这些人团结在达赖周围很重要。他确定尼赫鲁会反对建立一个临时政府，所以他要考虑选择其他地方，如锡兰、泰国。锡兰的坎迪（Kandy）会是个理想的地方，因为那里是一个佛教中心，而且海拔很高，适合藏人。饶伯森先生提到了锡兰总理的声明说，藏人反叛是中国内部事务。叶大使说这个声明令人沮丧，也许泰国是唯一选择，但他不太确定泰国人是否会采取这个大胆的行动。

（九）375．会议记录①375.Editorial Note，1958-1960，Vol.XIX，FRUS，p.762.

在1959年4月30日的第404次国安会（NSC）会议上，中央情报局局长杜勒斯在报告重大国际形势时讨论了西藏情况。由博格斯（Marion W.Boggs）记录的备忘录的有关部分整理大意如下：

关于西藏，杜勒斯说中共已尽全力歼灭叛乱，并封锁了南部边界。因此，有组织的藏人抵抗运动已经瓦解。叛乱从一开始就犯了集团作战的错误。从现在开始，他们会发现小股部队进行游击战的必要性。在拉萨，许多藏人被杀害，年轻男子被投入到集中营。据尼赫鲁所说，几万藏人难民越过边界进入印度。

总统说，克鲁则将军（General Gruenther）希望印度红十字会在美国红十字会的帮助下，能够照顾这些难民。杜勒斯说，中共正努力使达赖回到西藏。（2行半未解密）最后会出现这样一个问题，达赖是居住在印度还是去一个佛教国家。总统说，目前的形势促进了印巴之间的相互理解。巴基斯坦一直坚持维持武装，因为有来自中共的危险，但尼赫鲁一直嘲笑它这个观点。不过现在尼赫鲁一定认识到了中共正在变得日益强硬，下一步可能尼泊尔会有麻烦。总统认为在这种情况下，美国应积极工作，促进印巴的相互理解。

当杜勒斯重复这些说明的时候，就中国问题发表了进一步的评论：

杜勒斯说，任命刘少奇为国家主席表明他有可能继承毛泽东。刘少奇是中共官僚中的2号人物，很多年都是毛泽东的第一副手，任命刘意味着中共将继续 “强硬路线”。（Eisenhower Library，Whitman File，NSC Records）

刘少奇是在4月27日全国人民代表大会上替代毛泽东当选为国家主席。

（十）376．代理国务卿迪伦（Dillon）给艾森豪威尔（Eisenhower）总统的备忘录②376.Memorandum From Acting Secretary of State Dillon to President Eisenhower，Washington，April 30，1958-1960，Vol.XIX，FRUS，p.763-765.

华盛顿，1959年4月30日。

主题：达赖喇嘛的来信。

我同时附上一封达赖喇嘛来信的翻译件，这是1959年4月23日通过他的二哥嘉乐顿珠转给政府的。

在这封信中达赖感谢美国政府的帮助，并提出2个请求。（1行半未解密）他还请美国承认自由西藏政府，并影响其他国家这样做。与此相关联，他还强调，他要为西藏彻底独立而工作，不管需要多少时间才能结束印度的反对，并宣称自治是不够的。之后他又说，他还没有时间全盘考虑问题。

关于达赖请求提供供给的问题，另有单独的备忘录。

由于达赖还未公开请求国际承认自由西藏政府，他请美国承认可能是想要试探一下，将美国的态度当作未来行动的向导。承认是一个政治行为。当他们公开请求时，如果符合国家利益我们就可以承认。之前1949-1950年同达赖接触的回复，我们并未承诺承认西藏是一个独立的国家。我们继续承认中华民国对西藏的宗主权及西藏事实自治。

如果现在达赖喇嘛公开请求国际社会承认西藏是一个独立国家，如果这个请求得到世界上包括亚洲国家在内的国际社会的广泛认同，这对自由世界是有助益的。另一方面，如果这个请求不被接受，将是一个严重的后退。因此，在确认这个请求会被接受之前，不应鼓励达赖公开提出请求。美国的态度是个关键的因素，但我们强烈希望避免使我们的行动给人这样的印象，即我们利用西藏的形势为冷战的战略目的服务。印度仍然反对西藏独立。作为西藏的邻国，它控制着进入西藏的大部分陆路通道，同时也是达赖喇嘛的客居地的主人，因而印度是一个重要因素。从目前这场危机一开始，我们就躲在幕后，目的是让那些态度未明的亚洲国家在印度想法的影响下向有利的方向转变。虽然印度的行动还不是我们所想要的那么积极，但从自由世界的角度来看，印度及这些态度未定的亚洲国家正在向有利的方向发展。当然我们不能让我们未来的决定受印度所困，但我们必须考虑世界舆论，特别是亚洲国家。

因此，在不太了解达赖的具体计划及其他友好国家态度还不明确的情况下，我们应当避免采取可能表现出鼓励达赖寻求国际承认的态度。在这个形势下，我们建议这样回复达赖：

a）重申美国政府和人民对他的人民勇敢地与中共破坏西藏自由与宗教、杀害其人民的行为进行斗争的关切和同情。

b）向他保证你个人及国务卿、其他高级官员对西藏的关切。

c）告诉他我们将立刻研究他的有关承认自由西藏的请求，正在考虑我们及其他国家能够做点什么。

d）与此相联系，说出我们想知道他下一步行动的打算。

e）再一次保证，我们希望帮助他。

国务院还在考虑美国应采取什么适当的措施为达赖和他的追随者创造一个绝好的机会向世界提出西藏问题。根据形势的发展情况及其他重要国家的态度，美国支持就达赖事件在联合国举行听证是有益的，但最好不做发起国。如果达赖请求国际承认，我们还要秘密打探我们的密友英国、中华民国将采取的态度（中华民国仍坚持对西藏的宗主权）。对于我们来说，好像只有这个请求得到部分国家，包括亚洲国家的欢迎时我们才可能将承诺的行动付诸实施，但此时我们不打算将目前的这一段想法向达赖提出。［给新德里大使的草拟信中含有给达赖的草拟信，已交给艾森豪威尔总统以期待得到总统的同意，内含有一封5月2日墨菲（Murphy）的特别助理斯考特 （Joseph N.Scott）的秘密备忘录，大使要口头传达给达赖，本着本备忘录a）到e）段的精神。给大使的信还说，可以向达赖非正式地提议，除非得到其他国家，包括亚洲国家的热心回应，达赖不应公开请求国际承认。他应利用一切手段确定在提出这个请求之前，亚洲国家的认同态度。（艾森豪威尔总统图书馆，Whitman File，International File；see Supplement）］

迪伦

（十一）377．负责远东事务的助理国务卿饶伯森给国务卿赫脱的草拟备忘录①377.Draft Memorandum From the Assistant Secretary of State for Far Eastern Affairs（Robertson）to Secretary of State Herter，Washington，May 5，1959，1958-1960，Vol.XIX，FRUS，pp.755-767.

华盛顿，1959年5月5日。

主题：美国对承认独立西藏政府及联合国考虑西藏问题的立场。

从过去几个月所得情报报告及西藏形势发展情况判断，达赖喇嘛很有可能在短期内就将：1）宣布建立独立西藏国及流亡政府；2）请求美国及自由世界承认西藏国及流亡政府；3）呼吁联合国考虑西藏事件，反对共产党中国。如果藏人采取这样的行动，或者如果有国家代表西藏向联合国提出西藏问题，美国必须尽快作出决定：采取积极行动支持西藏事业是否符合美国的利益。

这有一个由远东事务部与东北亚部（NEA）、国际组织部（IO）及法律顾问办公室（L）①“L”一词为“Office of the Legal Adviser，Department of State”的缩写，即美国国务院法律顾问办公室。（详见：https://history.state.gov/historicaldocuments/frus1958-60v19/terms#t_L1）协调准备的附件，讲述了美国对西藏问题的目标，分析了关于这个问题，各主要方面的态度、目标及利益，讨论了对承认西藏国家及其政府的问题以及联合国的行动、有关历史背景、决定目前事件的相关因素及美国行动对美国的潜在利益与不利等，基于对形势的如此分析以及由此产生的政策问题，认为对于承认及其联合国行动等问题，我们应采取的政策如下：

1）关于承认

如果达赖请求国际社会承认西藏为独立国家，我们应即刻打探友好国家包括英国所采取的立场，补充说出我们的观点，即如果公开提出请求，我们应给予同情考虑。

除非确定这种公开请求会受到欢迎，否则不应鼓励达赖发出这样的请求。

如果藏人公开呼吁国际承认达赖领导的独立西藏国家：

a）我们应立即向藏人保证对他们的请求给予同情考虑，鼓励他们寻求其他自由世界国家的支持。

b）我们应紧急扩大与其他自由世界国家的协商，尽量劝说其他国家给予支持。

c）假如我们能得到一定数量的自由国家，包括亚洲国家的支持，我们应扩大支持。如果没有这样的合作，我们应重估形势，决定我们应采取的路线。应该考虑印度及其他未承担义务的亚洲国家的态度，但这不是决定性的。

d）假如因为寻求国际社会承认西藏独立导致达赖喇嘛不得不离开印度，我们应尽量帮助他在一个自由世界国家获得避难，如果可以，可接受他到美国避难。

e）如果走到承认西藏独立这一步，我们应寻求劝诱中华民国加入我们，如果中华民国认为不能这样做，我们至少寻求使中华民国不挑战美国及其他自由世界立场的合法性。

2）关于联合国行动

我们应立即谨慎打探友好国家包括英国对联合国可能考虑西藏问题的态度，以及如果它愿意寻求这样的考虑时的最佳步骤。

如果藏人公开向联合国提出诉求：

a）我们应紧急扩大与其他自由世界国家的磋商，我们支持其向联合国的诉求，并呼吁给予支持。

b）我们应致力于联合国的最有效力的行动，谨记尽可能扩大对他们的资助。

c）依据形势的发展情况，我们应支持邀请达赖来到安理会或联合国大会。

d）一旦印度及未表态的亚洲国家反对预期的联合国行动，我们应当对他们的反对意见及如此行为成功的影响给予考虑，但他们的态度不是决定性的。

如果藏人自己没向联合国提出诉求：

a）在目前情况下，我们不应带头向联合国提出这个问题，但对这个问题应给予持续的评估。

b）在可行的范围内，我们应寻求查明达赖对联合国行动的想法与意图。

c）我们应与其他自由国家充分协商，探明他们对联合国行动方式的看法。

d）看实际情况，如果另外一个自由世界国家，特别是亚洲国家向我们提出有兴趣带头在联合国行动，我们应谨慎鼓励它这样做。

e）如果达赖欢迎审议西藏问题，并有充分的支持，我们就希望促进另外一个政府，尤其是一个亚洲国家向联合国提出这个事情。

尾记

阅读1959年西藏叛乱后《美国对外关系文件》西藏部分档案，我们发现：美国高层包括总统、国务卿、中情局长都卷入了插手中国西藏问题的历史黑幕，但美国的任何支持都是秘密的。美国躲在幕后，利用一只无形的手秘密推动西藏问题发酵，朝着对美国有利的方向发展。这从所解密的历史档案中我们可以窥斑见豹。1959 年4月1日，艾森豪威尔总统的部下给他准备的一份文件这样写道：“任何美国援助都应当是间接的”，“我们援助的方式有：（1）通过“国际志愿救助局”；（2）通过印度政府或志愿者救援组织转交印属PL480农产品；（3）国际红十字会渠道；（4）直接给印度政府现金援助。”所以不难理解，西藏叛乱后不久在美国成立了一个所谓的非政府组织“美国紧急救助西藏难民委员会”，①参见程早霞、闫金红：《1959年西藏叛乱后劳维尔·托马斯与“美国紧急救助西藏难民委员会”涉藏活动探析》，载于《当代中国史研究》2016年第3期。担负起了以民间援助为名、行政府援助之实的援助流亡藏人历史使命，并经由这一组织建立起了美国政府与印度政府、达赖集团之间的密切联系。

这一历史时期的美国政府档案还向我们还原了这样一个历史事实：虽然蒋政府支持1959年西藏叛乱，并认为这将为他打回大陆创造有利条件。而且，在1959年3月26日，蒋介石还专门发表了一个《告西藏同胞书》，并产生很大反响。但面对美国质询促动其承认西藏独立时，蒋政府依然强力坚持其反对藏独的立场。1959 年4月23日，美国国务院官员与蒋驻美大使叶公超会谈，建议中华民国承认西藏独立，叶公超的回复是：“不能这样做。”因为宪法规定西藏是中国领土的一部分。“且从实际情况考虑，在目前形势下修改宪法也是绝对不可能的”。“宪法修正案需要获得立法院三分之二人数或全国代表大会四分之三成员同意”，而“这两个机构的哪一个都不愿背负放弃中国领土的责任”。这一立场无疑对美国在国际上支持藏独行动是一个沉重打击。由此也表明，尽管国共两党在诸多的重大政治问题上存在根本性分歧，但在反对藏独、维护中华民族的国家统一大是大非问题上，双方的根本立场是一致的，也是不容动摇的。

［责任编辑闫明］

文献来源：《美国对外关系文件》（Foreign Relations of the United States，Hereafter cited as FRUS 1958-1960，Vol.XIX.）1959年西藏部分文档。

中图分类号：D829

文献标识码：A

文章编号：1674-0955（2016）04-0128-09

收稿日期：2016-04-20

基金项目：本文是国家社科基金重点项目 “劳威尔·托马斯西藏之旅与美国的西藏话语研究”（14AGJ002）阶段性研究成果

作者简介：程早霞 （1965-），女，黑龙江伊春人，浙江大学马克思主义学院教授，美国哥伦比亚大学、凯斯西储大学访问学者；江琼环（1994-），女，浙江台州人，浙江大学马克思主义学院研究生。