工程项目投标资格预审申请文件编制的基础工作与注意事项

徐 俊

（中铁上海工程局集团第三工程有限公司，安徽 合肥 230000）

随着我国建筑市场的日益发展，资格预审在项目招投标过程中的重要地位日益凸显。资格预审的主要目的是有效排除不合格的申请人，通过合格申请人资质情况、财务状况、施工经验和业绩进行了解，从而确保业主能够选到具有相应实施能力的承包商来实施该项目的建设。因此施工单位应充分重视资格预审申请工作，在激烈的竞争中提高通过概率。结合多年投标编制工作经验，就资格预审申请文件编制的基础工作、编制要点及应注意的问题谈些体会。

1 工程项目资格预审文件编制前的基础工作

1.1 研读《资格预审文件》

《资格预审文件》是进行投标编制工作的重要参考依据，在进行编制前，应当仔细研读资审文件，确定编制内容和加分项要求。如资格预审文件中要求的资质等级、企业业绩、项目经理资质、质量要求、投标保证金、企业信誉等，通过研读资审文件，不仅可以掌握招标项目的具体评审要求，而且结合评分要求可以判断单位资格预审是否具有可竞争性，为进行工程项目资格预审时提供参考依据［1］。

1.2 提出疑问、解决问题

在通读和理解《资格预审文件》后，首先应提出问题报负责人协商解决。仍有疑问的，如资审文件本身存在漏洞的条款，如申请人须知、资格审查办法、投标文件格式相互要求不一致，对其要求的理解有歧义的，一旦不反复推敲和研究，就会成为陷阱，这些解决不了的疑问应按《资格预审文件》的要求提出疑问发招标代理，若遇到电子投标的、就在规定的时间将疑问提交到交易中心库，充分利用答疑的机会解决。对于需要银行、公证处等提供的证明材料有疑问的可先电话咨询招标代理，先走办理审批程序，避免答疑出来后再进行办理造成时间紧张。

1.3 做好《资格预审文件》要求的各项资料的收集和整理

认真研读和推敲资格审查评标办法，确定采用的是合格制还是有限数量制。根据《资格预审文件》的要求梳理确定好企业资质、业绩、财务状况、项目经理资质、人员配备、奖项等其他资料。需要一定时限或异地才能办理的资料，如银行保函、银行信贷证明、需核验的原件等，做到提前准备、提前协调、时刻关注办理进展、保持良好沟通、及时询问办理进度，保证提供的资料在时间上无延误。

1.4 编制资格预审申请文件，确保提供的企业各类证书业绩的有效性、完整性

严格按照资审文件格式、资格审查办法编写资格预审申请文件，合理分配时间，保持好进度，精心组织。在文件编制过程中除了附强制性要求资料，对招标代理答疑中未明确的条款，在文件编制过程中可适当多附些资料来予以补充说明，做到对资审文件的实质性要求和条件逐一响应；同时可多附些企业获奖、荣誉证书、信用评价结果、信用中国查询截图等来体现企业综合实力和信用履约情况。编制电子标书时，务必要熟悉掌握编制电子标书的过程和注意事项，能够提前完成电子标书的制作和试上传［2］。

1.5 时刻关注招标项目网站、查看补遗文件

编制人员应时刻关注招标项目的招标网站，及时查看、下载补遗文件，以免造成资料缺项导致废标的发生。因此，申请人在编制资格预审申请文件时，应结合最新发布的补遗文件更新、补充、完善申请文件，以证明其各项资格条件仍能继续满足资格预审文件的评审要求，具备承担本招标项目的实施能力和信誉等。

2 资格预审申请文件的编制要点及注意事项

2.1 编制要点

1）企业主体资格及基本情况。企业的基本情况包括申请人名称、注册地址及资本、成立时间、营业执照、资质等级、企业法人代表人及技术负责人、经营范围等。这是业主对申请人是否具备实施项目建设主体资格的大体认识，这些内容应按照公司的实际情况认真填写投标人基本情况表。需要注意的是：营业执照、资质等级证书及安全生产许可证的单位名称与申请人名称一致，证书在有效期内，如有要求应按要求加盖企业公章。总之，在提供这些资格要求材料上一定要做到熟练掌握资审文件的内容。

2）企业类似工程业绩情况。在编制类似项目业绩表时需要详细填写项目合同金额、开竣工日期、体现主要指标的工程概况等。在编制过程中编制人员需要逐字逐句的理解和琢磨，保证所附各项关键页能满足评审要求。如资审文件要求提供的企业业绩关于时间问题未明确是以合同签订时间为准还是以实际的验收时间为准时，我们在附业绩的时候应站在评审专家角度，将关键页上的概况、时间等指标清晰框出来，以利于专家评审。业绩中名称必须与营业执照名称一致，若有变更，需附由市场监督管理局开具的证明［3］。

3）财务状况。申请人一般要求提供近年财务状况表，表后附资产负债表、现金流量表、利润表、财务情况说明书以及附注等，用于业主判断申请人合同签订后的履约和抗风险能力。不同区域的资审文件中评审内容会有所不同，有的区域要求提供由资信评估机构出具的信用等级证书或银行资信证明等。需要注意的是：在开具信贷证明时一定要核查其格式是否符合资审文件的格式要求、其有效期是否能满足整个工期的需要等。财报有时会对资产负责率等指标有所要求，要求不低于85%或不低于75%等，因此我们在提供这些报表时须完全响应这些强制性数据要求。

4）施工班子人员配备情况。拟派的项目经理和总工所要求的业绩、简历的填写须完全响应《资格预审文件》要求，所附业绩中须体现其姓名。拟派项目经理的建造师证书须满足最低资质要求，附上安全B证，证书应附全本，以防遗漏变更或增项页。其他主要管理人员及技术人员简历的填写，如专业、人数、职称、施工经验必须满足资审文件最低要求，检查所附证书的有效性（如身份证、安全C证等是否在有效期内）。其他五大员人数必须根据有关规定即项目大小进行合理配置并且不得低于最低要求。

5）施工机械设备配备情况。施工机械设备表的填写必须足够满足本标段资格审查的最低要求，如施工机械设备的名称、型号、规格能力、额定功率、制造商、生产时间、数量、购置年份等，机械设备的配置必须符合资审文件的强制性要求，配置合理且齐全，按照评审表的要求填写各项要求指标。有时《资格预审文件》要求的部分重要设备还要求提供发票，所以每一个小地方都不容忽视［4］。

6）投标保证金。投标保证金是资格预审申请文件中必不可少的重要资料。应严格按照《资格预审文件》中规定的缴纳方式和具体要求执行，若采用投标保函形式的，需要花十多天的时间才能完全办好，因此需要我们提前给财务科室报送项目相关资料，杜绝后期因为时间不够而导致保函办理的延误。

7）企业信誉信用情况。企业有无合同争议纠纷引起的诉讼、仲裁及不良行为记录等。若存在上述问题，需附上相关材料。若不存在上述问题，应出具相关承诺书。不同的区域对于信用这一块有着差异性，如安徽合肥市场在信用评分方面，要求提供最新的合肥市施工总承包企业信用综合评价结果市政或房建专业分级情况等等。

8）其他资料。一是资格预审文件的申请人须知、评审办法等有要求，但申请文件格式中没有表述的内容，如银行AAA信用等级证书、企业获奖证书、联合体、环境、质量和职业健康管理体系认证证书等；二是资审文件中未要求提供，但申请人认为对自己通过资格预审比较重要的资料，这些都可以附加进去来体现企业的综合实力。

2.2 注意事项

1）精心编制，突出重点。严格执行文件的评审内容顺序详细填写，以免忽视任何一个细节。对于《资格预审文件》要求的每一项内容做出实质性响应，对评审的重点内容重点突出，用醒目的记号笔标注清楚。

2）要有目录及页码。组建资料时应按照《资格预审文件》的评审要求编制详细的总目录、标明连续页码，层次分明。使得评标专家对申请文件需要评审的内容一目了然，以利评审。

3）装订精致，严实密封。申请文件编制完毕，理清顺序，复核无误后进行打印装订，检查日期是否正确，盖章签字是否齐全，包封方式是否正确，正副本是否清晰标注等。规模较大且重要的项目可将企业驻地照片及标志附在封面上，装订尽量美观精致。密封严格执行资审文件强制性要求。当申请文件比较厚、多或需要赶往外地投标时，更应严实密封，避免路途颠簸造成破损。

4）提前规划，规定时间内递交。资格预审申请文件应在规定时间内送达开标地。授权委托人应持身份证和授权委托书提前做好准备，提前到场。开标地点在外地的应在开标前一天到达开标地，采用电子招标的可视情况而定。另外，资格审查文件中涉及的获奖证书、业绩原件等，须在递交资格预审申请文件的同时一并递交。

3 结语

现如今，资格预审作为投标工作中的第一步，在招投标活动中的地位和作用不断提升，施工单位应充分认识到其重要性。在编制资格预审申请文件时应精心安排，精心编制，结合每次投标经验和教训，不断进行完善，充分响应《资格预审文件》的各项评审要求，为项目成功中标打通第一关。