资源富集区“资源诅咒”效应解析及政策

殷俐娟

(中国国土资源经济研究院，北京 101149)

资源富集区“资源诅咒”效应解析及政策

殷俐娟

(中国国土资源经济研究院，北京 101149)

自然资源丰富的国家其经济业绩远不如资源贫乏的国家，这种现象形成所谓的“资源诅咒”效应。我国属于自然资源相对贫乏的国家，人均资源占有量远低于世界平均水平。就国家层面而言，我国还不存在资源诅咒的问题，但在我国自然资源丰富的地区存在类似资源诅咒的现象。随着我国经济社会的快速发展，对包括矿产资源在内的自然资源的需求量迅速增加，资源开采加速。在这样的情况下，我们必须尽早制定切实可行的政策，避免“资源诅咒”的发生，让资源成为国家的“福祉”。

资源诅咒;荷兰病;制度弱化;政策选择

1 引言

近年来，随着我国经济社会的快速发展和现代化进程的不断加快，对自然资源的需求量迅速增加，资源开采加速。由于我国资源分布不均衡，特别是能源和矿产资源的分布极不平衡。我国中西部地区是资源密集区，而东部沿海大部分地区资源匮乏，资源供给长期不足。但从直观上来看，我国自然资源丰裕的中西部地区和东北等省份的经济增长却大大落后于资源贫乏的东部沿海省份。许多资源丰裕地区不是越来越富，而是相对越来越穷，所在地的资源优势没有转化成经济优势，出现了“富饶的贫困”［1］。这种现象，在当今的世界也呈现出相似的图景，即那些自然资源丰富的国家其经济表现远不如那些自然资源贫乏的国家。

一般而言，丰富的自然资源将会有力地促进一国的经济发展，尤其是对那些资本形成不足的发展中国家。但事实却一再证明，自然资源丰富并非想当然地构成经济发展的基础，有时反而限制和妨碍了经济持续增长，并导致社会不平等，收入分配不公，贫富差距加大，腐败和寻租活动盛行，人力资本投资严重不足等等，这种现象被国际经济学界赋予了一个专有名词——资源诅咒。

2 “资源诅咒”的作用机制及其效应

国际经济学界对于“资源诅咒”这一问题的关注和研究已有20多年，这一命题是20世纪末发展经济学重要的发现之一，并已经成为发展经济学的重要研究课题。20世纪80年代中期以来，一些经济学家开始对自然资源与长期经济增长的关系进行大量的实证研究，通过研究比较各国经济增长速度的差异，发现自然资源丰富的国家经济表现远比资源贫乏的国家差，并开始探求其中原因。1993年，Auty在研究中第一次使用了“资源诅咒”这个概念，即丰裕的资源对一国的经济增长并不是充分有利条件，反而是一种限制。在此之后，美国经济学家Sachs和Warner对“资源诅咒”这一命题进行跨国的实证研究，Gylfason对世界22个经济转型国家的自然资源与经济增长绩效的相关关系进行分析，在他们之后，又有一批关于“资源诅咒”的研究成果相继发表，虽然得出的结论并不完全一致，但结果都证实了“资源诅咒”效应的存在，并总结出这种效应的传导机制。

2.1 资源富集区单一的产业结构促使生产要素发生转移，从而引发“荷兰病”

上个世纪60年代荷兰北海一带发现大量天然气，随着天然气的大量开采和出口，荷兰盾变得坚挺，非石油出口的竞争力下降了。这种现象被称作“荷兰病”。一旦发生“荷兰病”，劳动和资本转向资源出口部门，则制造业劳动力成本上升，竞争力下降。同时，由于出口自然资源带来外汇收入的增加使得本币升值，再次打击了制造业的出口竞争力。这就是要素转移。在要素转移的影响下，制造业和服务业同时衰落下去。另一方面，自然资源出口带来的收入增加会增加对制造业和不可贸易的部门的产品的需求。但这时对制造业产品的需求的增加却是通过进口国外同类价格相对更便宜的制成品来满足的(这对本国的制造业来说又是一个灾难)。结果使得制造业衰落，服务业繁荣。一旦制造业衰落，人才外流是必然趋势。因为制造业承担着技术创新和组织变革甚至培养企业家的使命，而资源采掘业缺乏前向和后向联系，并具有外部性甚至对人力资本的要求相对较低，倾向于低估教育和人力资本投资的长期价值。由此导致短期的资源收入却削弱了长期增长的动力。

在一个国家内部的区域层面上，也会发生“荷兰病”。例如我国西部和东北地区的能源、矿产资源大省，长期以采掘和原料工业为主，能源、原材料矿业比重较大，结构演化迟滞;各类产品的加工链很短，中间产品比例高，最终消费品比例低;这种单一的原料型产业结构，不能满足其对资源开发的深层次化需求上，表现为:一是整个供给结构中明显地存在着所谓“三多三少”现象，即大陆产品多，名优产品少;低档产品多，高档产品少;粗加工产品多，深加工产品少。从而形成技术含量、附加值低的产品过剩与技术含量、附加值高的产品短缺并存的被动局面，使大量的资源消耗在滞销劣势产品的生产上;二是在单一原料型结构下，高消耗、高污染产业不断扩张，矿业技术水平和装备趋于老化，技术进步速度较为缓慢。不仅造成高投入、低产出的低质循环，而且造成资源浪费惊人，生态环境保护困难，资源优势难以转化为经济优势，又未形成经济增长的动力。资源部门的扩张使得要素向资源产业转移，排斥技术含量和附加值高的制造业发展，即对当地其他具有战略分布性的产业产生了“挤出”效应。国内目前许多资源富集地的开发所产生的环境问题、农业下降问题等，都是“荷兰病”的表现。

2.2 贸易条件和外部环境恶化促使资源富集区经济价值外流

由于资源丰富的国家或地区产业结构单一，随着制造业的衰落，其大量出口的资源性初级产品与进口的工业制成品之间的价格差距却呈现出递增的趋势。在资源转移效应的影响下，造成资源丰富型国家或地区经济价值的大量外流。在我国主要表现为，西部资源丰富地区内的制造业趋向萎缩，制造业产品仍然是以初级产品和半制成品为主，大部分工业制成品和消费品只能依赖从东南部经济发达的地区输入。另外，能源和矿产资源中所包括的价值只有资源和劳动力，既没有无形资产，也没有高科技含量，不存在任何无形资产增值部分，特别是大部分能源和矿产资源性产品都是缺乏收入需求弹性的，造成能源和矿产输出的地区在国际国内贸易中只能得到了微薄的利益，又只能高价买进消费品，导致地区经济价值的双向流失。也就是说发达的地区的收入增加后并不表现为对这些初级产品的需求的迅速增加。这使得资源丰富型国家或地区难以通过出口初级产品积累资本。此外，由于资源富集地制造业的萎缩，资源采掘所产生的环境恶化、安全事故等外部性，使得当地投资环境恶化，资源开采业积累的资金缺乏可供投资的对象，迫使本地投资者将资金转移，造成资本外流，这对当地经济增长的危害极大。

2.3 产权界定模糊，产权安排不合理导致制度弱化和资源浪费

国外的学者研究表明，由于产权安排不合理和相关法律不健全，这导致寻租行为和资源的掠夺性开采。这些既得利益者为了维护当前和远期的资源收益，便会通过寻租途径确保其对资源的排他性占有，继而以各种手段甚至不惜牺牲公共利益为代价来阻碍竞争以维护其自身利益，使得制度质量弱化。另一方面，资源收入更易于被私人所获取，并不能形成国家财富。由于资源开采的成本由众多代理人(国家和地方)承担，个体的利益最大化动机必然会导致急功近利的开采行为，而且为了弥补寻租过程中的损失，会采取掠夺式的开采方式，加大开采力度，造成资源浪费严重［2，3］。

在我国，尽管国家对矿产资源的所有权已由《宪法》明确规定，但现行资源开发管理的制度安排不仅使得资源的所有权与行政权、经营权相混淆，国家资源产权的虚置或弱化，而且这种所有权并没有得到优化的保障，所有权在经济上没有得到充分的体现。地方政府和各级资源管理部门行使事实上的所有权，当政府官员不能直接获得资源采掘的收益时，便会利用资源开采的许可权谋求局部利益或集团利益，从而间接实现分享资源收益的目的［4］。资源使用权的缺乏约束造成一些地区资源权属纠纷频繁，资源消耗过度、规模利用率低，资源重开采、重使用而轻保护、轻管理，从而破坏了资源产业发展的良性循环和宏观经济的正常运行。

3 资源富集地区避免“资源诅咒”发生的政策选择

我国人多地少，自然资源虽然门类齐全，但人均占有量远低于世界平均水平。就国家层面而言，我国还不存在资源诅咒的问题，但这并不表明我国自然资源丰富的地区就不存在类似资源诅咒的现象，如收入分配的不平等、人力资本投资不足、产业结构畸形等等。特别是，近年来，我国经济逐步进入了重化工业阶段，刺激了对能源和和矿产等自然资源资源消耗的增加，原材料工业快速增长。在这一轮新的地区经济竞争格局中，资源富集地区将面临良好的发展机遇。但是如果资本和劳动力在利润的驱动下过度流入了资源型产业，导致原本畸形的产业结构产生更大程度的扭曲，一旦国际原材料价格下降或者我国经济走出了资源约束的重化工业阶段，那么这些资源丰裕地区就将陷入困境，可能发生“资源诅咒”。因此，我们应该慎提资源优势，从促进地区协调发展和构建和谐社会的角度出发，对资源富集地区的经济发展提出以下建议:

3.1 放缓资源富集地区的资源开发速度和开发强度，致力于调整和优化现有产业结构，大力发展新兴产业

放缓资源富集地区的资源开发速度，降低资源开发强度，把自然资源留在地下。这是牛津饥荒救济委员会(Oxfam)发出的倡议。表面上看，这个建议有些极端，但对于我国资源富集地区而言，由于产业单一化，集中于自然资源的大规模开发和出口将使得本地经济变得更加脆弱。资源开发放缓可能使得一个国家和地区有更多的机会和更大的能力调节伴随而来的收入流并发展相关产业，而稳定和持续的收入流比快速但巨大、短暂的收入流更易于管理，相应的，由荷兰病所带来的资源转移效应和挤出效应也会变得轻微。特别是鉴于目前资源开发和利用的水平、效率低下，开发技术相对落后，国家对需求方的节约资源的限制作用有限，因此国家从供给方角度，应当采取断然措施，控制资源产量的增长速度和供应节拍［5］。

同时加强资源丰富地区产业结构调整和优化。产业结构调整、优化和升级是我国资源富集、经济相对落后的地区实现跨越式发展的重要途径。这些地区的产业结构调整应立足于地区的比较优势，同时在重点地区和重点行业着力培育竞争优势。这些地区产业结构的设计要避免单纯以资源开采为导向，而要把资源开发同发展高增加值的制造业结合起来，每年从资源产业收益中拿出一定比例，大力发展先进的制造业和高新技术产业，同时鼓励产业多样化。这些都要求政府实施开放的出口导向性的贸易政策，这有利于本国私人产业的成长和制造业竞争力的形成。

3.2 改革现行资源租的使用方式，建立有效透明的监督机制，提高资源租的使用效率

如何使用资源税和转移支付等直接和间接的资源租，建立有效机制实现产业结构调整是资源丰裕地区持续发展的关键。在我国一些资源丰裕的落后地区，大量的资源租被用于政府的消费性支出，效率低下。为了有效利用有限的地方资源税和转移支付资金，必须建立透明的监督机制与社会公众参与机制，建立严格的专项拨款审批制度。政府公共财政的支出应主要投向支持经济持续增长的基础设施和公共服务领域，将教育、交通、水利、公共卫生、科学研究、环境保护等作为首选投入部门，将有限的资金投入到成本效益最高、受益面最广的社会发展领域［6、7］。

3.3 积极推行制度创新，建立能将资源收入适时“冻结”和稳定的机制，设立资源基金

合理的宏观经济政策是驱除资源诅咒效应的一个重要手段，特别是财政政策。在以资源输出为主的国家和地区，往往将巨额出口收入转化为大量增加的财政收入，政府被如此“大好形势”冲昏了头脑，匆忙上马一些耗资巨大的、周期长的项目，这往往造成了国内总需求的膨胀。一旦遇到资源价格下跌，政府就迅速地陷入财政危机，需求的紧缩造成国民经济的大起大落极不利于国民经济的成长。因此，需要政府阻止将来自资源出口收入转化为增加的总需求。可通过设立资源基金的形式来完成。资源基金既可用于保障财政补贴、价格补贴、贴息贷款、研发投入等，也可用于海外投资和稳定收入。具体的方法是从稳定政府预算收支的目的出发预设一个资源价格，如果国际市场上的价格超过此价格，则增加基金收入以防止资源收入转为预算支出;如果低于此价格，将基金的一部分进入到政府预算中以稳定预算支出。

［1］徐康宁，韩剑.中国区域经济的“资源诅咒”效应:地区差距的另一种解释［J］.经济学家，2005，(6):96－102.

［2］郑长德.自然资源的“诅咒”与西部地区的经济发展［J］.西南民族大学学报(自然科学版)，2006，(6):1248－1256.

［3］徐康宁，邵军.自然资源禀赋与经济增长:对“资源诅咒”命题的再检验［J］.世界经济，2006，(11):39－46.

［4］徐康宁，王剑.自然资源丰裕程度与经济发展水平关系的研究［J］.经济研究，2006，91):78－89.

［5］赵奉军.关于“资源诅咒”的文献综述［J］.重庆工商大学学报(西部论坛)，2006，(1):8－12.

［6］滕春强.我国区域资本形成机制差异的资源诅咒分析［J］.新疆财经学院学报，2006，(3):59－62.

［7］景普秋.基于矿产开发特殊性的收益分配机制研究.［J］.中国工业经济，2010，(9):15－25.

The Analysis and Policy on"The Resources Cursing"Effect on Resource Concentrates Area

YIN Li－juan

(China Academy of Land and Resources Economics，Beijing China 101149)

The country economical achievement with which rich natural resource is less than that of resources deficient country，this kind of phenomenon is called"the resources curse".China belongs to the country with deficient natural resource，the per capita share of natural resources possessive amount is far lower than the world average level.In our country，there is not the problem of resources curse，but in natural resource rich areas still have the similar resources curse the phenomenon.With the economy and society fast developing，the quantity of the demand for the natural resource rapid increased，and the resources is mined apace.In such situation，we must formulate the practical feasible policy as soon as possible，avoids"the resources curses"occurring，enables the resources to become"the blessing"of our country.

the resources curse;the dutch sickness;system attenuate;policy choice

F062.1

C

1009－3842(2011)01－0093－04

2011－01－05

殷俐娟(1965－)，女，满族，辽宁省绥中人，研究员，主要从事矿产资源经济政策研究，E－mail:wyinlijuan@yahoo.com.cn