轨道交通外部效益内部化策略研究

张建华 张天白（中车唐山机车车辆有限公司，唐山 063035）

轨道交通外部效益内部化策略研究

张建华 张天白
（中车唐山机车车辆有限公司，唐山 063035）

轨道交通系统具有外部效益，而正因为外部性的存在，无法获得与其产出相应的收益。本文通过对其外部性的阐述、分析，得出应当使其外部效益内部化。同时，对轨道交通系统的外部效益内部化策略进行了分析与探讨，并尝试建立一种新的内部化策略。

轨道交通；外部效益；内部化；策略

1 轨道交通的外部性效益

外部性效益亦称外部经济，是指某一经济主体的行为对社会或其他个人造成了有利的影响，却没有获得相应的回报。外部性理论中有这样的结论：在存在外部性的场合，市场机制就不能发挥其应有的作用，使资源配置达不到最大的效率。轨道交通为社会带来了巨大而显著的效益，其主要表现在：解决城市交通拥堵，改善城市交通环境，为乘客提供安全、可靠、方便、快捷、舒适的服务；改善城市空间结构；保护城市环境；节约城市土地资源并有效增加土地资源，同时提升其周边土地价值；促进城市的可持续发展等。同时，轨道交通系统也是城市与社会现代化的标志，轨道交通的建设，战时可用作防空设施，对于国防也有十分重要的意义。从中可以体现其外部效益，表现在轨道交通系统使其他人和厂商得到好处，而轨道交通系统本身并没有得到相应的报酬。

轨道交通外部性产生的原因包括：其公共产品的属性；其自身的技术特点；社会基础产业的性质。

2 轨道交通的建设困境及分析

虽然轨道交通具有种种优势并为人们所知，但其巨大的建设成本和运营成本不是每一个城市所能够承担的。由于轨道交通的外部性效益，使其并不具有一个可行的盈利模式，从而使其有一种发展的不可持续性。可见，轨道交通的困境体现在：巨大的建设与运营成本和轨道交通的外部性。正是由于外部性的存在，扭曲了社会对经济资源的有效配置。轨道交通系统的内部收益少，并非是其产出少，而是因为无法获得与其产出相应的收益。因此，解决轨道交通系统的外部性，是实现建立轨道交通系统盈利模式及实现提供轨道交通系统的关键。

由于轨道交通系统的公共产品属性和社会基础产业的性质，其带来的社会效益要大于其建设运营成本，从理论上讲，建设轨道交通系统是可行与有效地资源配置，但是，世界各国的经验都表明：轨道交通巨额的建设与运营成本是任何一个政府都无法独自支付的。同时，从另一方面而言，政府的收入来源于税收，而税收来源于全体纳税人，将其投入到轨道交通系统中会使有人受益很多，有人受益却很少，体现了一种不公平性。轨道交通企业应当建立一种稳定、可预见的盈利模式，实现社会资本愿意进入轨道交通建设和运营当中。

因此问题的关键集中于一点：解决轨道交通系统的外部性。最有效的解决方法就是外部效益内部化，使轨道交通系统获得使其他人和厂商得到好处的相应报酬。

3 外部效益内部化策略

外部效益内部化当前有三种策略可供选择：以庇古税和补贴为特征的政府方案；以科斯产权交易理论为特征的市场方案；以多元化、市场化运作为特征的企业合并方案。

（1）以庇古税和补贴为特征的政府方案。当以社会总福利最大化为目标时，如果存在着正外部性，可以通过政府的补贴降低私人的供给成本来解决私人成本与社会成本、私人收益和社会收益的差距，从而实现让创造者得到收益。

（2）以科斯产权交易理论为特征的市场方案。科斯指出，只要界定产权并且允许交易，那么市场就可以发挥作用。外部性问题从来就不是单向的而是相互的。科斯认为，正确的思路应该是使当事人所遭受的损失尽可能的小，而不能够局限于私人成本和社会成本的比较。从科斯的思路出发，一切外部性问题都可以归结为对以外部性形式出现的新产权的设置或界定问题。只要这种新权利得到了界定，就是对外部性设置了产权，而一旦产权被设置，正外部性就可内部化。一个人使他人受益而得不到补偿，意味着一个人掠夺了另一个人的应当所得，这也就是说被掠夺者有权向掠夺者征收一定的费用作为补偿。其具体操作表现在明确界定由城市轨道交通项目所衍生商业资源经营权；明确界定城市轨道交通企业拥有车站及其附属设施的上下空间开发权；明确界定城市轨道交通企业具有关联土地的一级开发和收益权。

（3）以多元化、市场化运作为特征的企业合并方案。合并企业是实现正外部性内部化的有效途径，把原来相互独立且具有正外部性影响的两个或多个企业合并成一个企业，这样可把原先存在的正外部性问题作为一个内生变量加以考虑，从而鼓励了原先产生正外部经济企业的产出。也就是说把轨道交通系统的建设运营主体与轨道交通系统周边的商贸建设运营管理主体合为同一主体。

三种方案中，每种策略均有不足之处：策略一，政府的补贴来源于税收，税收来源于全体纳税人，纳税人从中受益不均，显然有失公平。策略二，在产权的界定上不便于操作，无法准确明晰产权。策略三，形成一个庞大的管理主体，其运营效率不高，管理难度极大。

鉴于以上内容，尝试进行一种新的策略研究。

轨道交通系统的建设运营中，城市整体与全体居民从中受益，体现在城市交通环境的改善，污染排放的减少，城市空间结构的优化，因此，政府应当给予轨道交通系统的建设运营企业补贴V补，其具体数值通过受益情况予以量化；乘客搭乘轨道交通亦从中受益，体现在达到出行目的，节省出行时间，出行安全，提高生活质量，因此，这一收益体现为票价收入V票，其具体数值应当可以弥补运营成本；轨道系统周边从中受益，体现在提高沿线地价，带动相关沿线产业发展，因此，轨道交通系统应当从中获取一定收益V周，其具体数值应当接近于从轨道交通系统中的受益。则轨道交通系统的收益为V=V补+V票+V周，如果收益大于其投入，显然是盈利的，那么就可以吸引社会资金进入，减少政府负担，整个社会从中受益。

V票数值可通过运营公司的财务状况量化确定，V补可通过当地的经济发展水平来确定，V周数值的确定具有较大的难度，我们进一步来讨论V周的数值。

V周的价值体现在两个方面（V地、V产）：提高沿线地价，带动相关沿线产业发展。关于沿线地价的提高（V地），可通过政府明确界定轨道交通企业具有关联土地的一级开发和收益权，通过相关的操作，获取相关收益；这部分收益可以作为轨道交通系统的建设投资，带动相关沿线产业发展（V产），体现在周边商贸的发展。周边商贸因轨道交通而受益，从合作博弈的角度出发，应当给予相应补偿，可以建立一种基金，其收益可以周边商贸的营业额或税收的一定比例征收，其收益比例因受益情况不同而有所区别，比如因距离轨道交通系统的距离远近为依据等，具体比例依轨道交通系统的影响而定。从另一个角度出发，从周边商贸征收收益是一种稳定的现金流，可通过将其证券化获取资金投入轨道交通系统的建设。关于所产生的外部效益亦可以通过有无对比法等方式对轨道交通的外部性进行分析。

综上可见，通过采取轨道交通外部效益内部化可以建立一种稳定、可预见的盈利模式，以促进轨道交通系统的良性可持续发展。

[ 1 ] 于百勇，城市轨道交通的正外部性及其内部化策略研究——以南京地铁为例[C]，东南大学博士学位论文，20090103.

[ 2 ] 史家宁，香港地铁盈利模式的正外部性分析[J]，铁道运输与经济，第33卷第6期.

Internalize the Rail Transportation System’s Positive Externalities

(CRRC TANGSHAN CO. ,LTD.,Tangshan 063035)
Zhang Jianhua Zhang Tianbai

Rail transportation system has positive externalities. And because of the positive externalities , rail transportation can not get to their corresponding output gains. This paper describes and analysis its externality , reach conclusion that it should internalize the external externalities. Analysis and discussion to internalize the rail transportation system’s positive externalities. Try to establish a new internal strategy.

Rail transit; Positive externalities; Internality; Strategy

U491.2+27

A