近几年来俄罗斯北极战略举措分析

陆俊元

(江南社会学院，江苏苏州215124)

0 引言

进入21世纪以来，全球气候变暖在北极地区的累积效应促成了人类在北极地区活动的增强趋势，进而导致国际社会加强对北极事务的重视，北极地区的地缘政治地位正在上升，并逐渐转变为世界政治的一个热点地区［1］。

2007年8月俄罗斯在北极点附近海底的“插旗事件”进一步激励其他北极国家对北极事务的投入，纷纷从国家战略高度经营北极事务，切实开展在北极地区的多种行动，争取在北极地缘政治竞争中占得先机。从2008-2010年，北极各国陆续推出新的北极战略或政策，把北极事务放在其国家事务的高度进行新的规划或安排［2］。之后，部分国家还根据其国内和国际形势的变化，补充或更新北极政策，如2013年奥巴马政府出台了美国新的北极政策。

作为北极大国的俄罗斯自然十分重视北极事务，把北极地区作为一个新的重要战略区域进行规划和运筹。2008年9月18日，普京总统批准了《2020年前俄罗斯联邦北极地区国家政策原则及远景规划》明确了俄罗斯北极政策的主要任务［3］。2009年5月12日，梅德韦杰夫总统签署了《2020年前俄罗斯联邦国家安全战略》。该战略把捍卫俄罗斯在北极地区的主权和加强能源安全作为重点之一［4］。2013年2月20日，俄罗斯联邦政府发布了普京总统批准的《2020年前俄联邦北极地区发展和国家安全保障战略》［5］。出台该保障战略的根本目的是为了更好地执行2008年9月18日普京总统批准的俄罗斯北极政策以及其他相关政策。俄罗斯新的北极战略强调，俄罗斯北极战略的目标是要实现俄联邦在北极的主权和国家利益，促成2008年俄罗斯北极政策原则所规定的主要任务。

我们可以看到，近几年来俄罗斯政府在北极事务中显示出了强烈的国家意志，试图通过一系列政策和战略安排来进一步拓展其国家利益、加强在北极地区的优势地位、争取在北极事务中的主导权。从2008年俄罗斯开始实施其专门性的北极战略至今已有时日，在落实其北极战略过程中，俄罗斯联邦采取了哪些措施？其成效如何？本文着重分析2008年以来俄罗斯为落实其北极战略所采取的主要措施以及取得的相应成效。

图1 俄罗斯北极地区简图Fig.1.Thesketch of Russian Arctic region

1 强化对北极地区地缘战略空间的控制

自2008年以来，俄罗斯联邦显著地加强了在北极地区的投入和基础设施建设，强化对北极地区的战略控制能力，逐步建立对北极地区包括天-空-海面-水下等在内的立体型地缘战略空间的控制权。

俄罗斯政府越来越重视北极地区的战略意义。2013年12月3日，俄罗斯总统普京在与大学生讨论北极对于俄罗斯的军事战略意义时强调:北极对于俄罗斯不仅关系到巨大的经济利益，而且是俄罗斯国家防御能力的重要组成部分;俄罗斯要做的不是放弃北极，而是开发北极［6］。

为保卫俄罗斯提出的在北极地区的地缘政治利益，实际上为谋取对北极地区的地缘战略控制权和战略影响力，俄罗斯正在加大对北极地区的投入，实施一系列的计划和行动。

一是在基础设施方面开展信息化建设，提高对北极地区的监控能力，为俄罗斯在北极地区的活动和社会发展提供保障。

2008年的俄罗斯北极政策提出了建立俄属北极地区统一信息空间的目标，并把它作为2011-2015年该政策实施第二阶段的主要内容之一。2013年2月俄罗斯政府新颁布的《2020年前俄联邦北极地区发展和国家安全保障战略》重申，要加强在北极地区的信息通讯技术等基础设施建设，最终将其北极地区建成一个统一的信息空间。已经确定的建设项目与措施有:建设信息通讯网络、船舶航行和飞机飞行操作系统、远程探测和水文气象保障系统;建立可靠的通讯、航行、水文气象和信息服务机制，包括运用GLONASS全球卫星定位系统，建立“北极”多目标太空系统，对“PCДH-20”远程无线电导航系统进行现代化改造，以有效监督在北极地区的经营和其他活动;建设现代化信息通讯基础设施，包括在“北方海航道”水下铺设光缆通讯系统和国际通讯网络，为俄联邦北极地区居民和经济体提供服务。

二是逐步实施组建北极军队计划，加强俄罗斯军队在北极地区的行动能力和反应能力，强化对其北极地区的安全保障。

2008年俄罗斯北极战略提出了组建北极部队的计划。西方国家指责俄罗斯激化北极地区形势，挑起北极国家之间的军事竞争。俄罗斯则反唇相讥，认为这一举措是被逼无奈，是针对西方国家在北极地区实施军事化举动的回应，是为了保卫俄罗斯自己的地缘政治利益。俄罗斯方面认为，美国及其北约盟国正在快速推进北极地区的军事化，俄罗斯如果不从现在增强其在该地区的实力，就难以赶上北极军事化的速度［7］。

俄罗斯组建北极部队的方案已经在局部地区得到了执行。根据《2020年前俄罗斯联邦北极地区国家政策原则及远景规划》，俄罗斯在其西北边境地区正在组成北极部队，发展军事基础设施。2011年7月初，俄罗斯国防部长谢尔久科夫宣布，俄罗斯将成立两支保护其北极利益的部队，部署地点可能是摩尔曼斯克或阿尔汉格尔斯克，或其他地方。2013年6月11日，俄罗斯空军方面到俄罗斯北部和西北部地区，对在卡累利阿共和国、列宁格勒州和穆尔曼斯克州驻军的空军基地进行检查，检验这些北极部队的作战准备情况。

在2013年普京总统签发的新的北极政策文件中，并没有高调渲染北极部队建设计划，似乎有意避免刺激国际社会。但是，俄罗斯最新的北极政策对其在北极地区的武装力量建设作出了一些操作性强的规定:制定俄联邦北极地区有利的作战机制，支持俄联邦武装力量常规军队(力量)集团、其他军队、军事组织和机构做好必要的作战准备;做好全面必要的作战和征兵准备，保护俄罗斯北极主权和俄联邦在北极专属经济区和大陆架的所有活动顺利进行;完善俄联邦武装力量的机制、人员组成、军事经济和技术，改进俄联邦北极地区驻军的基础设施，改良在北极地区执行任务部队的作战装备。根据这些规定，相应的军事部署正在执行，将在2015年完成在法兰士约瑟夫地群岛和新地岛的兵力部署，并计划创建一个由北方舰队、北极旅、空军和防空部队共同组建而成的新的北极军事机构［8］。

三是推出新的破冰船建设计划，建设俄罗斯在北极高纬度区域全天候的活动能力，进一步强化俄罗斯在北冰洋封冻水域的机动能力和掌控能力，争取建立在北极冰区航行中的垄断型支配能力。

俄罗斯是世界上极地破冰能力最强大的国家。它不仅拥有世界唯一的核动力破冰船队，还有一支规模庞大的常规动力破冰船队，能够到达北冰洋深处冰面自由活动。俄罗斯的核动力破冰船威力超群，是坚冰覆盖的北冰洋区域的开路先锋，成为俄罗斯掌控北冰洋冰面地缘政治空间控制权的利器。

俄罗斯在冰封的北冰洋海面保持强大的机动能力，它拥有世界上最大规模的破冰船队伍，是全球唯一的建造核动力破冰船的国家。到目前为止，前苏联和俄罗斯总共建造了10艘民用的核动力船只，其中9艘为破冰船［9］。俄罗斯所有的核动力破冰船都是为在北极地区使用而设计的。目前，俄罗斯共有7艘核动力破冰船处于正常运营状态。仅仅从核动力破冰船队来看，俄罗斯的极地破冰能力远远超过世界上任何其他国家，也大大领先于破冰能力位居世界第二的美国。核动力破冰船使得俄罗斯在严寒的北冰洋高纬度冰面的行动能力鹤立鸡群，表现出对北冰洋表面地缘政治空间卓著的控制能力。

为了满足“北方海航道”日益增长的航运保障需求，加强对北冰洋洋面的机动和控制能力，俄罗斯联邦正在执行新的核动力破冰船建造计划。据世界核协会网站报道，俄罗斯核动力公司(RosAtomFlot)进行公开招标，建造世界最大的核动力破冰船。拟新建的破冰船比目前世界最大的破冰船“胜利50年”号长14 m、宽4 m，排水量达33 540 t，能够以1.5-2节的速度破裂2.8 m厚的海冰［10］。该公司要求承建商在2017年底前建成并交付使用。预计到2020年时俄罗斯将建成三艘新一代的核动力破冰船。据彼得堡造船厂经理亚历山大·沃兹涅先斯基介绍，新一代破冰船将安装最现代化的保护设备和导航系统，功率更大、速度更快，在许多方面都超过其前辈［11］。

四是开展例行性空中战略巡航，展示对北极地区上覆空间的战略控制能力，以及俄罗斯以北极地区为中心对北半球重要战略性区域的战略影响力。

自苏联瓦解后，俄罗斯基本上停止了以轰炸机为平台的空中战略力量的常规活动。普京执掌俄罗斯政局后，俄罗斯对外战略尤其是针对西方一面渐渐趋强，对美国领导的北约体系咄咄逼人的压制，俄罗斯采取了适度的反抗。进入21世纪以来，北极有关国家之间竞争加剧，北极地区军事化倾向抬头。在此背景下，俄罗斯大胆展示在北极上空的战略能力。

在中断15年之后，自2007年8月14日开始，俄罗斯战略轰炸机在北极地区上空展开为期5天的演习，包括图-95战略轰炸机和图-22超音速战略轰炸机及伊尔-76空中加油机等在内的约30架军机参与了该次演习。就在此次演习期间，2007年8月17日，普京总统宣布恢复远程战略轰炸机的战斗值班飞行，飞行区域包括大西洋、北冰洋、太平洋、黑海海域及北极地区上空。2008年6月10日，俄罗斯空军两架图-95远程战略轰炸机完成了在北极地区的空中远距离巡逻任务，飞行时间接近20 h。俄罗斯空军发言人向媒体表示，两架战略轰炸机顺利完成在遥远的北极地区“大作战半径例行空中远距巡逻任务”［12］。 2009年1月、2010年8月、2012年6月和2013年2月，俄罗斯都出动了战略轰炸机在北极地区进行巡航。

除了展示战略力量外，俄罗斯的常规空中力量也在开展对北极海域的监视。2012年8月25日，俄罗斯太平洋舰队发布公告称，俄太平洋舰队派遣图-142M3反潜巡逻机日前对北极海域的俄罗斯专属区进行了侦察巡航。公告说，俄太平洋舰队出动巡逻机在北极海域进行夏季战斗执勤飞行任务，是为了落实俄罗斯政府的北极开发政策，为俄罗斯在该地区恢复、改造并修建海港基础设施创造条件［13］。

五是加强在北极地区水下的战略能力建设，提高俄罗斯在北冰洋水下的战略威慑力和制海权竞争力。

俄罗斯在北极水下制海权方面拥有强大的历史性优势，同时也面临主要来自美国方面的强大的竞争。俄罗斯在北极水下的能力建设与活动不仅仅是为了北极之争，而更是出于以北冰洋为载体的更大范围战略对抗需要的考虑。

21世纪以来，为了反抗美国及其联盟体系对俄罗斯的战略紧逼，包括美国所谓导弹防御系统的压制，俄罗斯在北极水下和冰下的力量建设和行动得到加强。俄罗斯的一个重大举动是开发、试验和部署第四代的战略潜艇和新型洲际导弹。

俄罗斯于1993年启动了作为第四代潜艇的“北风之神”级战略核潜艇的建设计划。1996年该工程正式动工，但其进展并不顺利。直到2007年4月15日，第一艘“北风之神”级潜艇才出厂海试。2012年12月30日，第一艘“北风之神”级潜艇“尤里·多尔戈鲁基”号正式服役，部署在北极地区的俄海军北方舰队。同年，其姊妹艇“亚历山大·涅夫斯基”号实现列装。2013年，第三艘“弗拉基米尔·莫纳马赫”号加入俄海军。目前，更多的“北风之神”潜艇正在陆续建造中。

俄罗斯国防部新的武器计划，将在2020年前装备10艘“北风之神”级战略核潜艇。俄罗斯要以“北风之神”级战略核潜艇与其他多用途核潜艇一起组成21世纪俄罗斯海军的主战潜艇部队，以此重振俄罗斯的海洋雄风。

与“北风之神”建设计划相配套，俄罗斯开发了新一代的“圆锤”(SS-NX-30)洲际导弹(又名“布拉瓦”洲际导弹)。经过多次失败之后，2011年6-12月，“尤里·多尔戈鲁基”号战略核潜艇连续4次成功发射“圆锤”海基洲际弹道导弹，标志着俄罗斯新一代战略潜艇与新型导弹的成功结合。“圆锤”与“北风之神”的成功配合将使俄罗斯在北极地区形成新的战略打击能力，俄罗斯以北冰洋为中心的地缘战略控制能力又获得新的提升。

俄罗斯在其国家北极政策指引下展开的一系列行动体现了俄罗斯对北极地区新形势的战略考虑，其重要战略目的包括扩大俄罗斯的国防战略纵深、控制新的海上运输通道、扩大俄罗斯对北极战略空间的控制。

2 切实推进“资源战略基地”建设

俄罗斯积极推动北极“资源战略基地”建设，通过能源和其他资源的开发带动俄罗斯北极地区的经济与社会发展，提高俄罗斯北极地区的整体地位，并加强俄罗斯在世界能源格局中的战略地位。

在2008年的俄罗斯北极国家政策文件中，俄罗斯明确将北极地区界定为“自然资源战略基地”。该文件指出，俄罗斯北极地区是保障俄国家社会和经济发展的自然资源战略基地，这是俄罗斯联邦在北极地区最突出的国家利益之一。为此，俄罗斯北极战略的一个重要目标是:在社会和经济发展领域，发挥和扩大北极地区作为俄罗斯主要战略资源基地的作用，以满足俄罗斯对碳氢化合物、水产资源和其他战略原料的需求。在该战略分阶段实施的执行方案中，分别明确了不同时段俄罗斯在北极地区自然资源开发进程中的具体任务。

2009年11月13日，俄罗斯联邦政府通过了《2030年前俄罗斯能源战略》。该战略确定的俄罗斯新能源战略重点之一是，要对俄罗斯西伯利亚、远东、亚马尔半岛、北极海域等地区的大型能源项目进行商业性开发，建立新的油气联合体［14］。

自然资源开发在俄罗斯北极地区经济活动中历来占据中心地位，以能源和资源为基础的第一产业是俄罗斯北极经济的重心。21世纪以来，俄罗斯北极地区的石油和天然气开采活动明显加强，从2005年开始，油气资源开采创造的产值已占到俄罗斯北极地区经济总量的50%以上［15］。

当前，俄罗斯的石油和天然气生产主要位于其北极地区，汉特-曼西和亚马尔-涅涅茨是两大油气生产主角，两者油气资源开采量占据整个俄罗斯全部油气产出的近70%［16］。其中，石油开采以汉特-曼西为重心，而亚马尔-涅涅茨在天然气生产方面占绝对优势，它在总体上支配着俄罗斯的天然气生产。从2001年以来，汉特-曼西和亚马尔-涅涅茨的油气产量总体上保持增长。2006年后，这些地区的石油年生产量基本恢复到苏联瓦解之前的5亿吨以上的历史高位。

2008年以来，俄罗斯北极地区的石油生产呈现明显的增长态势。中国极地研究中心张侠研究员等［17］根据俄罗斯北极地区的四大石油公司Rosneft、Lukoil、TNK-BP和 Gazprom的相关资料统计，从2008-2011年，4个公司历年的石油产量之和分别为142 529、145 494、190 020、188 324 万桶。 这些数值反映了俄罗斯北极地区石油生产的主要产能，足以体现俄罗斯北极地区石油生产的总体增长态势。2008-2012年，俄罗斯又在克拉斯诺亚尔斯克、汉特-曼西、伯朝拉、亚马尔-涅涅茨等北极地区增加了6个新投产的油气田。另外，在巴伦支海的斯托克曼(Shtokman)油气田开发也获得重大进展，并计划于2015年投产;俄罗斯天然气工业股份公司(Gazprom)在萨哈共和国的石油开发也进入实质性阶段。

在传统产区资源枯竭和气候变暖等背景下，俄罗斯北极地区大陆架成为俄罗斯重要的后备资源基地。为此，俄罗斯联邦启动相关国家计划，将离岸的北冰洋区域作为新的油气资源开发目标。2010年9月，俄罗斯联邦环境保护与自然资源部宣布，俄罗斯计划在2039年前投入9.7万亿卢布(约合3 460亿美元)用于大陆架开发，其中大部分资金将投向北极地区［18］。俄罗斯联邦政府于2011年制定了北极地区海洋资源开发计划，设计俄罗斯北极地区海上资源战略基地的蓝图，加强对俄罗斯将北极地区作为战略资源基地发展战略的支持［19］。油气等资源开发活动有力带动了俄罗斯北极地区的整体发展。21世纪以来，俄罗斯北极地区经济表现出快速的增长。在2000-2005年的5年期间，按照不变价计算，俄罗斯北极地区经济的年平均增长率约为8.6%［16］。2005年之后，俄罗斯北极地区经济继续保持快速增长。根据中国极地研究中心数据库提供的基础数据计算，2006-2008年，俄罗斯北极地区以现价计算的GDP年增长率分别高达21.8%、18.3%、18.1%。2009年，受世界经济形势和能源市场需求影响，俄罗斯北极地区经济出现严重负增长。在一些地区，资源开发带动了区域经济的显著增长。例如，在亚马尔-涅涅茨，自2006年以来，该地区的年度GDP总量都保持在200亿美元以上，而其2000年的GDP总量仅为41.82亿美元。

2013年俄罗斯新颁布的北极战略进而强调，要运用先进技术来发展俄联邦北极地区的资源基地，并要在国家层面制定和实施一系列措施来支持和刺激俄罗斯北极地区开展经济活动，首先是开发碳氢化合物、其他矿产和水生物资源。

最新的俄罗斯北极战略对于北极资源基地建设进一步制定了细致的规定，对俄罗斯北极大陆架区域的资源开发作出了安排，并且考虑到了2020年以后的情况。有关规定包括:制订综合性的大陆架和沿岸地区研究方案，为碳氢化合物开发做好准备工作;建立俄北极地区资源储备基地，以应对2020年后资源产量下降，保证俄罗斯能源安全的长期稳定;运用现代技术开采位于北冰洋岛屿、科拉半岛、极地乌拉尔山岭的铬、锰、锡、氧化铝、铀、钛、锌等矿产，以及俄罗斯东部北极地区的黄金等矿产，保证俄罗斯对有色金属、贵金属和稀有矿产的国内和出口中长期需求;实施大型基础设施项目，将俄罗斯北极地区与其他开发地区形成一体，开发季曼-伯朝拉油气田和巴伦支海域、伯朝拉海域、喀拉海海域、亚马尔和格达半岛的大陆架碳氢化合物等［20］。

然而，俄罗斯北极地区的资源开发存在巨大的资金缺口和技术需求，因而在政策倾向上希望有包括来自国外的资金介入。普京表示:开发北极不可能停止，那些使用创新技术并拥有足够经济资源的公司将获得在北极地区的石油开采权［21］。已经获得北极大陆架油气开发权的俄罗斯石油公司正在积极吸引外国公司，合作开采北极油气。与俄罗斯两大国有公司合作将是近期外国资本参与俄罗斯北极资源开发的主要途径。但在操作层面，北极地区的资源开发受到世界能源市场、投入-产出比、风险、专门技术、环保要求等因素制约，俄罗斯北极油气资源开发前景存在诸多不确定性，俄罗斯联邦尚未针对外国投资出台专门性的政策。

俄罗斯通过国家战略把其北极地区确定为“资源战略基地”，包含多层次的战略意图。一是通过能源和其他资源的开发，带动俄罗斯北极地区经济与社会的发展，提高俄罗斯北极地区的整体地位;二是把北极地区作为整个俄罗斯未来国家经济发展的动力源地和新的增长点，带动俄罗斯国力的增长;三是把俄罗斯北极地区作为未来整个世界能源和资源供应地的新源泉，以此作为经营全球地缘政治大棋局的新枢纽。一旦该战略有效实施，无论对俄罗斯自身还是对整个北极地区乃至对于世界，都将产生重要战略影响。

3 努力把控“北方海航道”战略交通枢纽

全球气候的快速变暖促成了北冰洋航道的逐渐开通和商业航行。2009年7月，两艘德国货船成功穿越“东北航道”，宣告了一条新商业航线的诞生［22］。之后，俄罗斯、挪威、丹麦等国的船运公司积极试水北极航行，“东北航道”上的商业航行逐年增加。2010年，通过“东北航道”的外国商船数为6艘;2011年为34艘;2012年为46艘［23］。北极航道的开通将在一定程度上改变现有的世界海运格局，形成新的海洋交通枢纽，产生新的地缘战略要害，改写世界海权空间结构［24］。北极航道问题已经上升为重要的国际问题，其中，航线权益的竞争成为北极问题的一个焦点［25］。而“东北航道”的主要部分位于俄罗斯以北的北冰洋区域，俄罗斯将该部分航道称为“北方海航道”。“北方海航道”的通航是全球气候变化的一个重要产品，尤其是对于俄罗斯来说，是一个大自然赋予的巨大地缘政治与地缘经济红利。地缘政治与地缘经济形势的变化使得“北方海航道”对于俄罗斯的战略地位迅速上升［26］。为此，俄罗斯着眼于未来世界新的海洋交通运输格局，积极把握机遇，努力把控“北方海航道”这一新的交通枢纽，既可从中获取商业实利、促进其地区经济发展，又可博取地缘战略主导权和国际关系主动权。

长期以来，从前苏联到今日俄罗斯，往往更多地从其本国利益出发来看待北冰洋近海的航运与交通，并试图通过相关法规来垄断航道的支配权。例如，前苏联于1990年制定的《北方海航道航运规则》规定:管理局或海上作业指挥部发现环境保护必要性或者航行安全问题，可以暂停船只在北方海航道的航行。这样，前苏联可以以环保需要或安全原因随时关闭航道，从而获得对“北方海航道”的绝对支配权。苏联瓦解后，俄罗斯出台了其他一些涉及“北方海航道”的法律文件，如1995年的《俄罗斯联邦自然垄断法》、1998年的《俄罗斯联邦内水、领海和毗连区法》、1999年的《俄罗斯联邦商船航运法》等，这些法律总体上继承了前苏联把“北方海航道”作为其本国交通运输线的基本立场。

在2013年俄罗斯北极发展战略中反映出的国家意志来看，俄罗斯对北极航道建设提出了更高的建设目标。该战略把“北方海航道”确定为“全年通航的国家海运干线”，并且把北方海航道、与其相连的河运、铁路、以及航空网规划为一个统一的俄联邦北极地区交通系统来进行建设和发展。该战略还明确规定在2015-2020年阶段，要发展“北方海航道”的基础设施和包括破冰船在内的舰队建设，完成北极地区和欧亚之间的过境运输任务。

2013年1月28日，俄罗斯关于“北方海航道”的一部最新法律《关于北方海航道水域商业航运相关政府规章的俄罗斯联邦特别法律条款修正案》正式生效。它是目前俄罗斯关于“北方海航道”的主要法律。该法对前述1995年、1998年、1999年的相关法律做了重要的增补或修订。但关于“北方海航道”的性质与地理范围的界定，2013年生效的修正案与1990年制订的《北方海航道航行规则》基本没有变化，反映出俄罗斯努力把控北冰洋海洋交通线一贯的战略意图。

然而，在操作层面上，俄罗斯有关方面还是面对现实、审时度势，对“北方海航道”的具体使用作出了相应的调整，为国际社会共同利用北极航道提供了一定的宽松空间。主导俄罗斯联邦北极战略和国家政策的俄罗斯政界高层明白，在北极航道使用上俄罗斯与国际社会利益共存，因而对航道相关法律与政策作出了微调。俄罗斯在北极航道问题上的基本思路是，一方面要尽可能全面掌握“北方海航道”的主导权;另一方面要正视国际社会的合理要求，理性看待俄罗斯与国际社会在航道利用问题上的相互依赖性。因而，适时调整在北极航道使用上的具体政策，一定程度地缓和俄罗斯同国际社会围绕“北方海航道”持续已久的严重分歧。例如，俄罗斯联邦运输部北方海航道管理局作为“北方海航道”的主管机构于2013年重新制订了《北方海航道水域航行规则》，替代1990年制订的《北方海航道航行规则》。俄罗斯新的《北方海航道航行规则》中将以前执行的破冰船强制领航制度修改为许可证制度，使得外国船只独立航行成为可能，可见俄罗斯北方海航道政策出现了较大的松动，有进一步向国际海运界开放北方海航道的政策倾向;但是，俄罗斯有关北方海航道的新法律并不能完全消除国际争议，外国船只在北方海航道水域上的商业航行仍然需要事先得到俄罗斯北方海航道管理局的批准［27］。

4 以法律和科学为途径拓展国家利益空间

长期以来，北极地区一直是俄罗斯的一个战略大后方。在全球气候变化背景下，北冰洋和北极地区将成为未来俄罗斯的重要战略拓展空间。近年来，俄罗斯积极地通过科学、法律等领域的工作，向北极方向寻求更大的国家利益空间。

俄罗斯是一个北极大国和北冰洋周边大国。根据《联合国海洋法公约》，俄罗斯有权提出在北冰洋区域的包括领海、毗连区、专属经济区、大陆架等海洋权益主张，并可向联合国提交其200海里外大陆架延伸的申请。对于200海里外大陆架主权的申请，必须有相关的科学证据支持。为此，俄罗斯正在加强对北冰洋区域的科研和科考等活动，搜集、积累、补充、更新相关数据资料，持之以恒地推进外大陆架申请计划，从科学和国际法途径最大程度地拓展俄罗斯在北冰洋的国家利益空间。

2001年，俄罗斯首次向联合国大陆架界限委员会提交了大陆架划界案。俄罗斯主张罗蒙诺索夫海岭和阿尔法-门捷列夫海岭为俄罗斯大陆架的自然组成部分，并要求将其大陆架外部边界延伸至350海里［28］。俄罗斯在北冰洋区域对罗蒙诺索夫海岭等的主权要求未获得联合国大陆架界限委员会的批准，委员会要求俄方拿出更多的科学证据，证明这些海岭是俄罗斯大陆架的自然延伸。

此后，俄罗斯加大力度，开展对北冰洋海底的数据采集和研究工作。2007年夏季，俄罗斯组织队伍实地考察北极海底，并使用深潜器在北极点洋底插上了一枚俄罗斯国旗。此举往往被国际社会解读为俄罗斯的一个政治举动，是一种强有力的象征行为［29］。

在俄罗斯政府的北极战略与政策中，明确地制定了在北极地区进行科学调查、准备资料、划定俄罗斯在北冰洋的北部边界的执行计划。2008年俄联邦北极地区国家政策原则确定了这些工作的分阶段执行方案:2008-2010年，开展地质地理、水文地理、地理制图等各项工作，为论证俄属北极区域的外部边界准备相关材料;2011-2015年，划定有国际法效率的俄属北极区域外部边界。

2013年的俄罗斯北极地区发展和国家安全保障战略继续明确地提出，要准备好提交给联合国大陆架界限委员会审议的有关论证俄联邦北极大陆架外部边界的资料，要在2015年前完成水文地理工作，并以此为基础提出对俄罗斯领海、专属经济区和大陆架宽度的地理坐标目录进行修改或重新审议的建议，保证俄联邦北冰洋外大陆架边界符合联合国海洋法公约的要求，不允许丧失俄罗斯在北极地区的海洋空间。

在过去几年里，俄罗斯在北冰洋进行了大量的海底地形测量和新的地质学研究，为新的外大陆架申请做更细致的准备，希望能够顺利通过下一次联合国组织的专家审议。2010年，俄罗斯对北极大陆架进行了一期专门的科学调查。2011年夏季，俄罗斯进行了第二期专门的北极大陆架考察，采用新的设备对北冰洋水下山脉进行考察，重点对罗蒙诺索夫海岭和门捷列夫海岭归属俄罗斯的主张进行科学论证［30］。2012年，俄罗斯科考队动用2艘破冰船、1艘潜艇和钻探机械、地震测量仪等，考察了门捷列夫海岭，搜集科学证据。这些年来，俄罗斯一直在积极地推进向联合国大陆架界限委员会的申请工作。2011年7月6日，俄罗斯副总理谢尔盖·伊万诺夫出席在涅涅茨自治区召开的一个海事会议上强调:希望在明年向联合国相关委员会递交一份具有科学依据的申请。2012年俄罗斯向联合国提交了把门捷列夫海岭纳入俄罗斯国家大陆架的申请，但由于其中部分资料涉及军方秘密而被大陆架界限委员会冻结［31］。其后，俄罗斯相关职能部门抓紧推进申请工作，并计划在2014年向联合国大陆架界限委员会提交确认其北冰洋大陆架的全部文件［32］。2014年10月29日，俄罗斯环境部长顿斯科伊披露:俄计划于2015年春季向联合国提交申请，要求拓展俄在北极的边界，将120万平方公里区域纳入俄版图［33］。

俄罗斯为获取北冰洋外大陆架不遗余力，除了为直接获取资源利益外，更长远的战略目的是为国家获取新的成长空间和地缘战略支配权。

5 结语

较之其他北极国家而言，俄罗斯在推行其北极战略时显得相对高调，不仅让国际社会听到了俄罗斯北极政策的“雷声”，还让人们看到了实施其北极战略的诸多“雨点”。从传统的地缘政治竞争到新的资源基地建设、北极航道利用以及国家利益空间的拓展等多个领域，近几年来俄罗斯均有所作为，采取了多种措施，并取得了一些成效。

在传统地缘政治方面，俄罗斯以北极地区环境变化为契机，着眼于北极地区未来的地缘政治前景，通过制定目标清晰的北极大战略，为未来俄罗斯的总体战略谋篇布局。俄罗斯重点着力于对北极地区多层次、立体式的地缘战略空间控制能力的建设，在信息权、制空权、制海权等方面都进行了国家力量的投入，尤其是在对北冰洋海面和水下空间的制控权方面得到了明显的加强，强化了俄罗斯对北极地区的控制能力，为进一步恢复俄罗斯的地缘政治强势地位夯实了基础，并为今后掌控北极地区地缘政治支配权做好战略准备。

在资源战略基地建设，通过几年来有力的政策驱动，俄罗斯北极地区的资源开发在原有基础上得到推进，包括陆地和离岸大陆架区域的资源开发都得到了新的发展。俄罗斯新资源战略的实施，不仅推动了其北极地区的经济和社会发展，同时也提升俄罗斯在世界能源格局中的地位。预计今后俄罗斯北极地区的能源和资源开发将进一步加强。然而，俄罗斯希望扩大北极资源开采加强对外出口的战略安排正在遭到一些不确定因素的挑战。例如，美国实现的页岩气革命导致世界能源生产和销售格局发生重要改变，美国和欧洲对俄罗斯的能源需求降低，给俄罗斯的能源出口带来诸多挑战。这些因素很可能对俄罗斯北极资源基地建设战略产生影响，致使其不确定性增加。

在北冰洋航道利用方面，俄罗斯基本上继承了前苏联的立场，将“北方海航道”的关键部位设置为“内水”区域，以此垄断该战略交通运输线的支配权。同时，俄罗斯方面认识到，在气候变暖背景下，整个“东北航道”将成为一条新的重要的国际海洋交通运输线，仅仅把“北方海航道”限定在俄罗斯国内使用必然导致俄罗斯与国际社会的对立，也限制了俄罗斯自己的利益。因此，在不放弃对“北方海航道”主权主张的前提下，适当调整相关政策与管理措施，既减轻了来自国际社会的压力，又开拓了自身的经济利益来源，实现俄罗斯本国利益的最大化。

在外大陆架延伸方面，俄罗斯把北冰洋看作其新的国家利益成长空间，通过国际法和科学等途径，努力争取海洋利益。近几年里，俄罗斯投入巨大财力，多次实施专门性的科学考察活动，加紧搜集支持其200海里外大陆架延伸要求的科学证据，已经取得重要进展;同时，向联合国大陆架界限委员会提交新划界案的工作进入后期操作阶段。然而，就在俄罗斯对自己新的申请工作踌躇满志时，2014年12月下旬，丹麦政府正式向联合国大陆架界限委员会提出了与俄罗斯立场针锋相对的主权要求，将格陵兰的北冰洋边界推到了北极点［34］。俄罗斯对北极大陆架的主权要求面临严峻挑战。

总之，俄罗斯的北极战略实践取得了一定的成效，促进了其北极地区经济和社会的发展，加强了俄罗斯的地缘政治影响力以及在国际事务中的地位。预计今后俄罗斯在丰厚的地缘政治利益引导下和强烈的国家意志推动下，可能会继续通过相关措施推进其北极国家政策的实施。当然，北极地区严酷的自然条件以及环境变化的不确定性等因素可能对今后俄罗斯北极战略的实施带来种种考验。

1 陆俊元.北极地缘政治与中国应对.北京:时事出版社，2010:121.

2 陆俊元.北极国家新北极政策的共同取向及对策思考.国际关系学院学报，2011，29(3):63-69.

3 俄联邦政府，国家海洋局极地考察办公室译.2020年前俄罗斯联邦北极地区国家政策原则及远景规划.国外极地考察信息汇编，2009(15):17-22.

4 王影.《俄罗斯联邦2020年前国家安全战略》解读.国际资料信息，2009，(8):20-23.

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6 刘怡然.普京说俄罗斯永远不会和美国发生冲突，2013-12-04.http://news.xinhuanet.com/2013-12/04/c_125802588.htm.

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11 俄罗斯之声.三艘新一代核动力破冰船将出现在北极海路，2013-08-26.http://radiovr.com.cn/2013_08_26/237311983/.

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13 卢涛.俄太平洋舰队完成北极海域侦察巡逻任务，2012-08-25.http://news.xinhuanet.com/world/2012-08/25/c_112847303.htm.

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18 赵嘉麟.俄明年将向联合国申请拓展其北极大陆架边界，2011-07-06.http://news.xinhuanet.com/world/2011-07/06/c_121632555.htm.

19 毕大洪，编译.俄罗斯将制定开发北极大陆架的计划.国外极地考察信息汇编，2011(21):7.

20 钱宗旗.俄罗斯:加快维护北极新利益步伐.中国海洋报，2014-05-27(A4).

21 参考消息网.俄力推北极油气开发普京称不会停步，2013-09-27.http://world.cankaoxiaoxi.com/2013/0927/278679.shtml.

22 锦程物流网.东北航道完成“破冰之旅”，2009-10-01.http://info.jctrans.com/news/hyxw/2009101806883.shtml.

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24 陆俊元.“北极航线”开通预期及其战略思考.中国战略观察，2011，(2):50-57.

25 李振福.北极航线的中国战略分析.中国软科学，2009，(1):1-8.

26 郭培清.北极航道的国际问题研究.北京:海洋出版社，2009:193.

27 张侠，屠景芳，钱宗旗，等.从破冰船强制领航到许可证制度---俄罗斯北方海航道法律新变化分析.极地研究，2014，26(2):268-275.

28 朱瑛，李金蓉.北冰洋大陆架划界形势分析.中南大学学报(自然科学版)，2011，42(增刊2):24-33.

29 南极洲为解决主权争端树立了榜样.基督教科学箴言报，2007-08-20.

30 中新网.俄罗斯明年欲向联合国申请延伸北极大陆架边界，2011-07-06.http://www.chinanews.com/gj/2011/07-06/3162166.shtml.

31 俄罗斯之声.俄罗斯大陆架边界可能延伸到北极，2012-11-01.http://radiovr.com.cn/2012_11_01/93151272/.

32 俄罗斯之声.俄罗斯加大对北极地区的科考力度，2012-08-12.http://radiovr.com.cn/2012_12_08/97327663/.

33 观察者.俄罗斯将向联合国申请北极120万平方公里领土，2014-10-31.http://www.guancha.cn/Neighbors/2014_10_31_281604.shtml.

34 Partial Submission of the Government of the Kingdom of Denmark togetherwith the Government of Greenland to the Commission on the Limits of the Continental Shelf.The Northern Continental Shelf of Greenland.November 2014.