专利价值影响因素与评价体系的研究现状及进展

李 琰 王玲玲 曹凤霞

(中国石油兰州化工研究中心，甘肃 兰州，730060)

专利价值影响因素与评价体系的研究现状及进展

李 琰 王玲玲 曹凤霞

(中国石油兰州化工研究中心，甘肃 兰州，730060)

专利价值研究已经成为知识产权领域的研究热点，从专利价值主要影响因素与指标、主要评价体系等方面分析了专利价值的研究现状及进展，并对专利价值评价提出了一些研究建议。

专利价值 影响因素 评价体系

随着我国综合国力的不断提升、创新能力的逐步提高，我国已经成为专利申请大国，由国家知识产权局发布的专利公报中可以看出，仅2015年5月公开的中国专利就有170 376件，随之而来的是专利质量问题日益突出，而专利的质量与专利价值的实现密切相关。

企业作为自主创新的主体是专利的主要持有者，随着企业持有的专利量越来越多，所需支付的专利维持费用也越来越高，加快推动专利的动态化管理与有效转化成为专利工作的研究热点，而在专利的管理与转化过程中需要通过对专利价值进行预评价进而为管理决策提供科学依据。

目前，国内大部分企业把专利作为普通科技成果进行管理，并没有将其作为技术竞争及市场竞争的砝码和市场控制的工具，其原因主要是对专利的作用与价值的认定存在困难。因为专利的多重性，采用普通无形资产评估的方法评估专利的价值更多的是要考虑专利的现值，而专利的现值更多是需要专利在实际市场上通过对价来体现，因此一般情况下采用无形资产的评估方法不能真实或全面反映专利的价值。

在不断进行技术创新的同时，充分利用好专利的价值，通过拥有一定量的专利使企业在技术竞争以及市场竞争中处于有利地位，提升企业的竞争能力，需要对专利价值进行系统、全面、科学的预判。例如，在专利申请过程中对专利价值进行评判，可以根据企业技术发展需要、技术布局合理申请相关专利，避免出现大量垃圾专利，对相关专利进行有效管理；在专利转让过程中，对专利价值进行评判，能够使企业掌握自有专利的价值，更好地实现专利的实施转化，促进专利有效运营。对于专利价值需要从影响专利价值的因素入手进行综合考量和评价。

1 影响专利价值的主要因素与指标

对专利价值进行评估时，根据专利所涉及的领域、专利所处的状态、专利价值评价的目的不同，需要考虑的因素也不同。申文娇等[1]从专利收购的角度认为专利价值的影响因素包括被引次数、引文数量、专利族、技术范围、权利要求、专利维持、发明人数量等7个指标。综合来看，目前研究认为，影响专利价值的关键因素主要集中在法律、技术、市场(经济)3个方面。

1.1 法律因素

从文献报道来看，目前国内外对专利价值影响因素的研究认为，影响专利价值的法律因素主要有权利要求数量、同族专利情况、引证情况、专利有效期等方面，这些因素都可以定量计算，并且相对较易获取。

1.1.1 权利要求数量[1-6]

权利要求数量是指一项专利或专利申请文件中所包含的权利要求的项数，权利要求明确了专利保护的范围。从目前国内外研究情况来看，权利要求数量是影响专利价值的一个非常重要的因素。

目前的各项研究主要是从权利要求数量与缴纳费用、技术特征、技术创新性等方面的相互关系来说明权利要求数量对专利价值的影响，一般认为：由于权利要求越多，需要缴纳的相关费用也相应增加，因此专利权人必定对其认为较重要的专利撰写较多的权利要求，因此，此类权利要求包含的技术特征越多，专利的技术创新程度越高，专利越有价值。有关权利要求数量影响专利价值的部分研究情况见表1。

表1 权利要求数量对专利价值的影响

1.1.2 同族专利[2-5,7]

同族专利主要指同一个发明在不同国家或地区申请的专利或取得的专利权。由于申请国外专利需要缴纳的申请和维护费用较高，申请国家越多则专利成本越高，因此在一般情况下专利权人会优先将具有较高技术和经济价值的专利在多个国家申请保护。研究人员普遍认为，专利的同族专利越多，专利族越大，覆盖的地域范围越宽，专利的技术水平相对越高，其市场竞争力尤其是国际市场的竞争力也越强，专利价值也越高。同族专利影响专利价值的部分研究情况见表2。

表2 同族专利对专利价值的影响

1.1.3 引证情况[2,4-5,8-9]

专利引证情况的研究，包括专利引用前人专利或文献情况以及该专利被后续专利或文献引用情况。各项研究认为，专利被引用次数越多，说明专利在相关技术领域所做出的贡献越多，技术研究越基础，专利价值越高，还将影响未来专利权人提出侵权诉讼的可能性；专利引用文献越多，对技术现状研究越详细，技术创造性越高，专利价值越高。专利引证情况影响专利价值的相关研究情况见表3。

表3 引证情况对专利价值的影响

1.1.4 有效期[8,10-13]

根据我国专利法的规定，发明专利权的保护期限为20年，实用新型专利权和外观设计专利权的保护期限为10年，超过了专利保护期，专利就不再被保护。因此，评价一件专利的专利价值，首先要保证该专利在法定保护期内，超出保护期的专利就无所谓专利价值。目前的研究主要侧重在专利剩余有效期对专利价值的影响。剩余有效期是指截至专利评价日时，该专利还剩余的有效期限，专利的剩余有效期能很好地反映专利潜在的剩余获利时间和经济效益，剩余有效期越长，专利价值相对越高。目前具有代表性的有关专利有效期影响专利价值的研究情况见表4。

表4 有效期对专利价值的影响

研究认为影响专利价值的法律因素除了以上因素，还存在一些其他因素，有学者认为专利的类型、法律状态、保护范围、稳定性等因素也会影响专利的法律价值，但是这些因素并不是完全独立的，部分指标之间是有一定联系的。例如，专利文本所包含的权利要求数量越多，专利的保护范围相对也越大，专利的稳定性也会有所提高，专利价值也就越高。张彦巧等[14]认为专利的类型与效力强度、法律状态、保护范围、审查阶段等因素也会影响专利的价值；王艳领[15]认为经历过异议、诉讼的专利其价值更高。

1.2 技术因素

一项专利即使完全符合授予专利权的实质性条件，具备其应有的法律基础，但是由于专利技术本身的创新程度、成熟度等因素的差异也会导致专利的价值有所不同。目前普遍认为对专利价值影响较大的技术因素主要为应用范围、创新性、成熟度以及可替代性。

1.2.1 应用范围[2,3,8,10,16]

专利涉及的技术范围影响专利的价值。专利涉及的技术领域较多，存在的可应用领域也相应较多，专利的价值也就较高。目前大部分研究认为技术的应用范围可通过专利涉及的国际专利分类(IPC)号来体现，这也使得该指标数据可定量获取，如果仅从专利文本或由技术专家进行判断，则该指标作为定性指标，判断结果的主观性较高，结果准确性相对降低。应用范围影响专利价值的相关研究情况见表5。

表5 应用范围对专利价值的影响

1.2.2 创新性[10-11,13,16-17]

专利技术应当具备一定的创新性，没有新颖性的技术可能面临被淘汰或替代的风险，也就不再具有相应的价值。从表6所示的创新性影响专利价值的相关研究来看，专利技术的创新程度与该技术的获利能力密切相关，但是该指标为定性指标，数据的获取、判断可能存在一定难度。

表6 创新性对专利价值的影响

1.2.3 成熟度[10,11,13,16,17]

专利技术所处的研发阶段(理论研究、实验室研究、中试测试研究、工业应用、成熟工业应用等)将影响专利技术的效益，越成熟的技术越容易进行产业化推广，占领市场的能力也越强。成熟度与专利价值关联性的相关研究情况见表7。

表7 成熟度对专利价值的影响

1.2.4 可替代性[10-11,13,16-18]

在对专利技术进行评价时，还需要考虑市场上是否还存在其他可能替代该专利技术的相同或相近技术。如果存在可代替技术，那么在不使用该专利技术时，也可采用其他替代技术实现相应的功能，该项专利价值相对较低；如果该技术不可替代，那么该专利价值较高。可替代性属于定性指标，主观性影响较大，较难做出准确判断。可代替性与专利价值关联性的相关研究情况见表8。

表8 可替代性对专利价值的影响

除了以上因素，部分研究认为技术的具体领域、独立性、先进性以及竞争力等因素也会影响专利的价值，例如，潘颖[10]认为专利技术在同类产品中的竞争力能够反应专利的技术价值，叶春明等[18]认为技术的适用性会影响专利的价值，张翀等[12]认为技术的可行性、技术生命周期等因素也会影响专利的价值。

1.3 市场(经济)因素

从目前对专利价值影响因素的研究来看，有关市场/经济方面对专利价值的影响的相关研究相对较少，主要认为以下因素的影响较大，这些影响因素均为定性指标，数据的获取和判断存在较大难度。

1.3.1 市场需求[14,16-17]

专利技术或专利产品在市场上是否有需求，需求的量有多大。一般认为需求量较大的专利技术相应的专利价值较高，目前主要相关研究情况见表9。

表9 市场需求对专利价值的影响

1.3.2 市场竞争力[16,18]

万小丽、叶春明等通过研究认为，专利技术在市场上与同类技术或产品相比，竞争能力越强时，专利的价值越大。

1.3.3 市场占有率[10-11,16]

万小丽、潘颖等通过研究认为，专利技术/产品在市场上的占有率越高时，企业可获得的经济效益相对越高，说明该专利的价值越高。

此外，相关研究认为市场应用前景、市场收益、经济效益、竞争情况等因素对专利的经济价值也有一定的影响，例如，李锋等研究认为专利技术市场推广难易、应用前景对专利技术获取预期经济效益的影响较大。由于这些指标在获取时存在一定的难度，因此可根据实际情况决定是否选取这些指标。

1.4 其他影响因素

除了法律、技术、市场(经济)层面存在专利价值影响因素，部分研究认为在企业层面、社会层面等方面也会存在影响专利价值的一些因素。

例如李云梅等[17]针对技术创新型企业认为专利价值除了技术、市场、收益外还应从风险以及企业自身等方面进行评价；候剑华等[19]认为企业和高校在技术转化过程中评价影响专利价值因素时，不仅要考虑技术、法律、市场方面，还应从企业自身、人才因素等方面对专利价值进行分析、评价。

2 专利价值评估指标体系

虽然目前研究认为影响专利价值评价的因素非常多，但是某个或某几个因素不能从整体上体现专利的价值，而且这些因素并不是在所有情况下都要同时考虑，对于不同行业、不同企业、不同评价目的，专利价值评价所需要考虑的因素是不同的，需要综合考虑多个影响因素，建立相应的专利评价体系，对专利进行更系统、更科学的价值评价。

20世纪80年代，美国CHI Research公司首次将文献计量学用于专利价值的统计分析，提出了专利引证、科学关联指数、技术生命周期、技术覆盖范围等专利价值评估指标，建立了CHI评估指标体系，奠定了数量经济学评估方法的基石。目前，国内外基于层次分析法、多元线性回归分析法、模糊评价法等分析方法对专利价值评估指标体系的研究比较多，但目前已经成功公开应用的专利价值评估体系相对较少。

2.1 国家知识产权局专利价值分析指标体系

国家知识产权局委托中国技术交易所研究并建立了专利价值分析指标体系，该体系从法律、技术、经济3个维度设置了18个指标对专利价值进行评价，并引入专家或专业技术人员对各指标进行打分，根据打分结果，对专利给出综合评价。该体系考虑了法律、技术、经济3个维度对专利价值的影响因素，定量指标与定性指标相结合，评价结果更具全面性、科学性[20]。国家知识产权局专利价值分析指标体系如图1所示。

图1 国家知识产权局专利价值分析指标体系

张丽娜等[21]基于该指标体系建立了专利交易定价机制，并采用该定价机制对相关专利交易案例进行了分析评估。

2.2 IPScore专利价值评估软件

IPScore专利价值评估软件是由丹麦专利局与哥本哈根商学院合作研发的一款评估专利或技术项目价值的系统性工具，该软件已经在欧洲专利局推广应用。用户在欧洲专利局网站注册后可以免费下载IPScore软件，软件目前只有英、德、法3种语言版本。该软件包括输入部分及输出部分，输入部分需要回答法律、技术、市场、财务、公司战略等5个方面共40个问题，通过回答相应的问题，输入相应数据，根据需要采用雷达图、策略图等形式将专利价值评估结果输出。IPScore专利价值评估软件体系如图2所示[13]。

图2 IPScore专利价值评估软件体系

IPScore专利价值评估软件体系相对完整，但是其设置的5个方面40个问题中只有10余个问题可以定量回答，剩余问题均为定性问题，并且需要回答者主观判断，这将影响评估结果的可靠性和准确性。此外，该分析软件系针对欧洲企业的相应需求而设计，有些问题的设置不适应我国国情，其中有关市场、财务等方面的数据在我国是很难获取到的，这些问题难以回答，而该软件又需要将40个问题全部回答完成才能对专利进行评估并生成相应的报告，因此采用该软件对我国专利进行评估的难度较大。

2.3 IncoPat专利价值评价体系

IncoPat是由北京合享新创信息科技有限公司应用行业前沿的科技大数据加工和应用技术开发的，为世界首个可用中文检索和浏览全球专利的科技创新情报平台。IncoPat首次实现了中外专利价值度的排序功能，有助于相关企业快速选择较高价值的专利，借鉴先进技术，规避侵权风险。

IncoPat利用数据挖掘、迭代优化的方法，将技术稳定性、技术先进性、保护范围等方面的10余个因素合理联系起来，对专利能创造的价值进行评价，得出专利的价值度评分，帮助用户高效挖掘到最有价值的创新技术，掌握行业竞争态势。IncoPat专利价值评价体系如图3所示。

图3 IncoPat专利价值评估软件体系

虽然该评估体系设置了技术稳定性、技术先进性、保护范围3个一级指标，但是这3个指标的二级指标均是从法律角度对专利价值进行判断，并没有涉及具体专利技术、市场/经济等方面因素对专利价值的影响，可根据具体专利价值评价目的选择是否采用该评价体系。

2.4 Innography专利强度分析体系

Innography是ProQuest Dialog公司推出的具有核心专利挖掘功能的专利分析软件，是基于网络的最新专利检索与分析平台。Innography专利价值判断方法基于加州大学伯克利分校与乔治梅森大学的共同研究成果。

Innography提出的“专利强度”采用复合指标算法模型，用于筛选核心专利、判断专利价值。专利强度作为一个复合指标，涉及10多个影响因素，包括权利要求数量、引证、同族专利数量、专利申请时长、专利年龄、法律状态(有效、失效)等。利用Innography的专利强度可以提高专利阅读效率，可根据需要对相关专利按照专利强度由高到低的顺序进行阅读，专利强度筛选还可用于制定维护决策、确定诉讼风险等。

Innography的专利强度评估主要侧重法律方面对专利价值的影响，对于技术、市场/经济等方面对专利的影响因素涉及较少，指标考虑不够全面。采用该分析体系对化工领域部分获国家专利金奖的专利进行评估，所得专利强度值较低，说明该体系还需完善。

2.5 其他体系

除了以上较为成熟的专利价值评估体系外，还有很多针对不同应用领域的专利价值评估体系的研究。李云梅[17]等研究了技术创新型企业专利价值的评价问题，并建立了以层次分析法为基础的评价模型，开发设计了包括5个一级指标、19个二级指标的技术创新型企业专利价值的指标体系，通过专家打分，以层次分析法计算指标体系的权重；李锋等[11]针对政府主导型产学研合作中专利转移的特征，结合国家知识产权局推出的专利价值分析体系，从应用性角度，根据科学、简洁、高效原则，核心指标、一般指标、扩展指标3个层次构建面向产学研合作专利转移的专利价值分析体系；吕晓蓉[8]综合考虑影响专利价值的重要变量，从技术价值、市场价值和权利价值3个维度建立专利价值评价指标体系，并针对技术价值对专利质量的影响，通过大样本专利数据对定量指标模型进行统计检验。

3 结论及建议

随着技术创新程度的不断提高，国内外对专利价值的研究越来越重视，从不同方面针对不同目的对专利价值进行了大量研究，从理论研究角度看，专利价值影响指标主要包括法律、技术、市场(经济)等，针对不同的专利评价目的、不同技术领域，指标更加细化，考虑的因素更多；而从实际应用角度看，专利价值评价体系还应当体现简洁化，指标设置应当突出重点，具备一定的灵活性，以便根据不同应用目的选取不同类型的指标。

从现有专利价值评估体系来看，对于专利价值的影响指标主要包括定性和定量指标，虽然设置定量指标会使评估数据更加准确，但是，由于专利自身的特点，其影响因素非常多，无法将所有指标定量化，因此，建立评估体系时必须将定性指标与定量指标结合使用，使评估体系更加完整、科学。

虽然目前对专利价值评估体系的研究很多，但是评估体系的建立并没有标准样本，目前我国使用较多、推广较好的是国家知识产权局推出的专利价值评价指标体系，但是其指标还需要进一步优化与细化。另外，对于具体评估指标的设置等细节标准，各企业、研究单位需要根据自身特点进行定制性研究。

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Status and Development of Studies on Influencing Factors and Assessment System of Patent Value

Li Yan，Wang Lingling，Cao Fengxia

(PetroChinaLanzhouPetrochemicalResearchCenter,LanzhouGansu,730060)

In view of the fact that patent value study has been the hot point in intellectual property field,the status and development of patent value study were analyzed in aspects of the main influencing factors and main assessment systems, and suggestions were raised on patent value assessment.

patent value, influencing factors, assessment system

2015-10-12。

李琰，女，1971年出生，2014年毕业于北京航空航天大学软件工程专业，硕士，高级工程师，主要从事炼化科技信息与竞争情报研究以及炼化知识产权事务的管理与研究。

1674-1099 (2015)06-0050-07

G306.3

A