基于风险分析的进口成套设备检验监管验收管理模式研究

谢兴阳　梁世伟

摘要：本文在对进口成套设备现状进行分析的基础上，从产品特性和存在问题出发，对进口成套设备进行分类管理和风险分析，明确检验监管重点，提高检验监管有效性。

关键词：成套设备分类管理检验监管

一、前言

进口成套设备，尤其是大型进口成套设备往往涉及国计民生的大宗商品，作为重要的进口商品一直以来都是检验检疫机构检验监管的重点。随着我国经济持续快速发展，促进经济发展方式的转变和产业转型升级的步伐越来越快，国内对成套设备进口的需求也日益旺盛[1]。进口成套设备存在很多风险，随着贸易环境的改变，有些风险还呈现出新的特点和表现形式[2]。

进口成套设备尤其是大型成套设备具有货物价值高、报检批次多、配套性系统性强、时间要求紧等特点，一直是检验检疫机构检验监管工作的重点[3]。在成套设备大量进口的背景下，我国现行检验监管模式还存在一定的缺陷，既未对其进行风险评估和分类管理，也未对进口成套设备检验监管细则做进一步规范，造成检验监管工作存在较高的管理风险。本文在对现行进口成套设备现状进行分析的基础上，从产品特性和存在问题出发，进行风险分析，明确检验监管重点，提高检验监管有效性。

二、进口成套设备分类管理和监管重点研究

成套设备虽然种类繁多、技术复杂，但经过认真、系统地研究后，可以将其大致分为三类：低风险（一般性）进口产品（如非加工用设备、金属制品等）、高风险（重点监管）进口产品（如压力容器、锅炉、危险性较高的加工设备等）、实施特殊管理制度的进口产品（如旧机电、民用入境验证商品等）。

一般性进口成套设备（与食品接触金属制品除外），由于涉及安卫环的程度相对较低，可以降低抽检比率，采用“符合性申明+抽检”的形式来保障进口产品的质量安全。

高风险（重点监管）的进口成套设备，主要包括锅炉、压力容器、食品加工机械、带电或切削用设备及与食品接触的金属制品等。特种设备因其工作介质压力较大，对工作环境要求高等特点，易造成人员伤亡，历来是国家重点监管对象；而食品加工机械及与食品接触的金属制品，因其与人民群众食品安全直接密切相关，如何完善质量安全管理亦不能轻而视之。对上述风险评级为高的进口成套设备，应实施“批批检验”，确保质量安全。

对于实施特殊管理制度的进口产品（如旧机电、3C认证产品等），不仅在检验监管模式上要实行重点监管的进口产品的模式，还要在验证等环节不断规范工作内容，严肃工作流程。

除此之外，还应充分考虑进口产品货值因素。对于货值高的进口产品，应加强监管，确保质量安全。

根据近年检验检疫工作来看，进口成套设备出现品质、安全等问题，基本集中在后两种进口产品，即重点监管和实施特殊管理制度的产品。加强重要敏感高危产品的监督管理，并要求进口企业或销售商建立相应台账，登记在案，严格做到溯源管理，以便产品发生严重质量安全事故时，能够迅速追踪产品流向，预防进一步的问题发生。

三、进口成套设备检验监管验收管理模式

成套设备尤其是大型成套设备，由于涉及国计民生，具有到货批次多、监管周期长、设备台数多等特殊性，且容易发生逃漏检和夹带违规物品入境等违法违规行为。

（一）落实分类管理的检验监管

总体而言，对于高、低风险两类不同产品，应区别对待，实施分类监管。实际工作可遵循“强化高风险产品监管、简化低风险产品流程”的指导思想。

重点监管的进口成套设备多为承压、带电、剪切或与民众安全密切相关的设备，由于涉及到安卫环保程度高，严重影响国内用户的生命财产健康，应提高对其的抽检比率。检验检疫机构不仅要认真研究相应强制性标准，及时归纳总结强制性要求的重点和难点，还要善于查漏补缺，对尚无强制性标准的敏感高危进口设备，及时研究编写强制性标准，同时制定并实施严格的检验监管工作规范，采取全程监管、货证核查、重点环节监督（如特检）、后续跟踪管理的模式，确保产品质量安全。除不断落实检验检疫监管力度外，对于进口特种设备和医疗器械，还要加强横向协作，积极与质量监督管理部门、食品药品管理部门开展联合行动，强化执法力度；对于进口成套设备，要认真做好事先了解准备工作，及时获取大型项目立项信息，必要时可与口岸局加强联系，监督同一收貨人多批次货物进口信息，严格催报检工作，落实宣传教育。

对于实施特殊管理制度的进口产品（如旧机电、入境验证产品等），不仅在检验监管模式上要实行重点监管的进口产品的模式，还要在备案审批等环节不断规范工作内容，严肃工作流程。

（二）坚持“集中回访”查漏补缺

根据风险高低，检验监管部门可对进口成套设备进行分类管理。按照“抓大放小”的原则，低风险的产品采用“符合性申明+抽批检验”模式，从而将重点放在高风险产品上。由此，不仅可以将有限的工作力量放在重点上，也大大便捷了通检速度，节约了不必要的资源浪费。

但分类管理的“抓大放小”不能一概而论。考虑到进口设备安装、调试、生产周期过长，除了安卫环，品质问题是进口企业最为关心的焦点。对此，可通过“集中回访”来弥补“分类管理”可能所造成的漏洞。在前期对低风险产品采取符合性申明的放行基础上，监管部门还应定期对当年所有进口成套设备进行跟踪回访，集中了解产品的安全、品质问题。由此，检验监管部门可以及时了解产品运行状况，企业也能对货物进行筛网式的排查；从而在发现问题时，及时出具检验证书帮助企业索赔，有效保障进口企业合法权益。

（三）探索“一案一解”专题沟通

大型成套设备项目，不仅货物数量大、构造复杂、工期长，涉及项目单位也为数不少。以三门核电项目为例，分为常规岛和核岛两部分，除建设方业主外，每部分又分别涉及不同的施工、安装、监理、外方技术等10余个单位，每个产品又涉及到货、开箱、安装、调试、试运行、生产、后期维护等多个环节，直接影响到产品寿命周期质量安全问题。

对此，在“分类管理”监管、“集中回访”排查的基础上，还要重视与进口企业加强沟通，了解跟踪回访活动的困难和不足，并有针对性地加以改进；对初期排查结果着重加强梳理，掌握问题货物的状态和进展及买卖双方的意见，及时对所述问题开展现场调查和取证，确保排查结果的完整和真实。特别是发生复杂质量问题时，仅靠协调某企业无法解决时，需要会合问题各方集中协商，根据“一案一解”原则，探讨落实问题治理。

四、结论

本研究通过对成套设备监管现状进行调研，汇总了当前进口成套设备监管存在的问题，并按照风险高低、货值等因素对成套设备进行风险分析和分类管理，明确了进口成套设备检验监管重、难点，并提出了检验监管工作对策，通过实践运用，提高了进口成套设备检验监管把关有效性。

参考文献：

[1]杨懿涵进口成套设备通关及检验检疫工作流程[J]现代经济信息，201（13）：82—83

[2]徐莹莹浅析进口成套设备风险及防范措施[J]铜业工程，2013（2）：76—79

[3]陈明进口成套设备检验监管需关注的几个问题[J]中国科技信息，2010（6）：151—154

[4]钱佳敏，周婧进口成套设备问题表现形式与解决对策[J]科技创新导报，2013（22）：88—89

（谢兴阳，中国台州出入境检验检疫局。）