食品领域发明构思与专利检索的关系

◎白 盼

（国家知识产权局专利局专利审查协作广东中心，广东 广州 510000）

食品领域发明构思与专利检索的关系

◎白 盼

（国家知识产权局专利局专利审查协作广东中心，广东 广州 510000）

专利检索与发明构思二者之间相辅相成、相互影响、相互促进。理解发明构思是检索的前提和基础，发明构思的充分理解为检索指明方向，可以提高检索的准确率和效率，有助于检索时

的扩展，有助于查缺补漏，而检索也可以促进对发明构思的进一步理解。基于此，探讨食品领域发明构思与专利检索之间的关系，结合实际案例加以分析，为食品领域专利申请的审查提供参考。

发明构思；专利检索；创造性

专利法第一条指出“为了保护专利权人的合法权益，鼓励发明创造，推动发明创造的应用，提高创新能力，促进科学技术进步和经济社会发展，制定本法。”而发明专利实质审查的根本目标就是实现专利法的立法宗旨。立法宗旨要求实质审查员在发明实审的过程中要遵循：把握发明的构思智慧，依据现有技术做出客观公正的“三性”评判的基本方法。但是，目前食品领域创造性审查过程中出现比较多的问题就是忽略发明构思，而简单的仅将技术特征作为创造性评判的标准，具体体现在：以字面记载等同技术实质；事实认定脱离应用环境；以区别特征数量认定是否显而易见；以特征公开判断技术启示等多个方面。因而，希望通过以下讨论能为该问题的解决提供借鉴和指导意义。

1　专利发明构思的形成

既然明确构思智慧是实现立法宗旨的内在要求，是创造性评判过程的必经之路，那么就有必要了解发明构思是从何而来。发明构思不是凭空产生的，而是从发明创造的过程中产生的。发明创造通常经过以下4个阶段：根据社会需求确定发明目的（目的）→确定具体技术问题及解决问题的大体方向（构思）→提出关键技术手段（手段）→围绕手段形成方案（方案），其中，发明构思主要在第二个阶段形成。由创造发明的过程可以理解到，发明构思是来源于发明创造过程，是发明人为解决技术问题所提出的思路或想法，该思路通常通过若干技术手段来实现。

发明构思是发明人为解决技术问题提出的，与所要解决的技术问题有着密切的关联，要理解申请的发明构思，就必须基于发明要解决的技术问题获取申请人改进的思路或想法。发明构思是一种思路或者想法，其不等同于技术方案，也不完全等同于发明点，通常由解决技术问题密切相关的关键性技术手段集合来体现，是隐藏在技术方案背后的思路。发明构思与技术方案，一个抽象，一个具体，一个属于内在，一个属于外在，发明构思决定了技术方案，技术方案体现发明构思。

2　发明构思与领域检索的关系

2.1理解发明构思是检索的前提和基础，发明构思的充分理解为检索指明方向

2.1.1案例1案情介绍

传统油脂脱臭操作需要在高温下进行，但是高温会导致副产物缩水甘油脂肪酸酯的产生。然而，当脱臭处理在低温下进行时，尽管副产物的生成能够被抑制在某种程度，但风味和色相的改善不充分。本发明的目的是既抑制副产物—缩水甘油脂肪酸酯的生成，又改善油脂的风味和色相，并且在加热时表现出发烟减少。

权利要求：一种精制油脂的制备方法，包括：①进行使油脂与白土（A）和碱土金属盐（B）接触的吸附处理，其中，所述碱土金属盐（B）为选自碱土金属的氧化物、碳酸盐和硅酸盐中的至少一种；以及②随后在180 ℃以下进行使所得的油脂与水蒸气接触的脱臭处理。

2.1.2案例分析

本案是PCT申请，国际检索报告中给出4篇Y类文件，经分析发现4篇文件虽然都公开了权利要求1技术方案的部分技术特征，但是均未公开去除油脂中的缩水甘油脂肪酸酯。即检索报告中的4篇文献与本发明要解决的技术问题并不相同。因而审查员进行补充检索，以分类号C11B+and（缩水甘油酯or缩水甘油脂肪酸酯），检索得到一篇对比文件，其公开了一种从油中去除缩水甘油酯的方法，包括：①进行使油脂与活性白土接触的吸附处理；以及②随后在180～210 ℃进行使所得的油脂与水蒸气接触的低温、短时脱臭处理；还公开了该从油中去除缩水甘油酯的方法，包括使该油与一种吸附剂进行接触；并且随后对该油进行蒸汽精炼，其中该吸附剂包含选自下组的至少一种材料，该组由以下各项组成，即硅酸镁、硅胶及漂白黏土。对比文件1进一步在实施例部分公开了吸附处理时的吸附剂可以是硅酸镁和漂白黏土的组合物，并用实验数据证实该方法可以有效去除油脂中的缩水甘油酯。即对比文件1的发明构思及技术方案与本申请基本相同。

在阅读本发明的申请文件后，理解到本发明要解决的问题是去除油脂中缩水甘油脂肪酸酯，改善油脂的色泽和风味。进一步分析国际检索报告中给出的对比文件，发现国际检索报告中给出的对比文件都没有公开本发明要解决的技术问题，发明构思与本发明不同，因而进行了必要的补充检索，从发明构思直接检索很快就获得了更适合的对比文件。

2.2充分理解发明构思，可以提高检索的准确率和效率

2.2.1案例2案情介绍

本发明中的菊糖在水中的黏度随浓度的增大而增大，可形成像奶油般柔滑的凝胶，与脂肪十分相似，其口感与油脂一样，故可部分替代油脂，使冰激凌产品质构更为稳定，同时增加了脂肪感和顺滑度。

本申请权利要求：一种低脂型冰激凌及其制备方法，其特征在于原料包括以下重量百分比的组分：奶粉3%～7%，木糖醇10%～16%，稳定剂0.20%～0.35%，乳化剂0.10%～0.25%，菊糖3%～8%，奶油2.0%～5.0%，麦芽糊精3%～5%，水58.40%～78.70%。

2.2.2案例分析

如果从整体原料进行检索，则无法得到合适的对比文件。因而分析本发明的发明构思，实际上是用菊糖代替部分脂肪来制备低脂的冰淇淋，因而，以低脂and冰淇淋and菊糖作为检索式进行检索，很快就可以得到一篇对比文件—“菊糖作为脂肪替代品在低脂冰淇淋中对流变性及品质的影响”，在该文献中记载菊糖作为脂肪替代品加入低脂冰淇淋，提高了冰淇淋产品的弹性，即固态稳定性，并公开加入5%的菊糖时，冰淇淋的膨胀率最高，且感官特性与全脂产品最为接近。因此，对比文件1可以作为本发明的单篇评价创造性的对比文件。本发明的技术构思是通过对冰淇淋产品中的脂肪进行替代，进而降低脂肪含量，但是又能够改善产品的口感出发的。直接从技术构思的角度进行针对性检索，更快、更准确地检索到对比文件。

2.3充分理解发明构思，有助于检索时的扩展

2.3.1案例3案情介绍

权利要求：一种龙凤贡面的手工加工工艺，其特征在于，包括如下步骤：①和面，将面粉、水、食盐按照100∶33∶7的比例置入面缸中搅拌均匀，面团表面光滑、不黏手，内部水分均匀，有劲道时，和面成功；②第一次醒面，将和好的面团置于案板上盖上湿布，静置时间为1.5～2.0 h；③开板，将醒好的面团向四周擀开、擀平；④盘大条，将面板划成粗条、搓圆置盆中；⑤第二次醒面，将划成粗条、搓圆的面在盆中静置0.5～1.0 h，进行第二次醒面；⑥盘小条，将经过第二次醒面的粗条面倒盆于案板上，搓、拉成细条后，再置盆中；⑦第三次醒面，将搓、拉成细条的面在盆中静置0.5～1.0 h，进行第三次醒面；⑧上筷，用手将盆中经过第三次醒面的细条面绕到面筷上；⑨拗面，将面筷上的面条轻轻拉拽；⑩第四次醒面，将面筷上经过拉拽的面条静置0.5～1.0 h；11上架，将面筷插上面架；12拉面，用手捏住面筷向下拉拽；13分面，用面签将面条从中分开，避免并条；14晾晒，将面架扛到清洁卫生、光照好、通风好的晒场上进行风吹日晒、自然干燥，晾晒的环境温度为5～30 ℃；15收装，待面头部分干燥，即可收装，计量包装。

2.3.2案例分析

首次检索后，以百度百科中的“怀宁龙凤贡面”作为最接近的现有技术，技术领域及主题与本申请相同。但是，对比文件1中缺少手工面各原料的具体配比以及各工艺的具体参数，如醒发时间，醒面次数等。在收到申请人的第二次意见陈述书后，考虑到面制品加工中加水量与醒发时间对面食口感品质的影响较大，直接采用对比文件1进行后续审查不适合。因此，再次阅读申请文件，理解技术方案，并且仔细了解各工艺在制备面条中的作用，仔细分析发现，本申请中的发明点—多次醒发的作用是：醒发过程中，酵母发酵产气，会使面团中充满细小的气泡，且这些气泡会存在于最终产品的内部结构中，形成类似“空心”的产品，因而，想到了现有技术中的空心面。故重新补充检索，以“空心面”作为检索词（该词未出现在本案说明书与权利要求书中），在非专利库中进行了检索，获得一篇更优的对比文件，其公开了权利要求的基本工艺流程及多次醒面，且公开了部分步骤参数，比原先的对比文件1更优。

对于本案，其从发明构思出发，对技术方案发明点—多次醒面充分理解，了解到多次醒面的实质作用，进而联想到空心面，合理概括出“空心面”这一恰当的检索词，从而获得了更好的对比文件，更具说服力。

2.4充分理解发明构思，有助于及时查缺补漏、避免漏检

审查员在首次检索时对于专利申请文件的理解可能不充分，后经申请人意见陈述其理解可能与前次不同，因而，对于回案，审查员应当结合申请人的意见陈述书进一步深入分析专利的发明点及其技术构思。若发现原先引用的对比文件发明构思与本发明不同，并非本发明最接近的现有技术或最优的技术启示，应当进行必要的补充检索，从发明构思出发，检索获得更优的对比文件。

2.5检索可以促进对发明构思的进一步理解

国内发明专利的申请人在撰写专利申请文件时，通常对该领域的发展状况并没有很充分的了解，在申请文件背景部分没有很明确地记载该领域发展的状况、申请人创造发明的具体过程等，而且国内专利申请个人申请较多，申请人撰写专利的水平有限，导致审查员在阅读完申请文件后往往并不能很明确地了解到发明的构思过程及发明实际要解决的技术问题。检索是解决上述问题的有效手段，通过检索了解现有技术，明确领域的发展状况，进一步理解和明确发明人的构思过程。

2.5.1案例5案情介绍

现有石榴果酒紫外杀菌或除菌板除菌等方式，在酒瓶、瓶塞及空气中仍然有一定量的杂菌不易被杀死，造成石榴果酒的质量安全存在隐患。本申请通过提供一种蒸汽杀菌的杀菌装置，解决部分杂菌不能杀死的问题。

权利要求：一种石榴果酒后杀菌装置，包括箱体、挡板、溢水口、温控计、托板、加液口、托板支撑杆、加热蒸汽S型管和排污液口。其特征在于：所述箱体为无盖长方体不锈钢板箱体，上部设有挡板，挡板与箱体活动链接可打开或关闭；挡板下方的箱体一侧设有溢水口，箱体另一侧中部设有温控计，下部设有加液口，箱体内底部设有加热蒸汽S型管，加热蒸汽S型管上方设有托板，托板上设有对流孔，托板下方设有托板支撑杆，托板支撑杆穿过加热蒸汽S型管至箱体底部。

2.5.2案例分析

审查员通过简单检索，对该类装置研究现状进行了解，掌握技术发展的脉络，分析发现发明实质上是一种常压、间歇式杀菌装置，并判断出发明的装置为发展早期的杀菌装置，从而想到在超星读秀中进行检索获得对比文件。通过检索了解大量的现有技术，可以提高对本发明技术构思的进一步理解。

2.6绝对新颖性的检索，不受发明构思的影响

新颖性是绝对的，在检索过程中要避免受到发明构思的影响。

3　小结

通过以上案例的分析可以清晰地看出，检索与发明构思二者之间相辅相成、相互影响、相互促进。在理解发明构思的基础上进行检索，可以避免检索时“误入歧途”；在检索的基础上进一步理解发明构思，可以“事半功倍”。

[1]中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南[M].北京：知识产权出版社，2010：171-173.

[2]中华人民共和国国家知识产权局.中华人民共和国专利法[M].北京：知识产权出版社，2010：6.

[3]吕 敏，伯永科.论技术方案的整体理解与食品领域专利申请的创造性评判[J].中国发明与专利，2015，12（8）：89-92．

[4]张克勤.谈专利性检索分析中注意的问题[J].图书与情报，2010，30（2）：130-133．

Relationship between Inventive Concept and Patent Search in Food Industry

Bai Pan
（Patent Examination Cooperation Center of the Patent Office， SIPO， Guangdong， Guangdong 510000， China）

Patent search and inventive concept are complementary， mutually influence and mutually stimulation. Understanding the inventive concept is the premise and basis for patent search. It can indicate the direction for the patent search， can improve the accuracy and efficiency of patent search， can help to expand the keyword， can help to check vacancy and holes. But patent search can also promote further understanding of the inventive concept. Based on this， this paper discussed the relationship between inventive concept and patent search in food industry using the actual cases， to provide a reference for the patent examination in the field of food industry.

Inventive concept； Patent search； Creativity

G306；G252.7

10.16736/j.cnki.cn41-1434/ts.2016.08.011

白盼（1986-），男，硕士；主要研究方向为食品领域专利实质审查。