竞争力和竞争优势学说回顾与展望

汪晓春

自20世纪90年代中后期以来，在国内有关企业竞争问题的研究文献和各类报道中，“竞争优势”和“竞争力”两个术语频繁地出现。不管是“竞争优势”还是“竞争力”，它们实质上都是在企业之间作比较，本文作者曾经将“竞争力”和“竞争优势”之间的关系概括为：“竞争力和竞争优势都是企业之间的比较，竞争力较强的企业具有竞争优势，反之也成立，具有竞争优势的企业竞争力较强”。

但是，在大多数的情况下，对“竞争优势”和“竞争力”的区分并没有实质上的意义，因为它们不仅交替使用，而且也并不总是有明确的区别。所以，如果要系统地了解竞争力和竞争优势问题的全貌，二者应当是不可分离的。考察竞争力问题总是离不开竞争优势学说，谈论竞争优势问题，也总是回避不了竞争力的高下。

一、国家竞争力和产业竞争力

1．国家竞争力学说

对国家竞争力的关注，主要是从关注20世纪70—80年代美国与战后重新崛起的工业国家之间在若干产业上竞争地位的变迁而开始的。这些新兴工业化国家中，日本在一系列主要工业产业中的飞速发展最让美国感到震惊。为此当时的里根政府专门成立了一个“总统产业竞争力委员会”，竞争力问题专家波特曾任职其中。

在“国家竞争力”问题上，波特本人认为：在讨论国家经济繁荣与否时，这个名词本身并没有意义，国家经济的基本目标是提供人民高水平的生活。“因此，在国家层面上，‘竞争力的惟一意义就是国家生产力。”除了波特本人对“国家竞争力”的说法持保留意见外，经济学家克鲁格曼认为“国家竞争力” 不仅不具有科学的含义，更被许多人在许多场合下滥用了。可以说这是“国家竞争力”所遭遇的最为直接和强烈的批评。

当然，对国家竞争力的研究也有许多丰富的成果。其中，Aiginger (1998)的研究综合了多方面的观点，他从福利最大化的原则出发，提出了一套分析框架来评价国家的竞争地位。在他的框架中，既包括了国民工资和社会生产力水平的指标，也考虑了达到这些水平的同时所处的社会和环境的状况。另外，世界经济论坛和瑞士国际管理发展学院进行的世界各国国际竞争力年度评价分析，也是有关国家竞争力的一项颇引人注目的工作。中国人民大学竞争力与评价研究中心与其他研究机构一起，将这些研究方法和成果介绍给国内各界，并利用这些方法成果、结合中国实际作了进一步的分析。

2．产业竞争力学说

在迄今为止的所有竞争力研究中，从经济学的角度来看，最有理论深度的是产业竞争力研究，其研究成果也比较丰富。因为尽管企业是最主要的经济主体之一，但是经济学对企业的把握仍然比较抽象，以现有的经济学方法来分析企业竞争力这样一个非常现实的问题，的确有些力不从心。在有关产业竞争力的研究成果当中，国外以波特的《国家竞争优势》最为著名，而在国内，金碚等学者所做的中国工业竞争力分析比较有代表性。

（1）竞争力“钻石体系”

尽管波特的《国家竞争优势》以国家作为形式上的分析对象，但它的实际研究内容还是产业竞争力。波特认为，一个国家的某个产业之所以能在国际竞争中崭露头角，其原因应该从每个国家都具有的四项环境因素中去寻找，它们是：（1）生产要素；（2）需求条件；（3）相关产业和支持产业的表现；（4）企业的战略、结构和竞争对手。在这四种因素之外，波特进一步认为，产业发展机会，政府的经济政策也对一国特定产业的竞争地位有重要影响。综合起来，这六种因素之间的关系表示为图形，呈钻石状，故称之为“钻石体系”，该体系是波特有关产业竞争力分析的基本框架。

（2）中国工业竞争力分析

中国社会科学院工业经济研究所《我国工业品国际竞争力比较研究》课题组于1996年前后做了产业竞争力研究。该项研究认为，产业国际竞争力是“在国际间自由贸易条件下（或在排除了贸易壁垒因素的假设条件下），一国某特定产业的产出品所具有的开拓市场、占据市场并以此获得利润的能力”，并且“归根结底就是各国同一产业或同类企业之间相互比较的生产力”。

产业国际竞争力分析具有区别于一般经济分析的、特殊的福利经济学内涵，原因在于，在世界经济范围之内，最大的福利单元是“国家”或“民族”；而且国际竞争明显地区别于国内竞争的是，在国内竞争中，各竞争者的利益损失是可能通过一定的利益协调机制来进行补偿的，而在国际竞争中则很难做到。研究还发现，从20世纪70年代到21世纪，我国产业参与国际竞争的发展历程大致经历四个阶段：资源竞争，产销竞争，资本实力竞争，技术创新竞争。

二、企业竞争力和竞争优势

严格地说，产业竞争力是指产业间的竞争力，是不同国家的相同产业间的对比状况。而如果存在所谓“产业内的竞争力”问题，那就涉及同一产业内的不同企业间的竞争，应该是企业竞争力的问题（当然，这并不是说属于不同产业的企业之间不存在竞争）。

企业是竞争力和竞争优势研究的较小单元，但各种观点学说间的争论却更为激烈，不仅如此，对“企业竞争力”概念的滥用程度也远比“国家竞争力”严重。但无论如何，在企业竞争力的研究中，任何一个认真的研究者都最终无法回避这样两个问题：一是如何定义企业的竞争力（或者说，怎样才叫做“有竞争力”，竞争力的性质如何）？二是，企业竞争力的来源是什么（是什么导致了企业的竞争力）？根据对这两个问题、尤其是第二个问题的不同回答，可以将现有的企业竞争力学说分为三类，即：关系说、资源能力说、层次说。

1．关系说：竞争优势来源于竞争战略

企业竞争力的“关系说”以波特的研究成果为代表。在此前的关于国家竞争力和产业竞争力学说的介绍中，波特的学说都占有重要的位置；关于企业竞争力问题，波特的学术思想再次需要专门论及，并且也还是需要把它放在开始的位置来介绍，这主要是因为，“关系说”成型较早，以至于成了其他各类竞争力学说的参照和批评对象。

在其关于企业竞争力的代表作品《竞争战略》和《竞争优势》中，波特主要是采用产业分析的方法，而产业分析的核心内容就是产业内各厂商间关系的分析。很可能正是基于这种原因，金碚教授认为波特对竞争力的分析是基于“关系”。波特沿袭经济学的传统思维方法，认为竞争优势，或者说竞争力，意味着企业可以获得超常的投资收益，而这种优势的获得（也就是我们所说的竞争力的来源），在于企业所采用的特定的竞争战略。波特认为，企业大致可以在三种基本竞争战略中做出选择，以使自身的竞争优势最大化，它们分别是：低成本战略，差别化战略，目标集聚战略。

“关系说”认为，公司确定最佳竞争战略的根据是对企业所面临的竞争环境的正确评价。“对于特定的公司来讲，其最佳战略将最终是反映公司所处具体情况的独特产物”。至于如何描述和评价公司所处的具体情况，波特提出了五种竞争作用力的分析框架。在波特看来，一个产业内部的竞争状态取决于五种基本竞争作用力：进入威胁，替代威胁，卖方侃价能力，供方侃价能力，现有竞争对手的竞争。这些作用力汇集起来决定着该产业的最终利润潜力。相应地，企业所处的竞争环境可以用这五种作用力来描述概括，或者说，企业总是可以通过分析这五种力量来考察自己所处的竞争环境。

2．资源能力说：竞争优势来源于异质的资源和能力

关于企业竞争力，战略管理学说的思想成果丰富多采，引人注目，其中最为著名的当属“资源说”和“能力说”。二者是当前战略管理领域和一般企业竞争力研究的共同热点。与“关系说”认为竞争力来自于企业特定的竞争战略不同，资源能力说都认为竞争力或竞争优势的来源是企业的“异质性”,“资源说”强调异质的“资源”，“能力说”则强调异质的“能力”。

可以认为，资源能力说的兴起，表明企业竞争力的研究重点从企业外部转向企业内部，从企业所处的产业环境、企业的策略定位，转移到企业的内部资源和能力上来。

“资源能力说”认为，恰当地理解资源、能力和竞争优势（尤其是盈利）之间的关系，是确立企业战略的关键。每个企业都是独特的资源和能力的结合体，正是这种独特的资源能力结合，将一个企业和另一个企业区分开来，并且构成企业竞争战略的基础。因此，企业战略管理的主要内容就是，如何最大限度地培育和发展企业独特的战略资源，以及优化配置这种战略资源的独特能力，即核心能力。核心能力的形成需要企业不断地积累战略制定所需的各种资源，需要企业不断地学习、超越和创新，只有核心能力达到一定水平之后，企业才能通过一系列组合和整合形成自己独特的、不易被模仿、替代和占有的战略资源，才能获得和保持持续的竞争优势。同时，“资源能力说”也承认产业分析的重要性，认为企业能力只有在产业竞争环境中才能体现出重要性来。

3．层次说：竞争力来源于企业的多个层面

“层次说”认为，企业竞争力是指：“在竞争性市场中，一个企业所具有的能够持续地比其他企业更有效地向市场（消费者，包括生产性消费者）提供产品服务，并获得盈利和自身发展的综合素质。”基于此，认为企业竞争力包括五个方面的基本含义，本文总结认为它们分别是：竞争性（在竞争性市场中），效率性（通过较高的生产率），福利性（能同时增加消费者价值和企业价值），持续性（并非偶然），综合性（非单一原因）。

在企业竞争力的来源问题上，“层次说”的答案是：“可以把企业竞争力的要素分为四类，或者四个层次”，即：关系、资源、能力和知识。我们可以近似地将这里的“关系”理解为企业所处的外部环境，而将“资源、能力、知识”理解为企业自身素质。“层次说”认为，四类要素在内涵上不截然排斥，在外延上也会有所交叉，但存在较清楚的逻辑关系，形象地说，“知识居于竞争力因素的最里层，能力、资源处于较外层，关系处于最外层。”

在“层次说”最新的发展中，研究者们从方法论的高度探讨了经济学和与经济学密切相关的管理学理论对企业竞争力的解释，揭示了经济学的各个主要分支学科（包括产业组织经济学、国际经济学、发展经济学、区域经济学、区位经济学、企业管理经济学、产权经济学）在解释竞争力问题上的内在逻辑联系；并且尝试建立了竞争力研究的经济学范式，认为“竞争力经济学”的研究涵盖三个层次，即：竞争力理论经济学、竞争力应用经济学和竞争力研究。

总体来看，竞争力研究的历史过程是从直观走向抽象，从经验走向理性。可以预计，在目前的全球经济趋势下，产业竞争力研究将会是一个持续的热点；企业竞争力和竞争优势研究将会继续深入，并且在研究方法上将会越来越细致，从经验的、概念性的分析，到注重实证检验和实际应用将是大势所趋；而国家竞争力，将会在经济学和管理学的视野内淡出，它很可能只会成为一面政治旗帜。

寻找和总结一国产业竞争优势的原因，分析国际产业竞争优势变迁的影响因素，从而指导产业竞争优势的培育，将会是产业竞争力研究的主要内容和方向。目前，研究者们正在一个相当广阔的范围内探讨产业竞争优势的影响因素，包括资源、制度、市场和技术在内的因素都在考察范围之内；并且，研究者们也在从不同的层面上发掘产业竞争优势的原因，比如企业层面、国家层面以及介于两者之间的层面；不仅如此，对产业竞争力因素的考察，也从静态因素扩展到了动态性分析，比如技术生命周期的动态和产业组织的动态等等。

今后注重实证检验和实际应用将是企业竞争力和竞争优势研究的一个重要趋势。

（作者单位：中国社科院工经所）