双控体系在龙新矿业的建立与应用

焦永富

(本溪龙新矿业有限公司，辽宁 本溪 117000)

0 引言

思山岭铁矿设计规模采选原矿1 500万t/a，资源储量为23.11亿t，平均品位TFe 30.82%，mFe 18.45%。采矿部分设计为竖井开采，共计7条竖井；思山岭铁矿项目被国家发改委列为“东北振兴三年滚动规划重点建设项目”，是国家安监总局“双超攻关课题”的依托矿山。

项目2012年开工建设，到2017年9月陆续有竖井井筒完工，进行改绞，进入平巷掘进阶段，2018年5月23日全面转入平巷掘进期。2018年6月5日，措施井发生一起重大炸药爆炸事故，造成了14人死亡、10人受伤，直接经济损失达到4 723 万元。事故发生后龙新矿业对观念认识、外协单位监管、安全责任落实、安全管理机构、安全培训教育等方面存在的问题进行了深刻反思；根据国家和辽宁省相关法律、法规和标准要求的安全生产条件进行了逐一整改，并于2018年12月取得复工手续。

复工后，根据龙新矿业实际，在吸收“金川模式”安全管理理念和管控体系的基础上，开始研究建立安全生产责任制、风险分级管控与隐患排查治理双重预控、外协单位属地化监管、应急管理、专业化安全管控、安全生产零伤害管控、矿山采掘标准化品牌工程建设、“安全文化”品牌工程等八大体系；建立具有龙新矿业特色的符合高标准、科学化、系统化、高效化要求的安全管理体系，并持续改进。

1 双控体系建立的方法与过程

1.1 龙新矿业双重预防体系架构

双重预防体系建设的基本原则：明晰程序，确定方法；闭环管理，持续改进；深度融合，有效衔接；树立典型，整体推进。

根据法律法规要求，遵循 “一厂多点”、“一点多源、一源多险”、“一险多因，以因施策”、“一措失为患”的建设思路，按照风险与隐患关联原理，将双重预防体系架构分为相互关联、互为支撑的风险分级管控体系和隐患排查治理体系，见图1。

图1 龙新矿业双重预防体系基本架构

1.2 建立安全风险分级管控体系

安全风险辨识，安全风险辨识的目的是通过分析每项作业活动的每一个环节，从能量意外释放的角度，查找作业活动中存在的第一类危险源，从而辨识出造成能量意外释放的“人的不安全行为”、“物(含环境)的不安全状态”及“管理缺陷”等危险有害因素。

安全风险评价，安全风险评价的目的是分析和预测作业活动及系统存在的危险有害因素及可能导致的事故及健康损害和程度，提出切实可行工程技术措施、管理控制措施、个体防护措施，指导危险有害因素的管控。

同时还包括安全风险管控、变更管理、重大危险源管理等内容。

1.3 建立隐患排查治理体系

编制风险点隐患排查清单，按照“安全风险管控措施失效为隐患”的思路，结合《金属非金属矿山重大生产安全事故隐患判定标准》(试行)编制风险点隐患排查清单，并分级分类管理。

2 龙新矿业双控体系建立的结果

将公司井建处、设备处、安全处、选矿筹建处及四家施工单位的技术人员、安全管理人员共同组成工作小组，通过使用应用系统的方法对龙新矿业安全风险进行分析并建立了双控体系。

1)对安全风险重新进行了辨识、评价，制定了管控措施和较大以上安全风险管控方案，形成了各类风险管控的基础性表单。将形成的本溪龙新矿业有限公司《风险点排查清单》、《危险源及危险有害因素辨识表》、《安全风险辨识评价及管控措施表》、《较大及以上安全风险管控方案》汇编成册，作为公司编制安全风险管控清单、安全风险四色分布图、岗位风险告知卡、隐患排查清单及综合、日常、专业和专项安全检查表的依据。

2)依据《安全风险辨识评价及管控措施表》编制了各层级安全风险管控清单和安全风险分布图、高风险作业安全风险比较图。

3)依据安全风险管控清单，按照风险等级与管控责任，分别编制了各级、各部门的安全事故隐患排查清单。并在此基础上制定了公司综合、专业(含专项)安全检查表。

3 龙新矿业双控体系运行过程

2019年4月份开始，各责任部门和责任人按照方案要求制定具体的实施计划，按照本方案明确的时限完成管控措施的落实；供销部门保证方案实施过程中需要的设备设施、材料等的采购供应；财务部门保证资金到位；安全部门负责本方案实施过程中的协调、检查、督促工作。

1)安全处组织各职能处室及外协施工单位完善了双控体系基础表单，最终形成《安全风险分级管控与隐患排查治理指导手册》、《安全风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系实施方案》、《安全风险管控清单及分布图汇编》、《事故隐患排查清单汇编》及《安全风险管控信息台账》5本手册，并于2019年4月份装订成册，下发至公司各职能处室。

2)制作安全宣传橱窗，各井项目部地表井口显著位置分别设立展板，加强安全宣传。

3)运行中每月公司按处室分类对照负责的表单内容以两种形式进行隐患排查：一是根据各技术管理人员的日常专项检查，另一种是公司每月组织的安全联查。安全处指导、监督各处室及各井项目部将事故隐患排查清单导入手机软件系统，利用软件对各自管辖范围内的检查清单进行检查。

隐患排查：日常专项检查，各项目部每周至少组织一次生产安全事故隐患排查；班组每班由班组长带领有一定工作经验的员工进行生产安全事故隐患排查；岗位员工每班不少于两次生产安全事故隐患排查。龙新矿业公司专业化管理部门根据自身业务特点，按照专业化管理的要求每月至少组织一次专业性生产安全事故隐患排查。

同时在出现下列情况时,公司要求各专业化处室、项目部应当及时组织专项事故隐患排查，主要包括：有关安全生产的法律、法规、规章、标准、规范发布或者修改后；作业条件和环境、设备设施、工艺技术等发生改变时；复工复产前、发生事故或者险情后；汛期、极端或者异常天气期间；重大节假日、大型活动期间；其他应当进行专项事故隐患排查的情况。

安全联查：龙新矿业公司安全处每月至少组织一次生产安全事故隐患排查，有时与综合性安全检查合并进行。

4)各类检查排查出的事故隐患由公司牵头部门下发检查通报，各项目部按照生产组织、设备设施、工艺技术、作业环境、作业行为等分类按照“三定四不推”的原则由专业人员负责组织整改核销，安全处负责监督。在接到事故隐患单位的隐患整改核销表后，各部门均按照10%以上比例进行复查验收，并做好记录。

5)建立事故隐患排查治理信息台账并将本月所查事故隐患上报上级安全管理部门，并向企业所在地安全生产综合管理信息化平台进行填报。相关风险隐患排查中，如果有的项目在实际中还没有实施，就暂时不做排查、登记，等到该项目投入使用时再开展相关工作。

经过龙新矿业双控体系近一年的运行，龙新矿业及四个项目部对一般风险及低风险管控到位，发现隐患及时整改，通过技术措施、管理措施、个人防护措施补充、改进。一年来未发生轻伤以上事故，取得了显著效果。

4 存在的问题与改进措施

4.1 双控体系运行中主要存在的问题

运行中各井项目部人员变动较多，需重复性宣传、教育、引导执行，从而造成工作难度大、见效慢；龙新矿业属于基建矿山，本单位及施工队人员在不断增加，双控体系的运行需要不断对新入厂的员工进行宣传、教育，整体执行落地难度大，效果差。

4.2 针对问题采用以下改进措施

1)充分利用手机软件，指导、监督各处室及项目部完善双控体系运行管理中的检查清单，使检查项更具体，表单更清晰；与软件制作商联系，将软件优化，实现检查照片上显示工作项及工作值功能。

2)统计分析各处室发布的双控体系运行管理中的检查清单，将发布数量不达标的按照安全生产责任清单计入各处室安全奖考核。

3)填写检查清单时，如有不符项，直接预警通知至各项目部安全总监，快速预警，快速处理，提升工作效率。

4)充分发挥监理公司的安全监督作用，定期组织施工安全检查，及时排查各类隐患，保障施工安全。

通过以上措施，把风险分级管控、隐患排查治理和安全生产标准化、7S管理等工作有机结合，通过全面辨识风险，夯实标准化工作基础。在闭环管理中不断完善、持续改进，按照典型引路、示范带动、整体推进的思路，对建设过程中出现的先进经验和好的做法要及时进行总结、推广，合力解决双重预防建设方面的共性和个性问题，整体推进龙新矿业双重预防体系建设。

5 结语

风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系的建立与应用是一个系统的安全工程，结合龙新矿业的施工期特点，逐步在应用中不断补充、完善。在实际管理中，针对问题采取措施，初步取得良好效果，下一步再利用PDCA循环不断改进、提高。