制度化管控体系构建与实践

孙权

摘要：制度是企业规范管理的基础，在研究建立“制度流程化、流程表单化、表单信息化、管理闭环化”的管控体系实践过程中，制度管理从重数量向重质量、重执行转变，使企业风险防范能力、提质增效能力得到切实增强。

关键词：制度;流程;经营;管理

中图分类号：F270 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2019）012-0157-01

为有效控制企业经营风险，提升基础管理水平，大庆油田第七采油厂坚持以制度为基础、以流程为支撑、以表单为抓手，建立“制度流程化、流程表单化、表单信息化、管理闭环化”管控体系，推动规范管理上台阶。领导班子带头执行各项规章制度，广大干部员工严格落实流程规范，全员规范意识、风险意识普遍提高，企业规范管理水平不断提升。

一、以“制度流程化”为导向完善制度

依据《规章制度手册编撰大纲》，以业务流程为主线，根据流程之间的顺序和相互关系，每年年初组织开展制度梳理评价工作，通过网状流程的系统梳理，理清业务层次、组织结构关系，然后按照线性持续修订、完善和优化相关制度，着力解决现行制度存在内容交叉、重复、陈旧、缺失等问题。

在具体业务制度的制定上，按照可操作、易实施的原则，着眼点向前端延伸，落脚点向实际贴近，对接上级流程节点，结合现场实际情况，优化简化实施流程及控制措施，为制度流程化最终落地奠定基础。例如在编制基建工程管理制度时，首先是理顺业务工作流程，明确组织机构及各部门职责分32;其次是对照流程各节点细化管控措施及标准要求;再次是针对运行过程中可能发生的失当行为制定检查与考核标准;然后是采取“办法+细则”模式，编制基建工程管理办法，并对设计变更、经济签证、工程造价、现场施工、质量监督、工程款支付等6个关键环节制定实施细则;最后采取“三级七步九要素六要点”工作方法，履行制度审批流程，由相关业务部室、基层执行单位和厂制度领导小组等三个级别审议审定，通过专业性审查、规范性审查、联席会审议等逐级审查审议，确保制度满足“必要、适用、完整、科学、合规、先进”的要求。特别是各项制度都由厂法律顾问、厂安全环保部主任参与审议，提高了法律、安全和环保风险的识别、措施制定能力，扎实推进风险事前防控。

二、以“流程表单化”为导向优化流程

依据制度明确的执行路径，大力推进业务流程优化调整，并将责任分工情况、风险评估结果、工作標准、记录内容等进行表单化处理，形成工作实施表单，作为流程运行的载体和证据，明晰跨部门、跨单位职责和协同关系，明确工作步骤、工作标准和处理痕迹，促进了运行质量的提升。通过系统梳理财务、经营、人事、物资等业务，共优化流程，完善风险控制文档，并逐一按需设计完善实施表单，使业务管理更加简洁顺畅、规范可控。

三、以“表单信息化”为导向落实表单

为提高流程运转效率，减少人为因素影响，借助已有信息平台功能，将表单镶嵌到系统平台中，实现网上流转，并配发手持设备仪器，方便现场员工操作应用，避免大量使用纸质报表，在提速、提效的同时进一步规范了行为。例如为解决注水井洗井分散管理导致的效率低、监督不到位等问题，按照“业务主导、集中管理、模拟市场”原则进行专业化流程再造，将各采油矿的洗井业务整合到作业大队集中管理，人员、设备一并划转，采油矿负责洗井设计、质量监督与验收结算，作业大队负责现场施工组织。同时，依托洗井运行平台，按照洗井业务各环节逻辑关系和实施顺序，重点建立前期预警、设计编制、审批流转、任务安排、现场施工、问题反馈、质量监督、工作评价、统计查询、月度验收等功能模块，实行全过程制度、流程、表单信息化管理，确保了洗井工作的有效执行。

四、以“管理闭环化”为导向加强评价

为抓好制度、流程和表单的执行落实，认真开展“培训、检查、评价”工作，着力构建长效机制。一是在培训宣贯上，由业务部门通过会议传达、培训讲解、技能考试等方式，对相关业务人员进行宣贯培训;由基层小队通过班前会、推行“两册”、岗位练兵等方式，对各类操作人员进行宣贯培训，实现制度宣贯培训的全覆盖。二是在监督检查上，厂层面整合监察、审计和内控力量，重点检查工程、物资、财务等重点领域的执行情况;开展岗检和HSE监督检查，重点检查作业现场、岗位操作环节的执行情况，检查结果纳入绩效考核范畴。矿、队层面组织三基工作检查，重点检查“两册”标准的执行情况，作为月度奖金考核的重要依据。三是在分析评价上，制度管理部门选取部分制度通过专项调研、现场检查、问卷调查等方式，开展实施情况综合评价，形成评价报告，掌握总体情况;业务主管部门结合日常管理进行专业评价，提出新建、修改、废止、保留意见;基层单位结合实际应用情况随时反馈具体意见。三者结合后形成新的修订方案，从而形成了从制定到实施、评价、再到修订的闭环管理。

综上所述，规章制度是规范和约束所有干部员工行为的规矩和标准，不仅可有效促进企业活动有序化和防范企业经营风险，同时也是贯彻企业发展理念、巩固管理经验、落实依法合规要求、提高管理质量效益的重要保障。随着制度化管控体系的不断完善，制度建设从重数量向重质量、重执行转变，企业生产、安全、成本指标均控制在计划以内，内控和审计监督过程中未发生违规违纪问题，促进了管理效率和运营质量的持续提升。