经济运行中制度因素的实证分析——以辽宁地区2000—2014年间经济运行数据为例

王军红

（辽宁大学外国语学院，辽宁辽阳111000）

经济运行中制度因素的实证分析
——以辽宁地区2000—2014年间经济运行数据为例

王军红

（辽宁大学外国语学院，辽宁辽阳111000）

体制改革对一个国家和地区的经济有着重要的影响。研究体制改革对经济增长的影响具有重要的理论意义和现实意义。在研究中运用灰色关联方法，将经济增长和体制的主要表现形式：产权非国有化、对外开放度、资金市场化进行量化分析。结果表明，研究对象之间耦合度较高，体制对经济增长有着重要的影响。

经济增长；体制；灰色关联分析

新制度经济学家诺思定义：“制度变迁是制度创立、变更及随着时间变化而被打破的过程”。“制度是重要的。每个社会为了正常运行都必须有规则与制度。如果规则与制度过于严格，就会挫伤创新和创造性。如果规则与制度过于宽松，一些人就会践踏其他人的权利，并引起社会混乱”。

一、文献梳理

（一）制度与经济增长关系

我国从20世纪90年代初开始对于制度变革与经济增长之间关系进行定量分析。许永兵、崔华刚（2002）认为制度对经济增长起主要作用是有条件的，即在制度不均衡的条件下，制度对经济增长起主要作用，而在制度均衡的条件下，对经济增长起主要作用的是技术而不是制度〔1〕。高昊（2009）对国内学者关于国家经济发展中的制度因素影响关系加以探析，指出国家经济安全具有国家性和历史性,研究国家经济安全必须尊重国家的现实和各历史阶段的经济制度〔2〕。刘文革、高伟、张苏（2008）在实证分析中加入技术进步因素和制度变迁因素，得到了在短期制度对经济增长的影响不显著。而在长期中，制度对经济增长的影响都是显著的结论〔3〕。陈丹丹、任保平（2010）依据我国1992—2007年间经济运行数据，理论分析与计量检验了制度变迁与经济增长之间的关系，阐述了前者是后者的作用机理，指出制度变迁在经济增长中起着很大的作用，有效的制度会促进经济的增长。但二者的发展速度是不同步的〔4〕。

（二）制度与区域经济增长文献梳理

以上学者都是从中国整体经济角度进行的研究，还有一些学者对制度因素对区域经济增长的影响进行了研究。

王兵（2004）将人力资本作为变量加入计量分析中，对广东地区的制度与经济增长关系进行了研究〔5〕。冯斌、吴艳、俞新昀等（2012）根据青海经济运行数据的量化分析，论述了制度变迁对经济增长产生的影响，指出：制度变迁对经济增长有明显的影响作用，主要表现在产权非国有化、对外开放度和资金市场化等制度因素方面。并根据分析结果提出了该地区可持续发展的建议〔6〕。姜忠辉等（2004）将制度变迁分解为市场化程度、城市化程度和对外开放程度三个变量对山东省的经济情况进行分析研究。认为对于山东省而言，制度变迁与经济增长有正相关关系，有效的制度会促进该地区的经济增长〔7〕。高新才等（2010）认为制度变迁中产权非国有化、对外开放扩大化和资金市场化构成了影响经济增长的重要表现。并据此对甘肃地区经济进行量化分析，认为这三方面对该地区的经济产生不同的影响。其中对外开放度的影响最为重要〔8〕。林超（2007）采用相应的理论和计量方法对制度变迁在上海地区经济中所起的作用进行分析，认为该地区的制度变迁可以促进经济增长〔9〕。

本文以辽宁省为例，在制度变迁基础上，根据辽宁地区2000～2014年间统计数据，采用灰色关联分析法量化分析制度变迁与经济增长的关联关系。

二、体制与经济增长

体制是经济增长的源泉，是影响社会经济发展水平的重要因素，由于体制的变迁，相同的经济活动对不同的国家和地区都会产生重要的影响；同样，由于体制的变迁，相同的经济活动在不同的历史时期也会产生不同的效果。体制是国家主权意志的体现。体制必须符合一个地区经济社会发展的实际，具有科学性、合理性以及可操作性。实现其经济发展的理想。一项好的体制可以解放生产力，一项坏的体制可以扼杀生产力；合理、有效的制度安排，可以增进社会经济的和谐与健康发展，达到最优收益的良性后果，带动经济社会全面、协调与可持续性发展，提高一个国家和地区的总体安全水平。否则，体制设计与变迁不符合一个国家和地区的发展实际，或者与本地区经济社会发展不相协调，就会给经济社会的发展带来负面影响。制度供给也是目前供给侧改革的目标，政府要提高制度供给的质量和水平，促进经济健康稳定发展。宏观制度变迁主要体现在以下几个方面：

1．资源配置是经济运行的方式。目前资源配置有计划和市场两种方式。市场配置资源的方式是世界上最好的资源配置方式。这种配置方式能使经济运行达到最佳状态。传统的计划经济主要是行政命令来配置社会资源，具有主观性和盲目性。市场是市场经济运行的纽带，按供求关系的变化配置稀缺的自然资源，促使资源在社会、地区以及部门之间合理流动，达到最佳状态。

2．产权制度以及资源配置方式直接影响交易成本。通过产权制度的明晰以及资源配置方式的合理促进交易成本的降低，是一个国家和地区经济社会发展必须面对的重要因素。在市场经济条件下，产权制度是资源配置效率的基石，对资源配置效率会产生决定性影响。产权制度掌控着其他制度，而且体现着制度的功能，影响和激励人们创造新财富或者浪费资源。产权制度对经济的繁荣和财富的创造有着潜在地发挥着重要作用，决定性地影响着经济后果。

3．政府干预。世界上任何一个国家的市场经济都不是放任自流的，百分之百的自由经济是不可能有宏观经济稳定的。在发达国家市场经济中，政府保持对经济活动的调节，并对企业和特定、特殊行业的管制。其目的是为弥补“市场失灵”和纠正社会分配过度悬殊，甚至于经济的“外部性”等。从这一点来讲，有序而合理的国家干预机制和调控机制也是经济市场的一个重要方面。比如，财政体现的就是政府意志，财政收入受国家分配政策的影响。合理调节财政收入规模的前提是处理好政府与市场的关系。否则，就会影响市场主体的积极性，不利于经济社会的发展，更不利于大众创业、万众创新的经济发展的政府意志。

4．对外开放。在对外开放进程中，改革与开放也是一种体制的变迁，改革主要对一个国家和地区的内部政策的调整；开放是一个国家和地区对外政策的调整，二者互相影响，相互促进，国内改革与对外开放要形成良性互动，促进经济社会稳定发展。为了建立和完善市场经济体制，创建有利于开放的制度和创新的意识形态，使对外开放更顺利地进行，必然要求与对外开放相适应的各项改革，这些改革不但是经济体制改革，而且还包括政治体制改革、文化体制改革、社会体制改革以及生态文明制度改革，使社会的方方面面逐步与国际社会接轨，从而在对外开放的格局中赢得主动权和话语权。随着全面深化改革的进行，政府的职能也在发生转变。这是因为改革已打破了原有的利益格局、改变了以前的权力架构，造成了利益主体多元化、权力结构多样化。为保证对外开放的全方位、多层次和宽领域，必须进行改革，从而适应不同的社会主体的利益需要，促进社会的稳定，保证对外开放朝着既定的目标健康发展。

三、灰色关联度分析

灰色关联度分析是对动态变化过程中发展态势量化的一种分析方法。利用灰色关联模型得到一种度量，用以研究系统中不同因素随条件变化趋势的一致性程度〔10〕。因素变化一致性程度较高，则关联度就较高，如果各因素之间的关联度低则表现为各因素之间变化趋势一致性较低。灰色关联度研究的分析数值本身是随时间变化的，可以很好地反映出时间序列的变化趋势。这种方法着重于分析数值本身，而对于数据的多少、单位一致性等要素要求不是很严格，所以，灰色关联模型十分适合分析数据容量不高的动态系统模型。

使用灰色关联模型，首先要依据原始数据计算各参数间的关联系数，再通过所得系数来计算各因素间的关联度。

1．关联系数。在计算研究因素的关联程度之前，首要工作是确定参考数列（母数列）和比较数列（子数列）。然后根据关联系数的计算公式进行计算：

其中r（X0（k），X0（k））是X0与Xi在k时刻的关联系数，通常0

需要注意的是，各指标数据在收集整理的过程中，单位、数量级等可能存在着差异，因此在计算之前，还需要对原始数据做无纲量化处理。

2．关联度。将原始数据依据公式（1）计算得到的结果即为关联系数，其结果比较分散，还需要将所有的关联系数根据公式（2）做集中处理，得到关联度，其大小用以判断各因素间的关联程度。

其中n表示包含的时刻数。

四、体制与经济增长实证分析

下面以辽宁省为例，根据上文中对体制的实质分析，将体制与经济增长进行量化，运用灰度模型来测度二者之间的相关性。本文根据《辽宁省统计年鉴》选用2000—2014年间相关的统计数据进行测算，目的在于分析体制与经济增长的耦合程度。

1．指标选取。经济发展对于任何国家地区来说都是非常重要的。国家经济发展的宏观指标之一是经济总量增长，本文以辽宁省历年的生产总值（GDP）作为经济发展的量化指标〔11〕。

对于体制的量化，本文借鉴高新才等（2010）所运用的产权非国有化率、对外开放度以及资金市场化率3个指标合成制度指标的方法基础上，合成制度变迁指标，具体合成方式如下：

产权非国有化=1-国有企业产值/工业总产值

选用这一项是为了更好地反映市场化导向制度的变迁过程。因为非国有经济的出现，其优越性就突显出来，并且日益发展壮大。由于非公的经济活动主要由市场导向，随着非公经济的发展，区域性的市场也逐渐发育形成，市场力量逐渐在资源配置中发挥作用。

对外开放度=（进出口总额+实际利用外资额）/GDP

改革开放对一国的出口增长、引进国外技术和资本做出了巨大贡献。引进外资对一个经济体的经济增长、国际收支平衡、结构提升等方面带来宏观经济效应，即充实了国内资金，也带来了先进的技术并提高了人力资本的素质。本文将对外开放度的指标定义为实际利用外资额和进出口总额的总和占GDP的比重。

资金市场化率=1-地区财政收入/GDP

这一项指标的高低反映了市场化程度。由于国家对外商投资企业等有一定的税收优惠政策，这些企业如果在地方经济总量中所占比重较高，会导致财政收入占GDP比重的偏低。则该指标值会偏高，表明政府对资金的可支配能力越弱，该经济体的市场化程度越高。

衡量体制的指标则是由上述3个因子加权合成而得，赋予权重分别是：产权非国有化为0.35，对外开放度为0.35，资金市场化率为0.3，合成结果见表1。

表1 制度变量数据 （单位：亿元）

2．关联度分析。

（1）计算关联系数及关联度

运用灰色关联系数的运算公式计算各个比较序列与参考序列的关联系数，得到结果如表2所示。

表2 关联系数表

续表

（2）利用表 2，根据公式（2），，k表示时刻，n表示样本所含时刻数量，对各数据序列进行加权得到γi，所得结果见表3。

表3 关联度

3．结果分析。根据数据分析结果可以得出，体制中的三个指标与经济增长的关联度由强到弱排序依次为对外开放度、产权非公有化数量和资金市场化率。每个参考数列指标与GDP的关联系数值都在0.7以上，关联的耦合程度都比较高，说明体制对于辽宁省经济产生实质性增长。

辽宁省经济发展与对外开放度的关联度最高，为0.946376，但和其他两项指标的关联度（0.812603、0.751321）基本持平。这是因为，辽宁地区充分利用本省的地理位置优势和完善的交通通信网络（大连、营口等沿海城市），加大了对外开放力度、深度、强度的推动，转变经济增长方式和产业结构的调整，对外开放度对经济增长的影响力度也在加强，为本省的发展提供了必要的外资资本。经济增长与开放度关联性较大，符合全球化资源市场配置和国际化。

产权制度改革是辽宁老工业基地振兴的关键。在推进地方国有大型企业和中小企业的产权制度改革中采取了不同的有针对性的政策即股份制改革和产权多元化政策。在产权制度改革推进的过程中，辽宁充分发挥政府的宏观调控职能，保障企业职工的利益、保障出资人和债务人的利益，保障国有资产不流失。灰色关联的分析表明，辽宁的产权制度改革对地方经济发展的作用是明显的。

资本作为一种生产要素，在市场经济的运行中，有着极其重要的地位，资本市场化是经济运行主体在经济活动过程中的投融资过程，辽宁的资本市场化伴随着我国市场经济体制形成和确立的过程。市场经济是相对于计划经济而言的；资本市场化是相对于资本的投资计划而言的。通过信贷、证券、外资等多种融资渠道改变了计划经济时期单一的投资模式，为企业的发展提供了资金。资本市场化改变了计划经济时期资本运行的弊端和资本价格的扭曲，为积极运行提供了资金保证。辽宁省逐渐改变靠政府投资促进经济增长的方式，利用资金市场的合理流动将资本配置在生产能力强、生命力旺盛的产业上，实现产业优胜劣汰，避免盲目投资和低水平重复建设。同时，辽宁省的国有大中型企业比重较大，获得政府主导资金配置相对容易，而中小企业融资相对困难。这一状况已引起省委省政府的高度重视，通过资本市场运行的逐步完善，中小企业的融资环境逐步改善，促进了辽宁非公有制经济的健康发展，发挥了非公有制经济在社会主义市场经济中的重要作用。

五、结 论

本文通过实证分析，可以得出制度变迁与经济增长关系耦合度大，对经济增长起到的重要影响。

第一、加快产权制度改革，促进多种所有制经济共同发展。加快辽宁省制度创新，促进经济发展离不开产权制度的变迁。首先要加快推进国有企业的改革，对国有大中型企业进行混合所有制改造，建立现代企业制度。优化辽宁地区企业中的国有经济的产业分布，构建一批专业化的、分工明确的、竞争力强的大型企业集团。

另外还要积极扶持和促进非公有制经济的发展，它已成为社会主义市场经济重要的有益的补充。支持民营企业发展，不仅有利于区域调结构转方式，更是对国有企业在产业重点上的主导地位提供有力支撑。鼓励民营企业积极投身混合所有制改革，充分发挥其高度灵活的市场机制优势，有利于加快老工业企业的结构调整。

第二、加强与沿海经济带的融合，提升对外开放档次。辽宁省应坚持扩大对外开放的领域和资源性产业。对外开放实质就是充分激发市场经济活力，让外资民资充分涌动。全产业链混合经济所有制是公有经济的实现方式。在全球化和国际分工的框架下，吸引国内外生产要求集聚不断提升自主创新能力，并形成高附加值产品。提高辽宁省产品竞争力，转方式调结构的核心动力就是产权和所有制的重大变革。

第三，充分发挥政府的职能作用。在经济社会领域建立宏观调控体系极其必要。宏观调控是政府进行经济调节和保证国民经济可持续性发展必不可少的手段。在市场经济运行过程中，宏观调控主要运用行政、金融和法律等手段，商品和服务主要受供求关系的影响。市场为经济发展带来活力的同时也可能引进通货膨胀，从而对经济发展和生产力提高带来负面影响。因此，宏观调控在保证国民经济适度增长、合理调整产业结构、保证物价稳定、实现充分就业、促进社会公平以及调整国际收支平衡等方面具有十分重要的作用。

〔1〕许永兵，崔华刚.制度与经济增长〔J〕.河北经贸大学学报，2002（4）：8-9.

〔2〕高昊.国家经济安全的制度分析述评〔J〕.广西民族大学学报（哲学社会科学版）2009（S1）：75-77.

〔3〕〔10〕刘文革，高伟，张苏.制度变迁的度量与中国经济增长—基于中国1952—2006年数据的实证分析〔J〕.经济学家，2008（6）：48-55.

〔4〕陈丹丹，任保平.制度变迁与经济增长质量：理论分析与计量检验〔J〕.当代财经，2010（1）.17-23.

〔5〕王兵.包含制度因素的广东经济增长模型及实证分析〔J〕.暨南学报（人文科学与社会科学版）2004（3）：6-10.

〔6〕冯斌，吴艳，俞新昀.制度变迁与经济增长的灰色关联度分析—以“十一五”期间青海藏区为例〔J〕.青海金融，2012（10）：33-35.

〔7〕姜忠辉，等.制度变迁对山东省经济增长的影响分析〔J〕.生产力研究，2004（9）：95-97.

〔8〕高新才.制度变迁与经济增长的灰色关联分析—以甘肃省为例〔J〕.甘肃经济2010（3）：199-201.

〔9〕林超.制度变迁对上海地区经济增长的实证分析〔J〕.特区经济，2007（2）：44-46.

〔11〕金玉国.宏观制度变迁对转型时期中国经济增长的贡献〔J〕．财经科学，2001（2）：24-28.

Abstract:With Liaoning Province as an example,this paper discusses the impact of structural reform on economic growth.In the study,gray correlation method is used to analyze the main forms of economic growth and institutional change,namely,the denationalization of property,the extent of opening and capital marketization.The results show that the degree of coupling between the objects of study is higher,and that the institutional change has a significant impact on economic growth.

Key Words:economic growth;structural reform;gray correlation analysis

【责任编辑 裴鸿池】

A Positive Analysis of Institutional Factors in Economic Operation——Exemplified by the economic data during 2000-2014 in Liaoning area

WANG Junhong
（Foreign Language College,Liaoning University,Liaoyang 111000,China）

F121

A

1002-3291（2017）05-0065-06

2016-07-12

王军红，女，辽宁辽阳人,经济学博士，辽宁大学外国语学院副教授。研究方向：转轨经济学。