河南省科技投入产出绩效评价

沈 琼

(郑州大学,河南 郑州 450001)

随着国家创新战略的提出,全社会科技投入不断增加,科技对经济社会的支撑推动作用也越来越明显.但如何科学地评价科技投入的绩效一直是科技管理部门和全社会关注的问题.到目前为止,尚未形成国际统一的计算科技投入和产出的方法,但对如何评价研究与开发的投入和产出绩效做了大量工作,并不断改进评价方法.目前,国内外已有不少关于创新、财政支出绩效方面的研究.像美国1993年就通过了《政府绩效与成果法案》[1],如徐春杰等考虑到经济增长理论中索罗余值法计算科技进步贡献率的缺陷,提出了基于内生增长理论的科技投入产出绩效模型框架和指标体系[2].朱平芳等通过构造财务与经济评价指标对上海工业的传统产业、支柱产业以及高新技术产业内各个行业进行效益分析[3].陈红亚通过对陕西省企业科技活动情况的分析,对企业的科技投入和产出绩效进行了定量评价[4].官建成等在 OECD的国家创新系统结构的基础上,采用数据包络(DEA)两阶段模型来分析产业创新活动在各阶段的转换效率及其演化规律,显示我国产业整体技术转换效率较高,经济转换效率偏低,单纯增加科研投入并不一定能增加科研产出和提高经济效益,创新能力高也并不意味着就能够带来经济的竞争优势[5].杨静等通过构建高校科技投入和产出的多个关联模型,分析了高校科技投入和产出关系[6].王艺明从生产绩效的角度,应用数据包络分析方法分析各高新区的技术绩效、规模绩效和规模报酬状况,并进一步揭示了环境因素对高新区生产绩效的影响[7].上述文献侧重理论模型分析,对数据的技术分析较少,为了解河南省的科技投入产出状况,借鉴国内外的相关研究方法,从科技投入中的人力、物力入手,对河南省的科技投入绩效展开评价,为河南省中长期科学和技术发展规划的实施以及配套政策措施的制定提供参考依据.

1 河南省科技投入产出绩效评价指标体系的设计

科技投入产出是 1个多投入多产出的开放系统,科技投入绩效评估的重点是投入产出模型的建立、衡量指标的选择、指标的量化和评估的方法 4个方面.根据我国科技管理部门和统计部门目前科技统计指标,综合国内外有关研究成果,初选河南省科技投入绩效评价指标体系由人力资源指标、财力资源指标、直接产出指标 3部分组成.本研究从时间尺度、地域划分、行业类别 3个层面上分别构建河南省科技投入和产出绩效评价指标体系(表 1).

表1 河南省科技投入分层级评价指标体系Table1 Sci-tech input level layered evaluation index system of Henan Province

续表1 Continuing table

表2 河南省历年科技投入产出评价指标数据Table2 Sci-tech input/output evaluation index data of Henan province by year

表3 河南省各区域科技投入产出绩效评价指标数据(2007)Table3 Sci-tech input/output performance evaluation index data of the regions of Henan province(2007)

续表3 Continuing table

表4 河南省高新技术产业中主要行业科技投入产出绩效评价指标数据(2007)Table4 Sci-tech input/output performance evaluation index data of main industries in high-tech industry of Henan Province(2007)

2 评价方法选择

绩效评价主要有 3类方法:第 1类是详细拆分生产过程,构建评判指标,针对各个指标进行对比分析;第 2类是利用回归方法计算的生产函数法;第 3类是非参数的数据包络分析方法.上述 3类方法各有优缺点:第 1类方法操作简单,分析详细,缺点是不适用于大数据量的分析和总体评价;第 2类方法对于能详细描述生产过程的评价对象最有效,但由于对生产过程的假设过于严格,且随机前沿生产函数方法仅适合处理单产出条件下的绩效问题,处理多投入多产出的情况则很困难.因此目前多利用第 3类方法进行评价.科技投入和产出绩效评价属于多投入多产出的绩效评价,数据包络分析(DEA)方法特别适用于具有多个输入变量和输出变量的复杂系统,能同时对决策单元的规模有效性和技术有效性进行评价.

假设有 n个部门或单位,它们都是具有可比性的,每个决策单元都有m种类型的输入和s种类型的输出,引进具有非阿基米德无穷小的 C2R模型,

设 λ0,S+0,θ0为的最优解.根据相关文献 ,有以下研究结论.

①DEA的有效性.

若 θ0=1,则决策单元 DMUj0是弱 DEA有效.如果某个＞0,则表示第s种输入指标有没被充分利用;如果某个＞0,则表示第 t种输指标与最大输出值还有的不足.

若 θ0=1,并且 S-0=0,S+0=0,则决策单元DMUj0是 DEA有效的,表示决策单元 DMUj0同时技术有效和规模有效.从技术的角度来看,各种资源到了充分的利用,获得了最大的输出结果.

若 θ0＜1,则决策单元 DMUj0不是 DEA有效.

3 结果与分析

根据上述模型,利用 Frontier3.0软件分别输出不同层面的河南省科技投入产出绩效评价结果(见表 5,6和 7).并在绩效评价的基础上,对科技投入无效率的地区和行业进行了绩效改进.

表5 河南省历年科技投入产出绩效评价结果Table.5 Sci-tech input/output performance evaluation result over the years of Henan Province

表6 河南省科技投入产出绩效评价结果表Table6 Sci-tech input/output performance evaluation result of every area of Henan Province

从表 5中数据可以看出,从时间层面上看,2000年到 2007年河南省科技投入产出的技术绩效和规模绩效都等于 1,表明随着科技投入的加大,科技产出效果相对有效.从地区层面上看(表6),2007年,河南省各个区域科技投入产出绩效差别较大,18个地市中,科技投入产出相对有绩效的区域为郑州市、开封市、新乡市、濮阳市、许昌市、南阳市、商丘市、信阳市和驻马店市等 9个地区,技术效率和规模效率均等于 1.科技投入产出相对无效率的区域分别是洛阳市、鹤壁市、焦作市、漯河市、周口市、三门峡市、安阳市、济源市和平顶山市 9个地区,科技投入的综合效率分别为 0.97,0.93,0.75,0.73,0.70,0.53,0.53,0.41和 0.19.其中,鹤壁市、漯河市、济源市在技术上无效率,但在科技投入规模上有效率.表明这 3个地市科技投入规模可以,但科技产出效果差,尤其是济源市,科技投入产出的纯技术效率仅为 0.41.这些地市通过改进科技投入产出的技术效率,能够提升地区的科技投入绩效.洛阳市、周口市、焦作市、三门峡市、安阳市、平顶山市 6地市在科技投入产出评价中既缺乏技术效率又缺乏规模效率.在缺乏规模效率的 6地市中,焦作市的科技投入产出是处于规模报酬递增阶段,表明该地市增加科技投入将获得更多的产出.

表7 2007年高新技术产业中主导行业科技投入产出绩效Table7 Sci-tech input/output performance of dominant industries in high-tech industry

表8 无效率地区科技投入产出绩效的具体改进Table8 Specific improvement of Sci-tech input/output performance in inefficiency area

2007年,河南省高新技术产业产值占前 4位的分别是医药制造业、航空航天制造业、电子及通讯设备制造业和医疗设备及仪器仪表制造业,其中航空航天制造业、电子及通讯设备制造业和医疗设备及仪器仪表制造业的科技投入产出绩效相对有效,医药制造业科技投入产出中规模有效,但技术无效.

从科技投入产出的绩效改进来看(图 1和图2),无效率的地区要想提高整体科技投入产出绩效,需在保持科技投入不变的情况下,使得科技产出中专利申请数、发表科技论文数、科技项目数和高新技术产业增长值在原数值的基础上,分别增长8.14%,48.48%,13.89%和9.27%.

从具体地区来看,2007年,洛阳、鹤壁、焦作、周口、漯河、三门峡、安阳、济源和平顶山在科技投入不变的情况下,专利申请数需分别增长 19,3,43,16,40,11,81,47和 330件;发表科技论文数需分别增长 4 450,749,721,940,730,1 209,598,2 566和 3 335;科技项目数需分别上升 1 048,55,365,356,279,169,323,587和 1 521个;高新技术产业产值需分别增长 3 290,4 090,120 462,21 071,13 548,12 371,51 848,31 056和138 071万元.

河南省高新技术产业中的医药制造业要想提升科技投入产出绩效,需在原科技投入的水平上,使科技产出中的专利数和新产品产值在原值基础上分别上升 22.03%和 27.18%.

[1] YASSER A,FREDERICK L J.Relating the knowledge production function to total factor productivity:An endogenous growth puzzle[R].IMF Working Paper,2005.

[2] 徐春杰,李 强.科技投入产出绩效评价的内生增长模型研究[J].中国软科学,2006(8):65-72.

[3] 朱平芳,徐伟民.上海市大中型工业行业专利产出滞后机制研究[J].数量经济技术经济研究,2005(9):136-142.

[4] 陈红亚.陕西省企业科技投入产出的综合评价与分析[J].统计与信息论坛,2004(5):76-78.

[5] 官建成,钟蜀明.技术创新绩效的产业分布与演变[J].中国科技论坛,2007(9):26-32.

[6] 杨 静,吕永波,刘子玲,等.高校科技投入与产出的关联模型研究[J].内蒙古科技与经济,2005(3):13-16.

[7] 王艺明.我国高新区的技术效率、规模效率与规模报酬[J].上海经济研究,2003(8):46-53.